盈透證券集團宣佈2Q2024業績

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美國通用會計準則攤薄後每股收益$1.65，調整後每股收益為$1.76¹每股收益為$1.76

GAAP淨收入為123億美元，調整後淨收入為129億美元。

2024年7月16日，康涅狄格州格林威治-盈透證券集團（Nasdaq: IBKR），一家自動化的全球電子經紀商，公佈了截止於2024年6月30日的季度業績。

報告的攤薄每股收益為1.65美元，調整後為1.76美元。去年同期，報告的攤薄每股收益分別為1.20美元和1.32美元。

報告的淨收入為123億美元，調整後淨收入為129億美元。去年同期，報告的淨收入分別為1,000億美元和1,064億美元。

報告的所得税前收入為8800萬美元，調整後為9400萬美元。去年同期，報告的所得税前收入分別為6,5200萬美元和7,1600萬美元。

財務亮點

（所有比較均為去年同期。）

•	佣金收入增長26%，達到4,0600萬美元，主要是因為客户交易量的增長：期權、股票和期貨的交易量分別增長35％、26％和10％。

•	由於基準利率、客户保證金貸款和客户信用餘額等方面的提高，淨利息收入增長14％，達到7,9200萬美元。

•	其它費用和服務費用增加2100萬美元（增長45%），主要是由於風險敞口費用增加1400萬美元以及來自於交易所指定方案和FDIC橫掃計劃費用的訂單流量支付以及300萬美元的增加。

•	執行、結算和分銷費用增加24%，達到1,1500萬美元，主要是由於客户交易量的增加以及當前季度SEC費率的提高。

•	報告期的税前利潤率為72%，調整後為73%。去年同期報告的税前利潤率分別為65%和67%。

•	總股本為152億美元。

盈透證券集團董事會宣佈每股派發0.25美元的季度現金股利。該股利將於2024年9月13日支付給截至2024年8月30日的股東。

業務亮點

（所有比較均為去年同期。）

•	客户賬户數量增加28％，達到292萬。

•	客户資本增加36%，達到4972億美元。

•	總DARTs增長28％，達到239萬。²客户信用增加8％，達到1071億美元。

•	客户保證金貸款增加32％，達到551億美元。

•	客户保證金貸款增長32%至551億美元。

¹請參閲第9頁開始的非GAAP財務數據調解。

²每日平均營業額交易（DARTs）基於客户訂單。

其他項目

正如先前披露的那樣，在本季度期間，由於紐約證券交易所在2024年6月3日上午發生技術問題，我們在客户安置下采取的頭寸上承認了約4800萬美元的虧損。

與我們的貨幣多元化策略有關，我們將我們的淨值基於GLOBALs，在這種策略下，我們持有10種主要貨幣組成的籃子的淨值。在本季度，我們的貨幣多元化策略導致我們的綜合收益減少了3000萬美元，因為GLOBAL的美元價值下降了約0.22%。貨幣多元化策略的影響被報告為（1）其他收入的組成部分（2000萬美元的損失）和（2）其他綜合收益的組成部分（1000萬美元的損失）。

電話會議信息：

Interactive Brokers Group, Inc.將於今天2024年7月16日下午4:30（東部時間）與投資者舉行電話會議，探討其季度業績。希望收聽電話會議的公眾成員應在https://register.vevent.com/register/BI9f2adf478d354c83b495036e581df05b註冊以獲取撥號詳細信息。應在會議開始前約十分鐘撥打電話號碼。會議之間，會議通過互動經紀人網站www.interactivebrokers.com/ir的投資者關係部門，作為音頻網絡廣播同時可訪問和通過重播。

關於Interactive Brokers Group，Inc.：

Interactive Brokers Group的附屬公司提供自動化交易執行和證券、商品、外匯在超過150個國家和貨幣的交易、託管，從單個統一平臺到全球客户。我們為個人投資者、對衝基金、專營交易團體、財務顧問和引進經紀商提供服務。我們四十年來專注於技術和自動化，已使我們能夠為客户配備獨特的高度複雜的平臺來管理其投資組合。我們努力為客户提供優勢執行價格和交易、風險和組合管理工具、研究設施和投資產品，所有這些都不收取或收取低廉的費用，使他們在投資回報方面取得優秀的回報。Interactive Brokers連續多年獲得業內的頂級經紀商評選，並從Barron's、Investopedia、Stockbrokers.com等受人尊重的行業來源獲得多個獎項和榮譽。

