美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
13G日程安排
根據1934證券交易法*
(第二號修正案)
Cartesian Therapeutics公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
816212104
(CUSIP號碼)
2024年7月12日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請在下面的方框內打鈎以指定根據哪項規則提交此表格:
☐ 規則13d-1(b)
☒ 規則13d-1(c)
☐ 規則13d-1(d)
* | 本表剩餘頁面將用於提交人針對所述證券類別的首次填報,以及任何後續修改其中包含會影響之前提交頁面所提供披露信息的申報書。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為提交給《證券交易法》第18條的“文件”文件,也不受該條的責任,但應遵守該法的所有其他規定(但請參見注釋)。
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Invus Public Equities,L.P。 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
百慕大 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
PN |
2
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Invus Public Equities Advisors, LLC | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
我們的董事會認為,我們的薪酬政策和實踐是合理的,並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為,對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外,薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化,以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Artal International S.C.A。 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
盧森堡 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
4
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Artal International Management S.A. | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
盧森堡 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
5
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Artal Group S.A. | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
盧森堡 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
6
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Westend S.A。 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
盧森堡 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
7
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Stichting Administratiekantoor Westend | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
荷蘭 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
所有基金類型 |
8
CUSIP編號816212104 | 13G |
1 |
報告人員姓名
Amaury Wittouck先生 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或組織地點
比利時 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
5 | 單獨投票權
594,940 | ||||
6 | 共同投票權
0 | |||||
7 | 單獨處置權
594,940 | |||||
8 | 共同處置權
0 |
9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
594,940 | |||||
10 | 檢查第9行彙總金額是否排除某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
11 | 佔總類股份的比例:第9行金額的比例
2.8% | |||||
12 | 報告人的報告類型(見説明)
屬於 |
Kapil Dhingra,M.B.B.S。自2024年4月以來擔任我們董事會成員。自2008年以來,Dhingra博士擔任KAPital Consulting, LLC的管理成員,這是他在2008年創辦的一家醫療保健諮詢公司。Dhingra博士還目前擔任LAVA Therapeutics B.V.、Black Diamond Therapeutics, Inc、Median Technologies Inc.和Replimune Group, Inc.的董事會成員。Dhingra博士曾經擔任Autolus Therapeutics plc、Five Prime Therapeutics Inc.、Micromet, Inc.、Advanced Accelerator Applications S.A.和YM Biosciences Inc.的董事會成員,在擔任這些公司的董事期間,這些公司均為公開交易的衞生保健公司。我們認為Dhingra博士因其在數家制藥公司擔任高管職位以及他在多個治療領域的製藥臨牀研究、以及擔任許多上市生命科學公司的董事會成員的經驗而有資格擔任我們的董事會成員。
項目1(a)。 | 發行人名稱: |
Cartesian Therapeutics, Inc.,之前稱為Selecta Biosciences, Inc。(以下簡稱"發行人")
項目1(b)。 | 發行人主要執行辦公室地址: |
704 Quince Orchard Road,Gaithersburg,Maryland 20878
項目2(a) | 提交人姓名: |
項目2(b) | 主要營業地點地址或住宅地址(如沒有主要營業地點): |
項目2(c)。 | 國籍: |
Invus Public Equities有限合夥公司(“投資公共股權”)
紐約市750號列剋星敦大道30樓,紐約州10022號
國籍:百慕大有限合夥企業
Invus PE Advisors有限責任公司(“投資公共股權顧問”)
紐約市750號列剋星敦大道30樓,紐約州10022號
國籍:特拉華州有限責任公司
Artal International S.C.A.(“Artal International”)
盧森堡瓦勒魯公園 (Valley Park),瓦勒大道44號,郵政編碼L-2661 [Valley Park, 44, Rue de la Vallée, L-2661, Luxembourg]
國籍:盧森堡有限合夥企業
Artal International Management S.A.(“Artal International Management”)
盧森堡瓦勒魯公園 (Valley Park),瓦勒大道44號,郵政編碼L-2661 [Valley Park, 44, Rue de la Vallée, L-2661, Luxembourg]
國籍:盧森堡匿名股份公[ société anonyme ]
Artal Group S.A.(“Artal Group”)
盧森堡瓦勒魯公園 (Valley Park),瓦勒大道44號,郵政編碼L-2661 [Valley Park, 44, Rue de la Vallée, L-2661, Luxembourg]
國籍:盧森堡匿名股份公[ société anonyme ]
Westend S.A.(“Westend”)
盧森堡瓦勒魯公園 (Valley Park),瓦勒大道44號,郵政編碼L-2661 [Valley Park, 44, Rue de la Vallée, L-2661, Luxembourg]
國籍:盧森堡匿名股份公[ société anonyme ]
(vii) 西爾丁行政管理基金會(“基金會”) [Stichting Administratiekantoor Westend (the “Stichting”)]
荷蘭阿姆斯特丹市克勞德·德彪西大道46號,郵編1082MD [Claude Debussylaan,46,1082MD,荷蘭]
國籍:荷蘭基金會 [Netherlands foundation]
(viii) 阿茅利·維托克先生 [Mr. Amaury Wittouck]
盧森堡瓦勒魯公園 (Valley Park),瓦勒大道44號,郵政編碼L-2661 [Valley Park, 44, Rue de la Vallée, L-2661, Luxembourg]
國籍:比利時 [Belgium]
上述人士有時被稱為“報告人” [The foregoing persons are hereinafter sometimes collectively referred to as the “Reporting Persons.”]
