證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Bantec, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值 每股價值 0.0001 美元
(證券類別的標題)
06684B204
(CUSIP 號碼)
2022年10月3日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定此操作所依據的規則 時間表已提交:
☐
規則 13d-1 (b)
☒ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 本封面的其餘部分應填寫以供報告 個人首次在本表格上提交的有關證券標的類別的文件,以及隨後包含以下內容的修正案 這些信息將改變先前封面中提供的披露。 |
本封面其餘部分所要求的信息應 就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條或其他目的而言,不得被視為 “已提交” 受該法該部分規定的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 06684B204 |
13G | 第 2 頁,共 10 頁 |
1。 | 舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) 楓葉資本管理有限責任公司,52-2104785 |
2。 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☒ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4。 | 國籍或組織地點 特拉華州,美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5。 | 唯一的投票權 0 |
6。 |
共享投票權
438,493,700 (1) | |
7。 | 唯一的處置力 0 | |
8。 |
共享的處置權
438,493,700 (1) |
9。 | 每個申報人實際擁有的總金額 438,493,700 (1) |
10。 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明)☐ |
11。 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.86% |
12。 | 舉報人類型(參見説明) OO |
(1) | 正如第4項中更全面描述的那樣,受益股份的數量 擁有的包括本票轉換後發行的191,826,700股普通股,但受實益所有權限制 (定義如下)。 |
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 3 頁,共 10 頁 |
1。 | 舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) Trillium Partners LP,52-2104789 |
2。 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☒ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4。 | 國籍或組織地點 特拉華州,美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5。 | 唯一的投票權 0 |
6。 | 共享投票權 438,493,700 (1) | |
7。 | 唯一的處置力 0 | |
8。 | 共享的處置權 438,493,700 (1) |
9。 | 每個申報人實際擁有的總金額 438,493,700 (1) |
10。 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明)☐ |
11。 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.86% |
12。 | 舉報人類型(參見説明) OO |
(1) | 正如第4項中更全面描述的那樣,受益股份的數量 擁有的包括本票轉換後發行的191,826,700股普通股,但受實益所有權限制 (定義如下)。 |
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 4 頁,共 10 頁 |
1。 | 舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) Frondeur Partners LLC,87-3463351 |
2。 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☒ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4。 | 國籍或組織地點 美國內華達州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5。 | 唯一的投票權 0 |
6。 | 共享投票權 438,493,700 (1) | |
7。 | 唯一的處置力 0 | |
8。 | 共享的處置權 438,493,700 (1) |
9。 | 每個申報人實際擁有的總金額 438,493,700 (1) |
10。 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明)☒ |
11。 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.86% |
12。 | 舉報人類型(參見説明) OO |
(1) | 正如第4項中更全面描述的那樣,受益股份的數量 擁有的包括本票轉換後發行的191,826,700股普通股,但受實益所有權限制 (定義如下)。 |
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 5 頁,共 10 頁 |
1。 | 舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) 斯蒂芬·希克斯 |
2。 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☒ |
3. | 僅限秒鐘使用 |
4。 | 國籍或組織地點 加拿大 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
5。 | 唯一的投票權 0 |
6。 | 共享投票權 438,493,700 (1) | |
7。 | 唯一的處置力 0 | |
8。 | 共享的處置權 438,493,700 (1) |
9。 | 每個申報人實際擁有的總金額 438,493,700 (1) |
10。 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 (參見説明)☒ |
11。 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.86% |
12。 | 舉報人類型(參見説明) 在 |
(1) | 正如第4項中更全面描述的那樣,受益股份的數量 擁有的包括本票轉換後發行的191,826,700股普通股,但受實益所有權限制 (定義如下)。 |
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 6 頁,共 10 頁 |
項目 1 (a)。發行人姓名:
Bantec, Inc.(“發行人”)
項目1 (b)。發行人主要行政辦公室地址:
發行人的主要執行辦公室位於帕特森195 新澤西州小瀑布大道 07424
項目2 (a)。申報人姓名:
本聲明由以下人員提交:
(i) | 楓葉資本管理有限責任公司,特拉華州的一家有限責任公司 公司(“楓葉”); |
