牛津廣場資本公司
8 Sound Shore Drive，255 套房
康涅狄格州格林威治 06830

2024 年 7 月 12 日

親愛的股東：

誠摯邀請您參加牛津廣場資本公司（“公司”、“OXSQ”、“我們” 或 “我們的”）2024年年度股東大會（“年會”），該年會將於美國東部時間2024年8月23日上午9點在位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號的公司總部二樓會議室舉行。在2024年6月28日營業結束時公司登記在冊的股東有權獲得年度會議或其任何休會或延期的通知並在年會上投票。隨附的年會通知和2024年委託書中提供了將在年會上開展的業務的詳細信息。

讓您的股票派代表參加年會非常重要。無論你是否計劃參加，我們都希望你能儘快投票。如果您無法參加年會，我們強烈建議您按照《代理材料互聯網可用性通知》中的説明在互聯網上對您的代理進行投票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為這為我們節省了大量的時間和處理成本。但是，在《代理材料互聯網可用性通知》中，您還可以找到有關如何免費索取委託聲明和代理卡紙質副本的説明，並且在索取紙質材料後，您可以通過將代理卡退還給我們來為代理人投票。退還代理人或通過互聯網或電話進行投票並不剝奪您參加年會和親自投票您的股票的權利。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括通過遠程通信方式舉行年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，有關如何參加會議的詳細信息將通過新聞稿發佈，並作為補充代理材料提交給美國證券交易委員會。我們強烈建議您在投票後保留您的控制權或代理投票號碼，以防會議格式發生變更且再次需要此類信息。

我們期待在年會上與您見面。無論您擁有多少或多少股票，您的投票和參與對我們都非常重要。

牛津廣場資本公司
8 Sound Shore Drive，255 套房
康涅狄格州格林威治 06830
(203) 983-5275

_________________________

2024 年年度股東大會通知

_________________________

將在二樓會議室舉行
公司總部，位於
聲岸大道 8 號，
康涅狄格州格林威治 06830

2024 年 8 月 23 日上午 9:00，美國東部時間

致牛津廣場資本公司的股東：

牛津廣場資本公司（“公司”、“OXSQ”、“我們” 或 “我們的”）2024年年度股東大會（“年會”）將於美國東部時間2024年8月23日上午9點在位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號06830的公司總部二樓會議室舉行，目的如下：

1。就本公司兩名董事的選舉進行投票，每名董事的任期為三年，或直到其各自的繼任者正式選出並獲得資格為止；

2。對批准選擇普華永道會計師事務所作為公司截至2024年12月31日的財政年度獨立註冊會計師事務所的提案進行表決；以及

3.處理在年會和任何休會或延期之前適當處理其他事務。

OXSQ的董事會，包括所有獨立董事（定義見下文），一致建議您投票：

• “適用於” 隨附委託書中描述的公司董事候選人，以及

• “支持” 批准任命普華永道會計師事務所為該公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所的提議。

隨附的委託書中提供了有關被選舉為公司董事的董事會候選人的信息。

以下適用於年會的信息可以在委託聲明和隨附的代理卡中找到：

• 會議的日期、時間和地點；

• 擬採取行動的事項清單以及我們對這些事項的建議；

• 訪問代理卡所需的任何控制/識別碼；以及

• 有關參加會議和親自投票的信息。

如果您在2024年6月28日營業結束時是登記在冊的股東，則有權收到年會通知並在年會上投票。我們在互聯網上向股東提供委託書和代理卡，網址為 http://www.proxy-direct.com/oxf-33983，而不是將這些材料的印刷副本郵寄給每位股東。如果您通過郵件收到了代理材料的互聯網可用性通知，除非您提出要求，否則您不會收到委託聲明和代理卡的印刷副本。取而代之的是，《代理材料互聯網可用性通知》將指導您如何在互聯網上訪問和查看代理聲明以及如何對代理進行投票。您可以按照《代理材料互聯網可用性通知》中提供的説明免費向您索取硬拷貝代理材料。

無論您是否希望親自出席年會，無論您擁有多少股份，都需要按照《代理材料互聯網可用性通知》中的投票説明進行投票，或者向我們索取硬拷貝代理材料並歸還代理卡，以便您可以派代表出席年會。但是，請注意，如果您想在會議上親自投票，並且您的股票由經紀人、銀行、受託人或被提名人記錄在案，則必須獲得該記錄持有者以您的名義簽發的 “合法” 代理人。如果在年會時沒有足夠的選票支持法定人數或批准或批准上述任何提案，則年會可以休會，以允許公司進一步徵集代理人。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括通過遠程通信方式舉行年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，有關如何參加會議的詳細信息將通過新聞稿發佈，並作為補充代理材料提交給美國證券交易委員會。我們強烈建議您在投票後保留您的控制權或代理投票號碼，以防會議格式發生變更且再次需要此類信息。

