美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
13D附表
(規則13d-101)
應包括在根據§ 240.13d-1(a)提交的報表中的信息
根據§ 240.13d-2(a)提交的修改和補充報表
佈雷特·布倫迪
(修正案1)1
Milestone製藥公司。
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
59935V107
(CUSIP號碼)
Gilbert Li
Alta基礎投資顧問公司。
1500百老匯大廈704室。
紐約市,10036
(212) 319-1778
Kenneth Mantel律師。
Olshan Frome Wolosky LLP
美洲大道1325號
紐約,紐約州10019
(212) 451-2300
如果申報人此前已在表格13G上報告本表13D的對象所涉及的獲取情況,並且 因為規則13d-l(e)、13d-l(f)或13d-l(g)的緣故而報告此表格,請打勾此框☐。
被授權接收通知和通信的人員
2024年7月14日
紙質格式提交的計劃表應包括一個簽字原件和五個副本,包括所有附件。
如果報送人之前已經提交了13G表格來報告本Schedule13D的相關收購交易,並且由於§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g) 的規定而提交本次申報表格,請備註下面的選項。 ¨
注:本封面頁的其餘部分應填寫報告人就所述證券類別的初始提交,並填寫任何後續修訂中包含可能會改變之前披露的信息的披露表格。本封底的其餘信息不被視為根據證券交易所法案第18條進行“提交”,或受該法案的其他規定的責任,但仍需遵守該法案的所有其他規定(但CUSIP號碼926400102
所有板塊的報表中包括的信息 根據§ 240.13d-1(a)提交的信息
根據§ 240.13d-2(a)提交的修改和補充報表請參閲該票據 ).
CUSIP號碼為59935V107。
1 | 報告人名稱 | ||||||||||||||||||
Alta基礎投資顧問公司。 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 所有基金類型的資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律程序,請勾選複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
持有的受益股份數量 | 7 | 具有唯一投票權 | |||||||||||||||||
每個報告人持有的受益股份數量 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
擁有人 | 8 | 具有共同投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告的 | 2,658,589 | ||||||||||||||||||
個人擁有 | 9 | 具有唯一處理權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 具有共同處理權 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
11 | 每位報告人受益擁有的合計數量 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第11行的聚合金額不包括某些股份,請勾選方框☐。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。 | ||||||||||||||||||
4.99% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
OO,IA |
2 |
CUSIP號碼為59935V107。
1 | 報告人名稱 | ||||||||||||||||||
Gilbert Li | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 所有基金類型的資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律程序,請勾選複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合眾國 | |||||||||||||||||||
持有的受益股份數量 | 7 | 具有唯一投票權 | |||||||||||||||||
每個報告人持有的受益股份數量 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
擁有人 | 8 | 具有共同投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告的 | 2,658,589 | ||||||||||||||||||
個人擁有 | 9 | 具有唯一處理權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 具有共同處理權 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
11 | 每位報告人受益擁有的合計數量 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第11行的聚合金額不包括某些股份,請勾選方框☐。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。 | ||||||||||||||||||
4.99% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
禁止,持股 |
3 |
CUSIP號碼為59935V107。
1 | 報告人名稱 | ||||||||||||||||||
Jeremy Carton。 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅供SEC使用 | ||||||||||||||||||
4 | 所有基金類型的資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律程序,請勾選複選框。 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合眾國 | |||||||||||||||||||
持有的受益股份數量 | 7 | 具有唯一投票權 | |||||||||||||||||
每個報告人持有的受益股份數量 | |||||||||||||||||||
有益的 | - 0 - | ||||||||||||||||||
擁有人 | 8 | 具有共同投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告的 | 2,658,589 | ||||||||||||||||||
個人擁有 | 9 | 具有唯一處理權 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 具有共同處理權 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