關於前瞻性聲明的注意事項：

前述信息包含某些前瞻性陳述，反映了公司對某些當前和未來事件和財務績效的看法。這些前瞻性陳述是，也將在某些情況下受到公司經營和商業環境的許多風險、不確定性和因素的影響，這些風險、不確定性和因素可能導致公司的實際結果與這些前瞻性陳述中的任何未來結果在財務上存在實質性的差異。本發佈中的任何前瞻性陳述均基於公司在本發佈日期可獲得的信息。即使經驗或未來變化使得其中任何陳述，無論是明示或暗示，都不會實現，公司也不承諾公開更新或修訂其前瞻性陳述。可能影響公司財務業績的風險因素的其他信息可在公司提交給證券交易委員會的文件中找到。

對於Interactive Brokers Group，Inc.的投資者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com或媒體：Rob Garfield. dia@ibkr.com。

盈透證券集團，Inc.和子公司

綜合利潤表

(未經審計)

			三個月				六個月
			截至6月30日				截至6月30日
			2024		2023		2024		2023
			（以百萬計，除股份數和每股數據外）。

營收：
	佣金		$	406	$	322	$	785	$	679
	其他費用和服務			68		47		127		90
	其他收入（損失）			(36)		（63）		(18)		(44)
		總非利息收入		438		306		894		725

	利息收入			1,828		1,545		3,588		2,892
	利息費用			(1,036)		（851）		（2,049）		(1,561)
		全部淨利息收入		792		694		1,539		1,331
		總淨收入		1,230		1,000		2,433		2,056

非利息收入:
	執行、清算和分銷費用			115		93		216		188
	員工薪酬福利			146		136		291		264
	佔用、折舊和攤銷			25		25		51		49
	通信-半導體			10		10		20		19
	普通和管理			52		85		102		121
	客户壞賬			2		（1）		7		2
		非利息支出總額		350		348		687		643
税前收入				880		652		1,746		1,413
所得税費用				71		51		142		112
淨收入				809		601		1,604		1,301
歸屬於非控股權益的淨收入				630		476		1,250		1,028
普通股股東可獲得的淨收入			$	179	$	125	$	354	$	273

每股收益:
	基本		$	1.67	$	1.21	$	僅當A類普通股票的收盤價等於或超過330.00美元時，公司才可以贖回未行使的認股權證。	$	2.65
	攤薄		$	1.65	$	1.20	$	3.27	$	2.62

加權平均流通股數:
	基本			1,077,190,200		1,035,875,570		1,073,949,250		103,274,846
	攤薄			108,626,836		104,463,729		108,388,138		104,254,888

盈透證券集團和子公司

綜合收益綜合表

(未經審計)

			三個月				六個月
			截至6月30日				截至6月30日
			2024		2023		2024		2023
			（單位：百萬美元，除每股數據和股數外）

綜合收入：
	普通股股東可用淨利潤		$	179	$	125	$	354	$	273
	其他綜合收益:
		累計外幣轉換調整，税前		（2）		7		（28）		12
		其他綜合收益的所得税		-		-		-		-
	其他綜合收益（虧損），淨額			（2）		7		（28）		12
普通股股東可用的綜合收益			$	177	$	132	$	326	$	285

每股綜合收益：
	基本		$	1.64	$	1.28	$	3.03	$	2.76
	攤薄		$	1.63	$	1.27	$	3.00	$	2.74

加權平均流通股數:
	基本			107,719,020		103,587,557		107,394,925		103,274,846
	攤薄			108,626,836		104,463,729		108,388,138		104,254,888


非控制權益歸屬綜合收益：
	歸屬於非控股權益的淨收入		$	630	$	476	$	1,250	$	1,028
	其他綜合收益-累計折算差額			(8)		24		（84）		38
歸屬於非控股權益綜合收益			$	622	$	500	$	1,166	$	1,066

