美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
根據1934年證券法第13或第15(d)條款的最新報告
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(主要行政辦公室的地址) |
(郵編) |
(
請在下面的適當框內勾選,以表明Form 8-K的提交是同時滿足註冊商義務的
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 普通股,面值0.001美元 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
請在檢查標誌上勾選是否為《1933年證券法》(本章節§230.405)或《1934年證券交易法》(本章節§240.12b-2)中規定的初創企業。
新興成長公司
如果作為新興成長公司,選中複選框以指示公司已選擇不使用依據交易所法案第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則符合延長過渡期的內容來進行。
項目3.01. 退市或不符合持續上市規則或標準的通知 如先前公告的,SEP Acquisition的董事會(“董事會”)已經獲得股東的批准,如果該公司未於2024年7月30日(“終止日期”)完成業務組合(如在公司的修改和重述證明書中定義,經過修改),則該公司應執行以下操作:(i)(1)除了清算目的外,停止所有業務,(2)在終止日期後儘快但不超過十個工作日,在符合法律規定的情況下,可依法提供的資金下,按照每股現金支付的比率以單位銷售的所有證券(“發行股票”和“發售”)的組成部分被包括在內的公司普通股的100%收回,其價格等於(x)託管賬户(如公司修改和重述的證明書中所定義,並經過修改)中留存的全部金額,包括利息,以支付其税收和與託管賬户相關的費用(不包括100,000美元的淨利息以支付解散費用),除以(y)當時尚未成立的發行股票的總數,這將完全熄滅公眾股東的權利(包括接收進一步清算分配的權利,如果有的話),但受適用的法律約束,(3)在此類贖回後儘快,根據適用法律,在董事會和剩餘股東的批准下進行,根據適用法律解散和清算,但在每種情況下,受到德拉華州普通公司法提供的清算證據或其他法律要求的限制。 在2024年7月10日,公司(i)通知了納斯達克證券交易所(“納斯達克”)有關預期的贖回、清算和解散;和(ii)要求納斯達克(A)於2024年7月16日交易結束後暫停公司A類普通股、相關權證和單位的交易,並(B)向證券交易委員會(“SEC”)提交一個強制退市或註銷股票和/或註冊證明(“強制退市或註銷股票和/或註冊證明”),以依據證券交易法1934年第12條(b)款(經修訂)註銷和取消公司A類普通股、相關權證和單位的上市和註冊。因此,A類普通股和相關權證和單位將不再在納斯達克上市。公司預計納斯達克將在2024年7月16日左右向SEC提交強制退市或註銷股票和/或註冊證明,當時公司的A類普通股、相關權證和單位的退市將生效。在此之後,公司打算向SEC提交一個15號表格認證和終止註冊通知,要求終止公司根據證交法第13條和15(d)條的報告義務,針對A類普通股、相關權證和單位。
如先前公告的,SEP Acquisition的董事會(“董事會”)已經獲得股東的批准,如果該公司未於2024年7月30日(“終止日期”)完成業務組合(如在公司的修改和重述證明書中定義,經過修改),則該公司應執行以下操作:(i)(1)除了清算目的外,停止所有業務,(2)在終止日期後儘快但不超過十個工作日,在符合法律規定的情況下,可依法提供的資金下,按照每股現金支付的比率以單位銷售的所有證券(“發行股票”和“發售”)的組成部分被包括在內的公司普通股的100%收回,其價格等於(x)託管賬户(如公司修改和重述的證明書中所定義,並經過修改)中留存的全部金額,包括利息,以支付其税收和與託管賬户相關的費用(不包括100,000美元的淨利息以支付解散費用),除以(y)當時尚未成立的發行股票的總數,這將完全熄滅公眾股東的權利(包括接收進一步清算分配的權利,如果有的話),但受適用的法律約束,(3)在此類贖回後儘快,根據適用法律,在董事會和剩餘股東的批准下進行,根據適用法律解散和清算,但在每種情況下,受到德拉華州普通公司法提供的清算證據或其他法律要求的限制。
在2024年7月10日,公司(i)通知了納斯達克證券交易所(“納斯達克”)有關預期的贖回、清算和解散;和(ii)要求納斯達克(A)於2024年7月16日交易結束後暫停公司A類普通股、相關權證和單位的交易,並(B)向證券交易委員會(“SEC”)提交一個強制退市或註銷股票和/或註冊證明(“強制退市或註銷股票和/或註冊證明”),以依據證券交易法1934年第12條(b)款(經修訂)註銷和取消公司A類普通股、相關權證和單位的上市和註冊。因此,A類普通股和相關權證和單位將不再在納斯達克上市。公司預計納斯達克將在2024年7月16日左右向SEC提交強制退市或註銷股票和/或註冊證明,當時公司的A類普通股、相關權證和單位的退市將生效。在此之後,公司打算向SEC提交一個15號表格認證和終止註冊通知,要求終止公司根據證交法第13條和15(d)條的報告義務,針對A類普通股、相關權證和單位。
項目 8.01。 | 其他事件。 |
根據第8-K表格中上述第3.01條款中所載內容,其已被併入本文件引用部分。在贖回中,認購股將以每股贖回價的現金支付來贖回,該贖回價只能等於(a)除以(x)存入信託賬户的總額,包括之前未釋放給公司以支付其與信託賬户相關的税費和開支的利息之外的每股贖回價的商數,減去(100,000美元以下的淨利息以支付解散費用)的金額之商數,由(y)目前發行的認購股總數。贖回將完全消除公眾股東的權利(包括獲得進一步的清算分配權,如果有的話)。考慮税費提款,信託賬户中持有的總金額為13,505,269.31美元,共有1,304,259認購股在流通中。公司估計,總贖回金額約為13,505,269.31美元,每股贖回金額約為10.35474496美元。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊公司已授權其代表在此簽署報告。
SEP收購公司 | |
日期:2024年7月15日 | /s/ R. Andrew White |
R. Andrew White | |
總裁兼首席執行官 |