SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Connectm科技解決方案公司 [ CNTm ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年07月12日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/12/2024 | A | 254,647(1) | A | (1) | 254,647 | D | |||
普通股票 | 07/12/2024 | A | 3,208,421(1) | A | (1) | 3,208,421 | I | See Footnote(2) | ||
普通股票 | 07/12/2024 | A | 377,239(3) | A | (3) | 3,585,660 | I | See Footnote(2) | ||
普通股票 | 07/12/2024 | A | 127,838(3) | A | (3) | 127,838 | I | See Footnote(4) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1. 反映協議和計劃的交易所涉及的交易完成後,Issuer所持有的普通股份,日期為2022年12月31日以及所進行的不時修訂,旨在將Monterey Capital Acquisition Corporation(現改稱為Connectm Technology Solutions,Inc.,下稱“Issuer”),Connectm Operations,Inc.(前稱Connectm Technology Solutions,Inc.,下稱“Legacy ConnectM”)和Chronos Merger Sub,Inc.,Issuer的全資子公司(此類交易,下稱“Business Combination”)。在Business Combination生效時(“生效時間”),Legacy Connectm普通股每股被取消並轉換為獲得Issuer普通股的權利,其交換比率約為3.32(“交換比率”),向下取整到最接近的整股。 |
2. 股份由Avanti Holdings LLC持有,Reporting Person是該公司的控股股東,因此Reporting Person可能被視為擁有這些股份的受益人所有權。除了他可能直接或間接擁有的任何金錢利益,Reporting Person放棄了對所報告股份的任何受益所有權。 |
3. 反映在業務組合完成時獲得的發行人普通股的股份。在有效時間,每一股Legacy Connectm優先股都被取消並轉換為收到Issuer普通股的權利,其中Issuer普通股的股數等於(A)基於有效時間前立即適用的轉換比率,Legacy Connectm普通股的總股數,乘以(B)交換比率,向下取整。 |
4. 股份由Southwood Partners LP持有,Reporting Person是該合夥企業的普通合夥人,因此Reporting Person可能被視為擁有這些股份的受益人所有權。除了他可能直接或間接擁有的任何金錢利益,Reporting Person放棄了對所報告股份的任何受益所有權。 |
備註: |
董事長兼首席執行官 |
/s/ Bhaskar Panigrahi,作為Avanti Holdings,LLC的獨立成員和管理成員 | 07/16/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |