美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定

證券交易所法案(1934年)

報告日期（最早報告事件日期）：2024年7月12日

應用DNA科學公司。

（按其章程規定的確切名稱）

健康科學大道50號。

斯托尼布魯克, 紐約 11790

（總部地址；郵政編碼）

註冊人電話號碼，包括區號：

631-240-8800

無數據

（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）

如果8-K表格提交是為了同時滿足註冊人在以下任何規定下的申報義務，請選擇適當的框：

請勾選相應項：是否是創業板公司，根據證券法1933年規則405條（本章第230.405條）或證券交易法1934年規則12b-2（本章第240.12b-2條）的定義。

新興成長型企業¨

如果是新興增長型企業，請勾選此項表示註冊人已選擇不使用交易法案第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期來遵守。¨

根據法案第12（b）項註冊的證券：

項目3.01。通知終止上市或未滿足繼續上市規則或標準；轉讓上市。

2024年7月12日，應用DNA科學公司（以下稱“公司”）收到了來自納斯達克股票市場有限責任公司上市資格部門（以下稱“納斯達克”）的書面通知（以下稱“通知函”），通知公司未能滿足納斯達克資本市場的最低買盤要求，該要求在納斯達克上市規則5550(a)(2)中規定。納斯達克上市規則5550(a)(2)要求上市證券維持每股不低於1.00美元的最低買盤價格，而納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)規定，如果連續三十個交易日未滿足最低買盤價格要求，則存在未達到最低買盤價格要求的缺陷。根據公司股票收盤買盤價格於2024年5月28日至2024年7月11日期間連續三十個交易日的情況，公司再也不符合最低買盤價格要求。

此次通知函目前不會影響公司在納斯達克資本市場上的上市。通知函指出，公司有180個日曆日或截至2025年1月8日的期限來恢復滿足納斯達克上市規則5550(a)(2)的要求。為了恢復規則，公司普通股的買盤價格必須連續十個交易日至少達到每股1.00美元。如果公司未能在2025年1月8日前符合納斯達克上市規則5550(a)(2)的要求，則有可能獲得另外180個日曆日的合規期限。為此，公司需要滿足納斯達克資本市場公開持股市值和所有其他初始上市標準的持續上市要求，除了買盤價格要求，並需要在第二個合規期內提供書面通知，通過實施逆向股份拆分等方式來解決缺陷。但是，如果納斯達克的工作人員認為該公司無法解決缺陷，或者該公司不具備資格，則納斯達克將通知該公司其證券將面臨退市風險。在這種情況下，公司可以就納斯達克工作人員的退市決定提出上訴，但無法保證工作人員會批准公司的連續上市請求。

正如2024年5月29日8-k表格中所述，公司於該日完成了一項普通股和A/B系列普通股購買認股權證（以下稱“認股權證”）的公開發行。根據認股權證中的規定，如果該證券隨時仍在外流通，且公司收到納斯達克發出的未能滿足納斯達克上市規則最低買盤價格要求的通知，則該公司應在納斯達克發出任何退市通知之前採取一切必要措施，進行逆向股份拆分等操作。

公司打算通過進行逆向股票拆分等操作，恢復滿足納斯達克上市規則最低買盤價格的要求，並遵守認股權證的規定，除非公司在2025年1月8日前或獲得180個日曆日的合規期延期並在2025年7月7日前滿足最低買盤價格要求。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員為其簽署本報告。