我們不知道在年會之前有任何其他事項或任何其他董事候選人可以適當地提出。感謝您一直以來對牛津廣場資本公司的支持

康涅狄格州格林威治
2024 年 7 月 12 日

這是一次非常重要的會議。為確保在年會上有適當的代表性，請按照《代理材料互聯網可用性通知》中的説明通過互聯網對您的代理進行投票，或申請、填寫、簽署、註明日期並歸還代理卡。即使您在年會之前對股票進行投票，如果您是股票的記錄持有人，或者是從經紀人、銀行、受託人或被提名人那裏獲得 “合法” 代理的受益持有人，您仍然可以出席年會並親自投票表決您的股票。

目錄

牛津廣場資本公司
8 Sound Shore Drive，255 套房
康涅狄格州格林威治 06830
(203) 983-5275

_________________________

委託聲明
2024 年年度股東大會

_________________________

普通的

本委託書（“委託聲明”）與牛津廣場資本公司（“公司”、“OXSQ”、“我們”、“我們” 或 “我們的”）董事會（“董事會” 或 “董事會”）徵集代理人有關，該代理人將在8月23日舉行的公司2024年年度股東大會（“年會”）上使用，2024 年，美國東部時間上午 9:00，在位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道 8 號的公司總部二樓會議室舉行 06830，任何延期或休會期間其中。本委託書、2024年年度股東大會通知和公司截至2023年12月31日止年度的年度報告將於2024年7月12日左右通過互聯網向公司股東提供，網址為 http://www.proxy-direct.com/oxf-33983。此外，將在2024年7月12日左右向公司登記在冊的股東發送《代理材料互聯網可用性通知》。

我們鼓勵您通過在年會上親自投票或授予代理人（即授權某人對您的股票進行投票）來對您的股票進行投票。如果您通過互聯網、電話或郵件提供投票指示，並且公司在年會之前及時收到這些指示，則被指定為代理人的人員將按照您指定的方式對您的股票進行投票。

年會信息

日期和地點

我們將於美國東部時間2024年8月23日上午9點在公司總部二樓會議室舉行年會，該會議室位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號06830。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括通過遠程通信方式舉行年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，有關如何參加會議的詳細信息將通過新聞稿發佈，並作為補充代理材料提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。我們強烈建議您在投票後保留您的控制權或代理投票號碼，以防會議格式發生變更且再次需要此類信息。

出席情況

只有當您在年會記錄日期（即2024年6月28日（“記錄日期”）營業結束時是公司的股東，或者您持有年度會議的有效代理人時，您才有權參加年會。您必須出示有效的帶照片的身份證件，例如駕照或護照，方可入場。如果您不是公司登記在冊的股東，但以街道名義持有股份，則為了參加年會，您還必須提供受益所有權證明，例如您在記錄日期之前的最新賬户對賬單，經紀人、銀行、受託人或被提名人提供的投票指示表副本，或其他類似的公司股份所有權證據。

由於座位有限，年會將按先到先得的原則入場。如果您不遵守上述程序，您將無法參加年會。出於安全原因，在您進入年會之前，您和您的行李將接受搜查。

代理和年會材料的可用性

本委託書、2024年年度股東大會通知以及隨附的截至2023年12月31日財年的公司年度報告可在以下網址查閲：http://www.proxy-direct.com/oxf-33983。

年會的目的

在年會上，您將被要求對以下提案進行投票：

處理在年會和任何休會或延期之前適當處理其他事務。

投票信息

普通的

OXSQ的董事會，包括所有獨立董事（定義見下文），一致建議您投票：

• “針對” 本委託書（提案1）中描述的OXSQ董事候選人，以及

• “支持” 批准任命普華永道會計師事務所為OXSQ截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所的提案（提案2）。

記錄日期和投票證券

只有當您在記錄日營業結束時是登記在冊的股東時，您才可以在年會上親自或通過代理人對公司普通股進行投票。公司普通股的所有股票都有平等的投票權，是唯一一類已發行的有表決權證券。截至記錄日期，公司已發行普通股共有62,705,628股。每股普通股有權獲得一票。

