展示文件5.1
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Sheppard, Mullin, Richter & Hampton LLP 30 Rockefeller Plaza 紐約州紐約市10112-0015 212.653.8700 主線 212.653.8701 傳真 www.sheppardmullin.com |
2024年7月17日
通過EDGAR
Aspira Women's Health Inc.(阿斯匹拉女性保健公司)
12117 Bee Caves Road, Building III, Suite 100
Austin, Texas 78738
關於S-3表註冊聲明
女士們,先生們:
我們擔任律師為Aspira Women’s Health Inc.,一家特拉華州公司(以下稱“公司”)在與證券交易委員會(以下稱“SEC”)根據經修訂的1933年證券法(以下稱“證券法”)提交的S-3表格(以下稱“註冊聲明”)有關的發行意見。該註冊聲明涵蓋了在註冊聲明中列出的出售股票的出售股東根據證券法規定的第415條款,總計2497054股公司普通股,每股面值0.001美元(以下稱“普通股”),其中包括(i)根據我們與簽署日期為2024年6月30日的每位股東之間簽署的證券購買協議(以下稱“購買協議”)發行的1248527股普通股;和(ii)根據購買協議發行的權證(以下簡稱“權證”),以購買多達1248527股公司普通股(以下簡稱“權證股”)。
根據1933年證券法規定中的S-k條款601(b)(5)(i)的要求交付此發行意見函,並針對註冊聲明的任何內容不做表述。
為了發出此發行意見函,我們已經檢查了公司的記錄以及公共官員的協議,證書和收據,公司和其他人的官員或代表的證書以及其他我們認為必要或適當的文件作為下面所述意見的基礎。對於我們尚未獨立建立或驗證的與此處所述意見相關的任何事實,我們已經依賴於公司和公共官員的官員和其他代表的聲明和陳述。
在我們的檢查中,我們已經假定(a)所有簽名(包括背書)的真實性,(b)所有自然人的法律能力和勝任力,(c)我們提交給原件的所有文檔的真實性。作為原件提交給我們的所有證件的一致性,如傳真,電子,認證或影印本身,以及這些副本的原件的真實性;和(d) 公共官員的證書的準確性,完整性和真實性。
基於上述並根據此處聲明的資格和假設,我們的意見是:
1.將上述股份在特拉華州總公司法(以下簡稱“DGCL”)的公司必要營業行動下批准,並已經發行,已達到充分支付和非可調整狀態。
2.股權股份已經得到公司在DGCL下的全部必要公司行動的授權,當股票根據權證以及將其發行的證據根據公司的賬簿和記錄妥善記錄時,股權股份將被有效地發行,充分支付和非可調整狀態。
我們的意見僅適用於上述事項,我們不表態,無論是由間接或暗示的方式,關於與公司,股票,權證,權證股,購買協議或可能與之相關或被之擬定的任何其他協議或交易有關的任何其他事項。我們未對除公司以外的當事方根據股票,權證股,購買協議或履行此類義務的任何影響上述事項的義務表達意見。上述意見沒有其他暗示或推論。
我們在此渲染的意見僅限於截至本文起作用的DGCL規定的事項,我們否認因立法或監管行動,司法判決或其他原因改變上述法律而修改或補充渲染意見的任何義務。我們不表明任何特定司法管轄區法律是否或在多大程度上適用於此處的主題。
此發行意見書的渲染日期為上述第一次編寫日期,我們否認任何告知您的事實,情況,事件或發展,這些事實,情況,事件或發展後來可能引起我們的關注或可能改變,影響或修改所述渲染意見。
我們特此同意將此意見作為註冊聲明的展品進行文件。我們也特此同意在註冊聲明中“法律事項”下引用我們的公司。在授予此同意時,我們並未承認我們屬於根據證券法第7條或證券法規定下的一般規則和規定的同意義務類別。本意見僅適用於在註冊聲明有效期內註冊受讓的股票和權證股份,不得進行任何其他用途。
此致敬禮。
/s/ Sheppard, Mullin, Richter & Hampton LLP
SHEPPARD,MULLIN,RICHTER&HAMPTON llp
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