項目2(d)。 | 證券類別: |
普通股,每股面值0.0001美元(以下簡稱"股份")
項目2(e)。 | CUSIP編號: |
816212104
PROPOSAL NO. 2
項目3. | 如果此聲明是根據240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交的,請核查提交人是否為: |
此條款3不適用。
項目4。 | 所有權。 |
(a)受益持股數額:
截至本協議日期,Invus Public Equities直接持有:(i)550,967股股份;(ii)認購權證,最多可認購21,893股股份,行權價格為每股43.80美元,有效期為2024年12月23日(以下簡稱"12月認購權證");及(iii)認購權證,最多可認購22,080股股份,行權價為每股46.50美元,到期日為2027年4月11日(與12月認購權證一起,以下簡稱"認購權證")。作為Invus Public Equities的普通合夥人,Invus PE Advisors控制Invus Public Equities,因此,可以被視為對Invus Public Equities持有的股份具有益處的所有權力。Artal International的日內瓦分公司作為Invus PE Advisors的管理成員,控制Invus PE Advisors,因此,可以被視為具有Invus PE Advisors可能被視為持有的股份的益處所有權。Artal International Management作為Artal International的管理合夥人,控制Artal International,因此,可能被視為對Artal International可能被視為持有的股份具有益處的所有權。作為Artal International Management的唯一股東,Artal Group控制Artal International Management,因此,可能被視為對Artal International Management可能被視為持有的股份具有益處的所有權。作為Westend的大股東,Stichting控制Westend,因此,可以被視為對Westend可能被視為持有的股份具有益處的所有權。作為Stichting的董事會唯一成員,Mr. Wittouck控制Stichting,因此,可以被視為對Stichting可能被視為持有的股份具有益處的所有權。
(b)所持股份佔總股本百分比:
截至本聲明日期,每個報告人可能被視為所列報告人封面頁上註明的股份的受益所有人。所持股份的受益所有比例的計算基於以下兩種情況:(i)截至2024年7月3日的已發行且流通的21379485股股份,根據2024年7月2日該發行人向證券交易委員會提交的8-k表格報告所述;加上(ii)行權證可以發行的43973股股份。
Invus Public Equities,Invus PE Advisors,Artal International,Artal International Management,Artal Group,Westend,Stichting和Mr. Wittouck擁有的股份數量為:
(i) | 請查看每個封面上項目5的回答。 |
594940
(ii) | 共同控制或指導表決權: |
0
(iii) | 獨立控制或指導處置權: |
594940
(iv) | 共同掌握或指導處置權: |
0
11
項目5。 | 擁有五%或以下的類別所有權。 |
如果此聲明被提交以報告自本聲明日期起,報告人已停止持有該類證券五個百分點以上的事實,請勾選以下選項 ☒。
項目6。 | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
此條款6不適用。
項目7。 | 報告的安防半導體的母公司所獲得的子公司的鑑定和分類。 |
本項7不適用。
項目8. | 組成員的識別和分類。 |
本項8不適用。
第9項。 | 集團解散通知。 |
本項9不適用。
項目10。 | 認證。 |
報告人員每個人都應作出以下認證:
本人簽名下面我證明,據我所知,上述證券的取得和持有不是出於改變或影響證券發行人的控制權的目的或效果,也不是在其它具有該目的或效果的交易中獲得或持有的。
12
簽名
經過合理的調查並據我所知和相信,我證明本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年7月12日
INVUS PUBLIC EQUITIES有限合夥企業。 | ||
通過: | Invus Public Equities Advisors, LLC, 其普通合夥人 [INVUS PUBLIC EQUITIES ADVISORS, LLC, its general partner] | |
通過: | /s/ Raymond Debbane | |
姓名: | Raymond Debbane | |
標題: | 總裁 | |
INVUS PUBLIC EQUITIES ADVISORS公司。 | ||
通過: | /s/ Raymond Debbane | |
姓名: | Raymond Debbane | |
標題: | 總裁 | |
ARTAL INTERNATIONAL S.C.A. | ||
通過: | ARTAL INTERNATIONAL MANAGEMENT S.A.,其管理合夥人 | |
通過: | 安妮·戈法特。 | |
姓名: | 安妮·戈法特。 | |
標題: | 董事總經理 | |
ARTAL INTERNATIONAL MANAGEMENt S.A. | ||
通過: | 安妮·戈法特。 | |
姓名: | 安妮·戈法特。 | |
標題: | 董事總經理 | |
ARTAL GROUP S.A. | ||
通過: | 安妮·戈法特。 | |
姓名: | 安妮·戈法特。 | |
標題: | 授權人 | |
西端股份有限公司。 | ||
通過: | 安妮·戈法特。 | |
姓名: | 安妮·戈法特。 | |
標題: | 董事總經理 |
維斯滕德管理公司。 | ||
通過: | /s/ Amaury Wittouck | |
姓名: | 阿莫里·維圖克。 | |
標題: | 董事會唯一成員。 | |
阿莫里·維圖克先生。 | ||
通過: | /s/ Amaury Wittouck |