盈透證券集團公司及其子公司

財務狀況簡明綜合報表

(未經審計)

				2020年6月30日 2024		12月31日 2023
				（單位百萬）

資產
現金及現金等價物				$	3,918	$	3,753
現金-為監管目的而隔離					31,370		28,840
證券-為監管目的而隔離					28,318		35,386
證券借入					6,218		5,835
通過回購協議購買的證券					6,211		5,504
持有的金融工具公允價值					1,766		1,488
應收賬款（減去信用損失準備）					55,252		44,472
從經紀商、經銷商和結算組織收到的應收款項					1,810		1,643
其他					1,785		1,502
	總資產			$	136,648	$	128,423

負債和股本

負債
短期借款				$	11	$	17
證券借貸					15,682		11,347
以公允價值計量的已出售但尚未購買的金融工具					473		193
其他應付款：
	客户				103,373		101,012
	經銷商、經紀人和結算組織				570		590
	其他應付款項				1,355		1,197
					105,298		102,799
	負債合計				121,464		114,356

股權
股東權益					3,927		3,584
非控制權益					11,257		10,483
	股東權益總計				15,184		14,067
	負債和股東權益總額			$	136,648	$	128,423

		2024年6月30日			2023年12月31日
持有IBG LLC成員權益		利益	%		利益		%

IBG，Inc。		108，496，779	25.7%		107，049，483		25.4%
非控制權益（IBG Holdings LLC）		313，976，354	74.3%		313，976，354		74.6%

總IBG LLC會員權益		422，473，133	100.0%		421，025，837		100.0%

盈透證券集團有限公司及其子公司

經營數據

執行訂單量：

（以000為單位，除%外）

	客户	%	主要	%	總費用	%
時期	訂單	變更	訂單	變更	訂單	變更
2021	646,440		27,334		673,774
2022	532,064	(18%)	26,966	(1%)	559,030	(17%)
2023	483,015	(9%)	29,712	10%	512,727	(8%)

2023年第二季度	115,611		6,836		122,447
2024年第二季度	150,292	30%	13,215	93%	163,507	34%

2024年第一季度	143,320		9,190		152,510
2Q2024	150,292	5%	13,215	44%	163,507	7%

合約和份額交易量：

(以000計，除%以外)

TOTAL

	Options	%	期貨¹	%	股票	%
時期	(合約)	變更	(合約)	變更	(股份)	變更
2021	887,849		154,866		771,273,709
2022	908,415	2%	207,138	34%	330,035,586	(57%)
2023	1,020,736	12%	209,034	1%	252,742,847	(23%)

2023年第二季度	236,803		49,644		58,720,684
2024年第二季度	321,141	36%	55,171	11%	73,734,105	26%

2024年第一季度	307,593		54,046		64,027,092
2024年第二季度	321,141	4%	55,171	2%	73,734,105	15%

CUSTOMER

	Options	%	期貨¹	%	股票	%
時期	(合同)	變更	(合同)	變更	(股份)	變更
2021	852,169		152,787		766,211,726
2022	873,914	3%	203,933	33%	325,368,714	(持股58%)
2023	981,172	12%	206,073	1%	248,588,960	(持股24%)

2023年第二季度	227,884		49,040		57,711,637
2024年第二季度	308,298	35%	54,106	10%	72,480,534	26%

1Q2024	296,146		53,018		62,898,480
2Q2024	308,298	4%	54,106	2%	72,480,534	15%

PRINCIPAL TRANSACTIONS

	Options	%	期貨¹	%	股票	%
時期	(合同)	變更	(合同)	變更	(股份)	變更
2021	35,680		2,079		5,061,983
2022	34,501	(3%)	3,205	54%	4,666,872	(8%)
2023	39,564	15%	2,961	(8%)	4,153,887	(11%)

2Q2023	8,919		604		1,009,047
2Q2024	12,843	44%	1,065	76%	1,253,571	24%

1Q2024	11,447		1,028		1,128,612
2Q2024	12,843	12%	1,065	4%	1,253,571	11%

包括期貨期權。

盈透證券集團有限公司及其子公司

運營數據，續

客户統計數據

同比年變化		2024年第二季度		2023年第二季度	% 變化
總賬户數（以千為單位）		2,924		2,290	28%
客户權益（以十億為單位）¹	$	497.2	$	365.0	36%

總客户DARTs（以千為單位）		2,386		1,865	28%

已結算客户
每個已結算訂單的佣金（3%）²	$	3.01	$	3.11
年化賬户平均清算日交易量（平均每個賬户）		187		186	1%

連續的季度		2024年第2季度		2024年第1季度	% 變化
賬户總數（以千為單位）		2,924		2,746	6%
客户權益（以十億為單位）¹	$	497.2	$	465.9	7%

所有客户的交易量總和（以千為單位）		2,386		2,350	2%

清算客户數
每筆可結算訂單佣金²	$	3.01	$	2.93	3%
年化賬户平均清算日交易量（平均每個賬户）		187		197	（5%）

不包括非客户。

佣金訂單- 一種產生佣金的客户訂單。

盈透證券集團公司及其子公司

淨利息收益率

(未經審計)

			三個月				六個月
			截至6月30日				截至6月30日
			2024		2023		2024		2023
			（單位百萬）
平均賺取利息的資產
	隔離的現金和證券		$	60,057	$	61,038	$	60,595	$	60,359
	客户保證金貸款			52,422		39,989		49,538		39,646
	證券借入			5,898		5,649		5,633		5,259
	其他利息收益資產			11,218		10,090		10,585		9,934
	FDIC清理¹			4,023		2,719		3,942		2,574
			$	133,618	$	119,485	$	130,292	$	117,770

平均利息-bearing負債
	客户信用餘額		$	102,709	$	96,416	$	101,110	$	96,109
	證券借貸			13,688		9,729		12,711		9,150
	其他利息負債			1		-		1		1
			$	116,398	$	106,145	$	113,821	$	105,260

淨利息收入
	已隔離現金及證券淨值		$	740	$	700	$	1,504	$	1,303
	顧客保證金貸款²			755		547		1,433		1,024
	佣金分借入與出借淨額			25		79		51		167
	客户信用餘額淨額²			(894)		(774)		(1,775)		(1,427)
	其他淨利息收益^1/3			179		145		354		270
		淨利息收入³	$	805	$	697	$	1,567	$	1,337

淨利息收益率（"NIM"）				2.42%		2.34%		2.42%		2.29%

年化收益率
	分户存款和證券			4.96%		4.60%		4.99%		4.35%
	客户保證金貸款			5.79%		5.49%		5.82%		5.21%
	客户信貸餘額			3.50%		3.22%		3.53%		2.99%

代表客户現金的平均金額，作為我們的受保險銀行存款蒐集計劃的一部分，儲蓄在FDIC保險銀行中。這項內容並未記錄在公司的資產負債表中。來自計劃存款的收益在財務狀況表中的其他淨利息收益中報告。

客户保證金貸款和客户信貸餘額的利息收入和利息支出，分別基於每個客户賬户內的日結餘淨額計算，可能在多個賬户段之間抵消餘額（例如，在證券和商品段之間）。

包括來自具有利息特點的金融工具的收入，在公司的《綜合損益表》中以其他費用和服務以及其他收入的形式報告。截至2024年6月30日的三個月和六個月，分別報告了700萬美元，1300萬美元，5百萬美元和800萬美元的其他費用和服務。截至2024年6月30日的三個月和六個月，分別報告了600萬美元，1500萬美元，- 200萬美元和- 200萬美元的其他收入。

盈透證券集團公司及其子公司

非GAAP財務指標調和

(未經審計)

		三個月				六個月
		截至6月30日				截至6月30日
		2024		2023		2024		2023
		（單位百萬）

調整後淨收入¹
淨收入 - GAAP		$	1,230	$	1,000	$	2,433	$	2,056

非GAAP調整
	貨幣多元化策略，淨		20		55		22		54
	投資按市價計量²		40		9		51		(31)
總非GAAP調整			60		64		73		23
調整後淨收入		$	1,290	$	1,064	$	2,506	$	2,079