需要法定人數

要開展任何業務，年會必須達到法定人數。記錄日大多數已發行普通股或公司普通股62,705,628股的持有人親自或通過代理人出席年會將構成法定人數。棄權票將被視為出席法定人數的股份。經紀商未收到股票受益所有人的投票指示，也沒有在年會上對提案進行表決的自由裁量權（就該提案而言，該提案被視為 “經紀人無票”）的股票將被視為出席以達到法定人數目的的股票。但是，棄權票和經紀人無票不算作投票。如果未達到法定人數，則根據公司章程的規定，年會可以休會，直到達到法定人數為止。除非標記為對任何要求延期的提案投反對票，否則被指定為代理人的人將對這些代理人投贊成票，以允許進一步徵集代理人。

對你的股票進行投票

如果您是股票的記錄持有者，則可以通過電話、互聯網、郵寄或親自參加年會提交代理人來投票。

• 您可以按照《代理材料互聯網可用性通知》中的説明通過電話或互聯網對股票進行投票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為這為我們節省了大量的時間和處理成本。

• 如果您索取委託書和代理卡的紙質副本，您可以通過填寫、註明日期和簽署代理卡的方式進行郵寄投票，並立即將其郵寄到隨附的已付郵資信封中。如果您將其郵寄到美國，則無需在隨附的信封上蓋章。您擁有的股票將根據您郵寄的代理卡上的説明進行投票。如果您歸還代理卡，但未就本委託書中描述的特定事項做出任何指示，則將根據我們董事會的建議對您擁有的股份進行投票。我們的董事會建議您投票支持董事候選人，並批准選擇普華永道會計師事務所作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

• 如果您參加年會並且是註冊股東，則可以通過完成年會上的選票進行投票，或者，如果您要求代理卡的紙質副本，則可以在年會上親自交付填好的代理卡。

提交通過經紀人、銀行、受託人或被提名人持有的股票的投票指令

如果您通過經紀商、銀行、受託人或被提名人（“經紀證券”）持有公司普通股，則必須遵循經紀人、銀行、受託人或被提名人的投票指示。如果您持有經紀證券並想在年會上親自投票，則必須獲得股票記錄持有人的合法代理並在年會上出示。請指示您的經紀人、銀行、受託人或被提名人，以便計算您的選票。

全權投票

根據紐約證券交易所（“NYSE”）規則452和相應的《上市公司手冊》第402.08節，除本段所述的例外情況外，通常禁止銀行或經紀人對經紀證券進行全權投票。如果您未在年會後的十天內向銀行或經紀商發出指示，則銀行或經紀商可以就紐約證券交易所認為的 “例行事項” 對經紀證券進行投票，但不允許就 “非常規” 項目對您的經紀證券進行投票。在年會上，經紀人將有權自由決定是否批准我們的獨立註冊會計師事務所的任命（提案2），這是在會議上提出的唯一例行提案。但是，當有爭議的徵集對象是股東大會表決的事項時，經紀商沒有自由裁量在年會上就任何事項對經紀證券進行投票，前提是他們向你提供了反對黨的代理材料。如果銀行或經紀商沒有收到經紀證券受益所有人或有權對任何經紀證券進行投票的人的指示，並且該銀行或經紀商由於不是 “例行公事” 而無法對特定事項進行表決，則該問題存在 “經紀人不投票”。在確定年會是否達到法定人數時，將計入經紀商的無票數。

請注意，為了確保年會將要審議的所有提案（包括董事選舉）都計入您的選票，您應指示經紀商、銀行、受託人或被提名人如何對任何經紀證券進行投票。如果您不提供投票指示，則不得代表您就這些 “非常規” 事項進行投票。

授權代理以您的名義持有的股份

如果您是公司普通股的記錄持有者，則可以按照隨附的代理卡上提供的説明授權代理人代表您投票。授權您的代理人不會限制您在年會上親自投票的權利。除非您隨後撤銷了指示，否則將根據您的指示對正確填寫和提交的代理進行投票。如果您在未註明投票指示的情況下授權代理人，則代理持有人將根據董事會的建議對您的股票進行投票。互聯網和電話投票程序旨在驗證股東的身份，並允許股東對其股票進行投票並確認其指示已被正確記錄。您的電話或互聯網投票授權指定代理人對您的股票進行投票，就像您標記、簽署並歸還代理卡一樣。

收到多張代理卡

我們的許多股東在多個賬户中持有股份，每個賬户可能會收到單獨的代理卡或投票指示表。為確保您的所有股票在年會上都有代表，我們建議您對收到的每張代理卡進行投票。

撤銷您的代理

如果您是 “登記在冊的股東”（即您直接以自己的名義持有股份），則可以通過以下方式隨時撤銷委託書：（i）提交一份遲交的委託書，該委託書將在年會投票結束之前收到；或（ii）在年會上親自投票。如果您持有經紀證券，則必須遵循他們發出的指示，才能撤銷您的投票指示。除非您也在年會上親自投票，否則參加年會不會撤銷您的代理權。股東對本文所述的任何提案都沒有異議權或評估權。

需要投票

提案 1 — 選舉董事。在正式召集且有法定人數的股東大會上投的所有選票的過半數應足以選出董事。股東不得累積選票。如果您對公司的董事會候選人投了 “扣押” 票，則您的股份將不會被投票給指定人員。棄權票和經紀人不投票（如果有）將不包括在決定票數時，因此不會對該提案產生任何影響。該提案被視為 “非常規事項”；因此，除非收到經紀證券受益所有人的投票指示，否則經紀商不能對該提案進行表決。

提案2 —批准獨立註冊會計師事務所。要批准任命普華永道會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所（即投贊成票 “贊成” 批准普華永道會計師事務所任命的股票數量超過批准任命的 “反對” 票數），必須在年會上親自或通過代理人投下的多數票獲得贊成票普華永道會計師事務所）。如果有棄權票，將不包括在決定所投票數時，因此不會對該提案產生任何影響。該提案被視為 “例行事項”；因此，經紀商擁有對該提案進行表決的自由裁量權，無需收到經紀證券受益所有人的投票指示。

額外招標。如果沒有足夠的選票批准年會上的任何提案，則有代表的股東可以休會年會，以允許進一步徵集代理人。除非標記為對任何要求延期的提案投反對票，否則被指定為代理人的人將對這些代理人投贊成票，以允許進一步徵集代理人。此外，如果有足夠的票數批准本委託書中的一項或多項提案，則可以在任何此類延期之前對該委託書中的一項或多項提案進行股東投票。

代理人徵集的參與者

根據適用的美國證券交易委員會法規，公司、其董事和某些執行官、牛津廣場管理有限責任公司（“牛津廣場管理公司”）的高級管理人員和員工、公司的投資顧問以及公司管理人牛津基金有限責任公司（“牛津基金”）的高級職員和僱員可被視為參與向OXSQ股東徵集與年會有關的代理人。牛津廣場管理公司和牛津基金均位於康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號255號套房06830。不會向公司、牛津廣場管理公司或牛津基金的董事、高級管理人員或正式僱員因徵集與年會有關的代理人而支付額外薪酬。

有關本次招標的信息

董事會正在進行此次代理招標，公司將承擔徵集年會代理人的費用，包括編寫、打印和郵寄本委託書、隨附的年度股東大會通知和代理卡的費用。如果經紀人、受託人或受託人以及其他機構或被提名人以其名義持有股份（由他人實益擁有）將代理材料轉交給此類受益所有人並從他們那裏獲得代理人，則公司將向此類人員償還其合理的費用。

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至記錄日的每位現任董事、董事被提名人、公司執行官、我們已知的每位實益擁有普通股已發行股份5％以上的人以及執行官和董事作為一個羣體的受益所有權。

受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，包括證券的投票權或投資權。那些實益擁有我們普通股5％以上的人的所有權信息基於這些人向美國證券交易委員會提交的附表13D和附表13G文件以及從這些人那裏獲得的其他信息（如果有）。

除非另有説明，否則公司認為表中列出的每個受益人擁有唯一的投票權和投資權，並且與公司的地址相同。該公司目前的地址是康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255號06830。

____________

* 代表小於百分之一

(1) 受益所有權是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13d-3條確定的。假設自截至記錄之日我們最近獲得信息以來，沒有其他購買或出售我們的普通股。這一假設是根據美國證券交易委員會的規章制度做出的，並不反映我們對本表中列出的普通股受益所有人的當前意圖的任何瞭解。就本表而言，任何直接或實益持有的部分股份均已向下舍入。