(ii) | Trillium Partners LP,特拉華州的一家有限合夥企業(“Trillium”); |
(iii) | Frondeur Partners LLC(“Frondeur”); |
(iv) | 斯蒂芬·希克斯(“希克斯先生”)。 |
以下是上述人員有時是 分別稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。任何 此處有關申報人以外人員的披露是在向申報人進行詢問後根據信息和信仰進行披露的 相應的當事方。
申報人已簽訂聯合協議 申報協議,其副本作為附錄1隨附表13G提交,他們同意根據該協議提交本附表 根據該法第13d-1(k)條的規定,共同使用13G。
本聲明的提交不應被解釋 這本身就是任何申報人對本文報告的證券的受益所有權的承認。
項目2 (b)。主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
舉報人的主要營業地址是 2338 Immokalee 佛羅裏達州那不勒斯路 34110
項目 2 (c)。公民身份:
Trillium 是根據特拉華州法律組建的有限合夥企業。 Maple Leaf是一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司。Frondeur LLC 是一家成立的有限責任公司 根據內華達州的法律。希克斯先生是加拿大公民。
項目2 (d)。證券類別的標題:
本聲明所涉及的證券類別的標題 是發行人的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)
項目2 (e)。CUSIP 號碼:
06684B204
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 7 頁,共 10 頁 |
第 3 項。如果本聲明是根據 § 第 240.13d-1 (b) 條提交的 或 240.13d-2 (b) 或 (c),檢查申報人是否是:
不適用。
第 4 項。所有權。
本項目要求的與每份報告相關的信息 本附表 13G 封面第 5 行至第 9 行和第 11 行列出了人員,並以引用方式納入本附表 13G 這樣的舉報人。報告的所有權百分比基於 (i) 4,443,704,632股已發行和流通的普通股 截至2022年10月3日,以及(ii)191,826,700股普通股,這些普通股在轉換某些可轉換票據後可發行 發行人(“票據”),但受益所有權限制(“票據攔截器”),如下所述。
截至2022年10月3日,Trillium持有246,667,000股普通股 股票,以及可行使112,000,000股普通股(“普通股”)的認股權證。逮捕令可能不是 轉換為普通股,這樣申報人及其關聯公司和其他歸屬方就能從中受益 在任何給定時間都擁有更多發行人9.99%的普通股。延齡草擁有處置權和投票權 由其實益擁有的股份,該權力可由其普通合夥人楓葉及其經理希克斯先生行使。楓葉 希克斯先生擁有投票和/或處置Trillium實益擁有的股份的共同權力。既不是楓葉也不是希克斯先生 直接擁有發行人的任何普通股。根據該法第13d-3條的規定,楓葉和先生各人 希克斯可能被視為實益擁有Trillium實益擁有的股份。
截至2022年10月3日,Frondeur持有191,826,700股普通股 股票和本金總額為105,000.00美元的可轉換票據,可轉換為普通股。這個 票據不得轉換為普通股,因此申報人及其關聯公司和其他歸屬方, 在任何給定時間,將受益地擁有更多發行人9.99%的普通股。Frondeur 有權轉換筆記 轉為普通股,該權力可以由希克斯先生行使。希克斯先生不直接擁有Frondeur持有的任何票據。希克斯先生 就該法第13(d)條而言,可被視為Frondeur實益擁有的任何發行人證券的受益所有人。 希克斯先生聲稱對本附表13G聲明(“聲明”)中報告的證券的所有權除外 確定該法第13(d)條規定的義務的目的以及提交聲明不應被視為承認 出於任何其他目的,希克斯先生是此類證券的受益所有人。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交此聲明是為了報告截至該事實 此日期申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看 以下 ☐。
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權 人。
不適用。
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 8 頁,共 10 頁 |
第 7 項。子公司的識別和分類 收購了母控股公司報告的證券。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 10 項。認證。
通過在下面簽名,我證明據我所知和所信, 上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響而持有的,也不是為了改變或影響 對證券發行人的控制權,未被收購,也未與任何交易有關或作為任何交易的參與者持有 具有該目的或效力,僅與第 240.14a-11 條提名相關的活動除外。
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 9 頁,共 10 頁 |
經過合理的詢問,盡我所能 知識和信念,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2022年10月6日 | 楓葉資本管理有限責任公司 | |
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: | 斯蒂芬·希克斯 | |
標題: |
全科醫生經理 | |
TRILLIUM PARTNERS | ||
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: |
斯蒂芬·希克斯 | |
標題: | 經理 | |
FRONDEUR 合作伙伴有限責任公司 | ||
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: |
斯蒂芬·希克斯 | |
標題: | 經理 | |
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
斯蒂芬·希克斯 |
CUSIP 編號 06684B204 | 13G | 第 10 頁,共 10 頁 |
附錄 1
聯合申報協議
根據第13d-1 (k) 條
下列簽署人承認並同意上述聲明 附表13G是代表下述每位簽署人提交的,隨後對本聲明附表13G的所有修正均應 代表以下每位簽署人提交,無需提交額外的聯合申報協議。下列簽名者確認 雙方均應負責及時提交此類修正案,並負責有關信息的完整性和準確性 他或其中的信息,但不對有關信息的完整性和準確性負責 其他人,除非他或其知道或有理由相信此類信息不準確。以下簽名人特此致辭 進一步商定,本聯合申報協議可以在任意數量的對應方中籤署,每份對應方在簽訂後均應生效 被視為原件,但所有這些對應方共同構成同一份文書。
日期:2022年10月6日 | 楓葉資本管理有限責任公司 | |
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: | 斯蒂芬·希克斯 | |
標題: |
全科醫生經理 | |
TRILLIUM PARTNERS | ||
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: |
斯蒂芬·希克斯 | |
標題: | 經理 | |
FRONDEUR 合作伙伴有限責任公司 | ||
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
姓名: |
斯蒂芬·希克斯 | |
標題: | 經理 | |
/s/ 斯蒂芬·希克斯 | ||
斯蒂芬·希克斯 |