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Ciena Corporation (以下簡稱Ciena或我們)的衝突礦物報告（本“報告”）已根據1934年修正的證券交易法規13p-1（以下簡稱“規則”）準備完成，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日

該規則要求在公司製造或承包製造某些需要規則中指定的礦物質來完成產品的功能或生產的產品時，披露關鍵信息，其中，我們在本報告中統稱為“3TG”的特定礦物質包括金、鉭鈮礦、錫石和黑鎢礦以及它們的衍生物，包括鉭、錫和鎢。本報告規則下的“涉及國家”為剛果民主共和國和其鄰近的安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞

按照我們所處的風險和不確定性的假設，結果和在本招股書或在任何文檔中引用的前瞻性陳述中討論的事件可能不會發生。投資者應謹慎對待這些前瞻性陳述，它們僅在本招股書或在文檔中通過引用作為參考，其僅在本招股書或在文檔中通過引用作為參考的文件的日期發表時存在。我們沒有任何義務，並明確聲明不承擔任何義務，更新或更改任何前瞻性陳述，無論是基於新信息、未來事件或其他原因。我們或代表我們行事的任何人作出的所有後續前瞻性陳述，都受到本節中所包含或所提到的警示性聲明的明確限制。

Ciena是一家網絡平臺、軟件和服務公司，提供使各種網絡運營商能夠部署和管理提供業務和服務的下一代網絡的解決方案。我們提供硬件、軟件和服務，支持通過核心、城域、聚合和接入通信網絡交付視頻、數據和語音流量

本報告與需要3TG才能完成產品功能或生產的產品（“必要3TG”）有關，這些產品是由Ciena製造或承包製造，並且製造在2023年日曆年內完成的產品（“涉及產品”）

對於涉及產品的供應鏈非常複雜，覆蓋了很多由終端製造商和原始3TG來源之間的供應鏈第三方。Ciena不會直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買3TG。因此，我們必須依賴於供應商提供有關必要3TG來源的信息。此外，我們認為，3TG的冶煉廠和精煉廠是最適合在供應鏈中確定3TG的原產國的，並因此對我們的供應鏈中適用的冶煉廠和精煉廠進行了識別

Ciena進行了合理的原產國查詢（RCOI），以確定任何必要的3TG是否起源於涉及國家或可能來自再生或廢料來源。該RCOI的要素包括：相關供應商的識別；數據收集；評估，以確定是否需要進一步盡職調查

Ciena根據Ciena的銷售成本交易報告的回顧，確定了提供組件的相關一級供應商。我們使用這些報告，確定了275家一級供應商（“供應商組”）。供應商組代表了在製造涉及產品所用組件的供應商總支出的100%。Ciena聘請了第三方Source 44 LLC，即Source Intelligence，從供應商組收集數據。供應商組的每個成員都被要求填寫並提供負責任的礦物行業倡議（“RMI”）衝突礦物報告模板（“CMRT”）。CMRT包括有關供應商與其直接供應商的接觸的問題，並要求列出用於處理必要的3TG的冶煉和精煉廠。此外，CMRT還包含有關供應商盡職調查工作的問題

評估了供應商的響應的可信度、一致性和差距。如果有任何質量控制標記被引發，供應商將被聯繫。未能回覆CMRT的供應商組成員將會收到後續的溝通。Ciena實現了供應商組CMRT的回覆率為87%，代表了在涉及產品所用組件的所有供應商中，Ciena的總支出的約99.51%

根據RCOI，ciena確定有理由認為（i）一些必要的3TG可能源自涵蓋的國家，（ii）這些必要的3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對必要的3TG的來源和物流鏈進行了進一步的盡職調查。

我們的盡職調查措施已經被設計為與經合組織"衝突受影響和高風險地區礦物的可持續供應鏈盡職調查指導，第三版(2016)"相關的金和錫，鉭和鎢補充的所有重要方面一致。以下是我們採取的盡職調查措施與OECD框架的五個步驟相關的摘要:

內部團隊。ciena這有一個管理團隊，支持其3TG合規計劃，其中包括來自ciena採購部門和法律部門的代表(合規小組)，負責實施我們的衝突礦物政策並監督與3TG相關的物流鏈盡職調查。至少每年一次，合規小組都會準備一份ciena關於衝突礦物合規活動的摘要，並與一位高級副總裁回顧，後者向ciena的董事會提供簡報。

衝突礦物政策。ciena已經採用了一項關於消除衝突礦物的政策，如其可持續性報告所述，該報告在其網站上公開，網址為https://www.ciena.com/about/corporate-governance。政策規定ciena致力於以道德和環境負責的方式採購其產品中使用的所有組件，並期望其供應商採取措施，要求其供應商在整個供應鏈中採取合理措施來確保負責任的採購。對ciena網站的引用僅為方便起見，並未納入本報告中，也不被視為已向美國證券交易委員會(“SEC”)提交。

供應商參與。我們的供應商合同模板包括與我們關於衝突礦物政策一致的義務。Source Intelligence向供應商組的每個成員提供了Source Intelligence的“衝突礦物供應商資源中心”的鏈接。衝突礦物供應商資源中心是一個網站，提供信息來幫助供應鏈中的公司進行衝突礦物盡職調查並遵守當前的SEC衝突礦物規定。

向供應商組請求完成CMRt。我們請第三方Source Intelligence負責管理向供應商組成員請求完成和提交CMRt以收集有關我們供應鏈的信息。CMRt包括以下問題:(i) 供應商生產的產品是否有意添加任何可能被歸類為3TG的礦物質;(ii) 是否有任何可能被歸類為3TG的礦物質對產品的功能或生產是必需的;(iii) 供應商物流鏈上是否有任何冶煉廠或精煉廠從涵蓋國家採購這些礦物;(iv) 是否100%的這些礦物來自回收商或廢料供應商;(v) 供應商的供應鏈中是否有任何未知礦物來源的冶煉廠或精煉廠位於涵蓋國家;(vi) 供應商是否已從所有相關的3TG供應商收到衝突礦物信息;以及(vii) 這些礦物的冶煉廠和精煉廠的身份。

我們有一個風險管理計劃，以解決供應商向ciena提供可能包含從涵蓋國家採購的3TG的產品的問題。如果供應商表示其產品可能包含非回收或廢料來源的涵蓋國家3TG，ciena或Source Intelligence將代表ciena跟進該供應商以收集更多信息。沒有任何實例給ciena理由相信供應商的3TG資助或受益於涵蓋國家的武裝組織，因此需要跟進措施。

ciena是RMI的成員。環球資源認證(RMAP)，倫敦金銀市場協會(LBMA)負責任的黃金認證和負責任珠寶理事會(RJC)成果鏈認證是Source Intelligence在為ciena審查冶煉廠和精煉廠提供幫助時所依據的。這些認證用於確定哪些冶煉廠和精煉廠被認為是“無衝突”的。

分發給供應商組的CMRt請求提供有關供應必要3TG的精煉廠和冶煉廠的信息。在審查供應商提供的這些信息時，Source Intelligence依賴RMI負責任的礦物保證流程(RMAP)，倫敦金銀市場協會(LBMA)負責任的金認證，以及負責任珠寶理事會(RJC)的負責任珠寶和珠寶飾品鎖鏈認證來確定哪些冶煉廠和精煉廠被認為是“無衝突”的。

如果供應商集團成員確認的精煉廠或提純廠沒有被這些國際公認的計劃之一所認證，Source Intelligence將試圖聯繫精煉廠或提純廠，以獲取有關其採購實踐的更多信息，包括原產國和轉移國家，以及該精煉廠或提純廠是否設有內部盡職調查程序或其他跟蹤礦石來源的過程。審查的相關信息包括：精煉廠或提純廠是否擁有記錄良好、有效並且傳達了無衝突政策、支持加權平均法計算加工材料的會計系統以及可追溯性文件。還會進行互聯網研究，以確定有關精煉廠或提煉廠採購實踐的任何外部信息。

Ciena必須依靠供應商集團對CMRt的響應，以判斷用於處理所需3TG的設施。由於供應商集團通常沒有直接關係的處理這些3TG的設施，一些供應商迴應説他們目前無法提供有關所有冶煉廠和提煉廠的信息。供應商集團的其他供應商在CMRt中提供了公司級的信息，這並不能為Ciena提供將冶煉廠和提煉廠的信息與向Ciena供應的產品聯繫起來所必需的信息。因此，Ciena在報告期內不知道用於處理所需3TG的設施。

CMRt還要求供應商集團向Ciena提供所需3TG是否來源於覆蓋國家的信息。由於供應商集團通常沒有自己的3TG原產國的直接瞭解，必須依靠其供應商的信息，一些供應商回答説目前無法提供原產國信息。供應商集團中的其他供應商在CMRt中提供了公司級的信息，這並不能為Ciena提供將原產國信息與向其提供的產品聯繫起來所必需的信息。因此，截至該報告期，Ciena無法確定所需3TG的原產國。

本報告中的某些聲明可能是“前瞻性聲明”，根據1995年《私人證券訴訟改革法案》的定義。如“可能”、“將”、“能”、“應該”、“可能會”、“未來”、“計劃”、“預計”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標”或這些詞的否定式及其他類似的詞彙或表達方式可用於識別這些前瞻性聲明。前瞻性聲明的例子包括與我們未來計劃有關的聲明，以及任何不直接涉及任何歷史或當前事實的聲明。前瞻性聲明基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能並未被證明是準確的。這些聲明並非保證，而且存在風險、不確定性和情況變化，這些變化難以預測。實際結果和成果可能與這些前瞻性聲明所述的不同。因此，這些聲明僅在它們發佈時有效，我們不承擔更新或修訂任何前瞻性聲明的義務，除非根據聯邦證券法的規定。