招股説明書補充文件第 7 號 (截至 2024 年 4 月 12 日的招股説明書) |
根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-278566 |
6,974,248 股普通股
提交本招股説明書補充文件旨在更新和補充2024年4月12日的招股説明書(不時補充 “招股説明書”)中包含的信息,該招股説明書是我們在S-1表格(編號333-278566)上的註冊聲明的一部分,信息包含在我們於2024年7月15日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告(“當前報告”)中。因此,我們在本招股説明書補充文件中附上了當前報告。本招股説明書涉及本招股説明書中確定的出售股東,包括其受讓人、質押人或受贈人或其各自的繼任者,不時發行和轉售特拉華州的一家公司Lexeo Therapeutics, Inc.(“公司”)的多達6,974,248股普通股(“普通股”),面值每股0.0001美元(“普通股”)(“賣出股東”)。這些股票包括(i)根據我們與此類賣出股東於2024年3月11日簽訂的普通股購買協議(“購買協議”)於2024年3月13日(“截止日期”)以私募配售(“私募配售”)向賣出股東發行和出售的6,278,905股股票,以及(ii)截至3月11日賣出股東持有的695,343股普通股,2024。在簽署購買協議的同時,我們與賣出股東簽訂了註冊權協議(“註冊權協議”),我們正在代表賣出股東註冊根據該註冊權協議在本協議下發行的股票,由他們不時發行和出售。
本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息,沒有招股説明書就不完整,除非與招股説明書(包括其任何修正或補充)結合使用,否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀,如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處,則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。
我們的普通股在納斯達克全球市場(“納斯達克”)上市,股票代碼為 “LXEO”。2024年7月12日,納斯達克公佈的普通股的最後報價為每股17.60美元。
根據聯邦證券法的定義,我們是一家 “新興成長型公司” 和 “小型申報公司”,因此,可以選擇遵守本招股説明書和未來申報中某些經過降低的上市公司報告要求。
投資我們的證券涉及高度的風險。在購買任何證券之前,您應仔細閲讀招股説明書第13頁開頭的 “風險因素” 中關於投資我們證券的風險的討論。
美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
2024 年 7 月 15 日的招股説明書補充文件
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 7 月 15 日 |
Lexeo Therapeutics, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-41855 |
85-4012572 |
||
(州或其他司法管轄區) |
(委員會文件號) |
(國税局僱主 |
||
|
|
|
|
|
公園大道南 345 號,6 樓 |
|
|||
紐約、紐約 |
|
10010 |
||
(主要行政辦公室地址) |
|
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:212 547-9879 |
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
|
|
交易 |
|
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
|
LXEO |
|
納斯達克全球市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
1
項目 8.01 其他活動。
2024 年 7 月 15 日,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈了用於治療弗裏德賴希共濟失調 (FA) 心肌病的 LX2006 的中期 1/2 期臨牀數據為陽性。作為新聞稿的一部分,該公司宣佈將在美國東部時間 2024 年 7 月 15 日上午 8:00 舉行電話會議和網絡直播,討論用於治療 FA 心肌病的 LX2006 的中期 1/2 期臨牀數據。與網絡直播有關的新聞稿和公司演示文稿分別作為附錄99.1和99.2附於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
展覽 數字 |
|
描述 |
99.1 |
|
新聞稿,日期為 2024 年 7 月 15 日 |
99.2 |
|
公司簡報,日期為 2024 年 7 月 15 日 |
104 |
|
封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
|
|
Lexeo Therapeutics, Inc. |
|
|
|
|
日期: |
2024年7月15日 |
來自: |
/s/ R. Nolan Townsend |
|
|
|
R. Nolan Townsend,首席執行官 |
3