11 | 每位報告人受益擁有的合計數量 | ||||||||||||||||||
2,658,589 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第11行的聚合金額不包括某些股份,請勾選方框☐。 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。 | ||||||||||||||||||
4.99% | |||||||||||||||||||
14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
禁止,持股 |
4 |
CUSIP編號59935V107
以下構成簽署人(“修正案1”所提交的13D表的修正案1('Amendment No. 1')。這份Amendment No. 1按照所規定的特定內容修改13D表。
第3項。 | 資金來源和金額(人民幣)。 |
項目3通過修正和重新説明以下內容:
報告人擁有的股票是使用某些私募基金和管理賬户的營運資本(這些私募基金和管理賬户由Alta Advisers擔任投資顧問,其中包括券商在營業過程中提供的保證金貸款)在公開市場購買的,報告人所持有的2658589股股票的總購買價值為約7605230美元,不包括券商佣金費用。
事項4。 | 交易目的。 |
修改事項4如下:
2024年7月14日,Alta Advisers與該發行人簽訂了合作協議('Cooperation Agreement')。
根據Cooperation Agreement的條款,自合作協議的生效日起,該發行人將將其董事會('Board')的規模擴大至9名董事,並任命Stuart m. Duty 和Andrew R. Saik(以下簡稱“Initial New Directors”)加入理事會填補由此產生的空缺,在該發行人的2024年股東周年大會上擔任董事,任期至早於他們的死亡、殘疾、辭職、取消資格或被撤職的時間截止為止。根據Cooperation Agreement的條款,Mr. Duty被任命為該董事會的提名和公司治理委員會的成員,而Mr.Saik則被任命為該董事會審計委員會的成員。根據該合作協議,合作協議的生效日之後合理的實踐時間(在2024年9月6日之前),該發行人將增加董事會的規模,並任命一名該發行人和Alta Advisers都同意的獨立董事擔任理事會成員,任期將在下一次股東年會之前屆滿,或在他或她早於他/她的死亡、殘疾、辭職、取消資格或下臺的時間內結束。根據該合作協議,Alta Fundamental Advisers Master L.P.不可撤銷地收回了其根據《證券交易法》(“證券交易所法”)第14a-19條規定向該發行人提交其於2024年股東大會上提名五名董事的通知。
根據合作協議的條款,該發行人同意將Initial new Directors納入其董事候選人名單中,參加2024年年度股東周年大會和該發行人的2025年度股東周年大會,以同樣的方式徵集委託書,並支持和推薦在這些會議上選舉Initial New Directors。
根據合作協議,如果Initial New Directors中的任何一名辭職或其他原因在2025年年度股東周年大會(“終止日期”)之前不再擔任董事,並且在此時Alta Advisers持有的淨多頭頭寸(如合作協議中定義的那樣)達到或超過該發行人持有的總股票的4.0%,則該發行人和Alta Advisers將通力合作,選擇且董事會將盡快任命一個對該發行人和Alta Advisers都雙方同意並且根據Nasdaq的上市標準是獨立且不得是Alta Advisers的主要成員、管理人員、員工、附屬公司或關聯方的董事。
5 |
CUSIP編號59935V107
在終止日期之前,作為某些私募基金和管理賬户的投資顧問,Alta Advisers可能被認為是擁有這些私募基金和管理賬户持有的2658589股股票的實際所有人。
合作協議還包括習慣的停滯、非詆譭和費用補償規定。該合作協議在終止日期之前有效,除非根據其條款提前終止該合作協議。
上述合作協議摘要不據為盡,全文詳見本合同附件99.1,並作為本合同的一部分。
項目5。 | 對發行者證券的興趣。 |
項目5通過修正和重新説明以下內容:
上述名單中列出的每個人擁有的股份的累計百分比基於2024年5月13日共有53260467股流通股,該數字為2024年5月13日向證券交易委員會提交的該發行人的10-Q季度報告中報告的總流通股。
A. | Alta Advisers |
(a) | 作為某些私募基金和管理賬户的投資顧問,Alta Advisers可能被認為是持有2658589股股票的實際所有人。 |
百分比:約為4.99%
(b) | 1. 獨自投票或指示投票的權力:0 2.共同投票或指示投票:2658589 3. 獨自處置或指示處理的權力:0 4.共同處置或指示處置: 2658589 |
(c) | 在過去的60天內,Alta Advisers沒有進行任何按股票計算的交易。 |
B. | 李先生與卡頓先生 |
(a) | 作為Alta Advisers的管理成員,李先生與卡頓先生可能被視為受益擁有由Alta Advisers擁有的2,658,589股股份。 |
百分之約4.99%
(b) | 1. 獨自投票或指示投票的權力:0 2. 共同投票或指導投票權: 2,658,589 3. 獨自處置或指示處理的權力:0 4. 共同決定處置或指引處置權: 2,658,589 |
6 |
CUSIP編號59935V107
(c) | 李先生與卡頓先生在過去60天內未進行任何股份交易。 |
提交此修改申報表第13D表的並不意味着報告人在《證券交易法》第13(d)條規定的範圍內擁有任何其未直接擁有的公司證券,各個報告人均明確否認其未直接持有的報告證券的受益所有權。
(d) | 除報告人外,沒有其他人知道有權從所報告的股份中獲得或指導獲得股利或出售收益。 |
(e) | 截至2024年3月21日,報告人已不再持有該發行人超過5%的股份。 |
項目6。 | 有關發行人股證的合同、安排、協議、瞭解或關係。 |
第6項被修改以添加以下內容:
2024年7月14日,Alta Advisers與該發行人簽署了協議,該協議已在項目4中定義和描述,並作為本文件附帶的附件99.1。
項目7。 | 給份持有單位人士的信函。 |
項7經此修正,添加以下展品:
99.1 | 合作協議,日期為2024年7月14日(已按參考文獻10.1並將其作為發行人於2024年7月15日提交的8-k表格的附件) |
7 |
CUSIP編號59935V107
簽名
在合理的查詢和最好的知識和信仰的基礎上,簽署人各自證明本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年7月16日
ALTA FUNDAMENTAL ADVISERS LLC | |||
通過: |
/s/ Gilbert Li | ||
姓名: | Gilbert Li | ||
標題: | 總經理 |
/s/ Gilbert Li | |
GILBERT LI 作為Jeremy Carton的個人和代理人 |
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