調整後所得税前收入¹
所得税前收益 - GAAP		$	880	$	652	$	1,746	$	1,413

非GAAP調整
	貨幣多元化策略，淨		20		55		22		54
	投資按市價計量²		40		9		51		(31)
總非GAAP調整			60		64		73		23
淨税前調整收入		$	940	$	716	$	1,819	$	1,436

淨税前利潤率調整			73%		67%		73%		69%

		三個月				六個月
		截至6月30日				截至6月30日
		2024		2023		2024		2023
		（單位百萬）
淨利潤 - 可供普通股股東¹
淨利潤 - 可供普通股股東 - GAAP		$	179	$	125	$	354	$	273

非GAAP調整
	貨幣多元化策略，淨		5		14		5		14
	投資公允價值變動²		10		2		13		(8)
	上述調整的所得税影響³		(3)		(3)		(4)		(1)
總非GAAP調整			12		13		14		5
淨利潤 - 可供普通股股東調整		$	191	$	138	$	368	$	278

注：由於四捨五入，金額可能不相加。

		三個月				六個月
		截至6月30日				截至6月30日
		2024		2023		2024		2023
		(以美元計)
調整後的攤薄每股收益¹
攤薄後每股收益		$	1.65	$	1.20	$	3.27	$	2.62

非GAAP調整
	貨幣多元化策略，淨		0.05		0.13		0.05		0.13
	投資市值調整²		0.09		0.02		0.12		（每股0.07美元）
	上述調整項所帶來的所得税影響³		(0.03)		(0.03)		(0.04)		（0.01）
總非GAAP調整			0.11		0.12		0.13		0.04。
調整後的攤薄每股收益		$	1.76	$	1.32	$	3.40	$	2.67

稀釋後加權平均每股普通股股數			108,626,836		104,463,729		108,388,138		104,254,888

注：由於四捨五入，金額可能不一致。

注：以下所提到的“GAAP”是指美國通行的一般會計準則。

¹調整後的淨收入、調整後的税前收入、調整後的可用於普通股股東的淨收入和攤薄後每股收益（“EPS”）是非美國通用會計準則財務指標。

•	我們將調整後的淨收入定義為經過調整以排除貨幣多元化策略和我們的投資淨市值調整影響後的淨收入。².

•	我們將調整後的税前收入定義為經過調整以排除貨幣多元化策略和我們的投資淨市值調整影響後的税前收入。

•	我們將調整後的可用於普通股股東的淨收入定義為調整後的可用於普通股股東的淨收入，經過調整排除掉與我們的貨幣多元化策略和我們的投資淨市值調整相關的，且經税後計算後的影響。

•	我們將調整後的攤薄後每股收益定義為經過調整以排除影響後的可用於普通股股東的調整後淨收入，再除以該期間攤薄後權重平均股數。

管理層認為這些非美國通用會計準則項目是核心業務以外的某些項目，它們可能不體現我們的核心業務表現和業務前景情況。它們可能有助於投資者和分析師客觀評估業務經營表現，並有助於將當期結果與之前和未來的期間進行有意義的比較。我們的貨幣多元化策略和我們的投資淨市值調整已被排除在外，因為管理層不認為它們代表了我們的基本業務表現。調整後的淨收入、調整後的税前收入、調整後的可用於普通股股東的淨收入和攤薄後每股收益應被視為補充資料，而不是美國通用會計準則淨收入、税前收入、可供普通股股東取得的淨收入和攤薄後每股收益的替代品。

²投資市值調整是指權益證券的淨市值調整（損失）；我們的美國政府和市政有價證券組合，其中這些組合通常持有到期；以及對某些其他投資進行權益法處理後出現的微小問題承擔責任，其中包括由於2024年6月3日上午紐約證券交易所存在技術問題而由公司接管的權益證券。

^{我們的董事會認為，我們的薪酬政策和實踐是合理的，並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為，對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外，薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化，以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。}所得税影響是根據公司適用的法定所得税税率估算出來的。