(2) 基於截至記錄日公司已發行和流通的普通股共計62,705,628股。

(3) 包括牛津基金持有的1,327股股票，由於科恩和羅森塔爾在牛津基金中的所有權權益，這些股票可能被視為實益持有。

(4) 羅伊斯先生可能被視為實益擁有羅伊斯家族投資有限責任公司持有的1,727,510股股票和羅伊斯家族基金公司持有的392,285股股份。羅伊斯先生宣佈放棄對羅伊斯家族基金公司直接持有的任何股份的實益所有權。這兩個實體的地址是紐約第五大道745號10151。

(5) 包括諾瓦克先生的配偶持有的20,001股股份，諾瓦克先生可能被視為實益擁有這些股份。

(6) 如上文腳註3所述，牛津基金持有的1,327股股票包含在科恩先生和羅森塔爾先生各自持有的股份數量中，但在執行官和董事作為一個集團持有的總股份中僅計算一次。

下文列出了截至記錄日我們每位董事實益持有的股權證券的美元區間。

____________

(1) 美元區間為：無、1美元—10,000美元、10,001美元—50,000美元、50,001美元—100,000美元或超過100,000美元。

(2) 實益持有的股票證券的美元區間基於我們在納斯達克全球精選市場記錄日普通股的收盤價為2.94美元。實益所有權是根據《交易法》第16a-1（a）（2）條確定的。

違法行為第 16 (a) 條報告

《交易法》第16（a）條要求我們的董事和執行官以及任何擁有我們10％或以上有表決權股票的人向美國證券交易委員會提交股權證券的所有權和所有權變動報告。根據美國證券交易委員會的規定，董事、執行官和10％或以上的持有人必須向我們提供他們提交的所有第16（a）節表格的副本。我們僅根據對向美國證券交易委員會提交的表格副本的審查，或關於無需填寫此類表格的書面陳述，除獨立董事史蒂芬·諾瓦克、分別是感興趣的董事查爾斯·羅伊斯和喬納森·科恩以及分別為執行官的索爾·羅森塔爾和布魯斯·魯賓因無意的行政監督而遲交的一筆交易外，我們隨後通過提交表格4報告了這兩筆交易認為我們的董事、執行官和10％或以上的受益所有人遵守了所有第16條(a) 截至2023年12月31日止年度的申報要求。

提案 1: 選舉董事

根據公司章程，除非董事會另行指定，否則董事人數定為五名。董事每人錯開任期三年，三類董事的任期每年屆滿。每位董事的任期將與其當選的任期相同，或直到其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。

喬納森·科恩先生和喬治·斯特列斯三世先生均獲得公司董事會（包括提名和公司治理委員會）的一致提名，任期三年，將於2027年屆滿。根據科恩先生和斯特利斯先生與公司或任何其他個人或實體之間的任何協議或諒解，沒有提名科恩和斯特列斯先生參選。

股東可以投票支持或拒絕向OXSQ的董事會候選人投票。在沒有相反指示的情況下，被指定為代理人的人員打算投票給上述OXSQ候選人的選舉，“支持” OXSQ提名人的選舉。如果OXSQ的任何一位董事會候選人拒絕或無法擔任董事，則該代理人打算投票選舉董事會提名的人作為替代者。OXSQ的董事會沒有理由相信上述人員將無法或不願任職。

根據紐約證券交易所的規則和指示，該提案被視為 “非常規事項”；因此，除非收到經紀證券受益所有人的投票指示，否則經紀商不能對該提案進行表決。

在正式召集且有法定人數的股東大會上投的所有選票的過半數應足以選出董事。股東不得累積選票。如果您對任一董事候選人投了 “扣押” 票，則您的股份將不會被投票給指定人員。棄權票和經紀人不投票（如果有）將不包括在決定票數時，因此不會對該提案產生任何影響。該提案被視為 “非常規事項”；因此，除非收到經紀證券受益所有人的投票指示，否則經紀商不能對該提案進行表決。

董事會建議您對本委託書中提名的OSSQ提名人喬納森·科恩先生和喬治·斯特列斯三世先生的當選投贊成票。

有關被提名人和董事的信息

如下文 “董事會委員會——提名和公司治理委員會” 中所述，董事會已經為董事候選人確定了某些理想的人才和經驗。我們的每位董事和被提名董事都表現出高尚的品格和誠信；能夠根據當前的業務狀況向管理層提供建議和指導所需的知識、技能和經驗；熟悉業務事項；具有會計規則和慣例方面的經驗；對我們業務與不斷變化的社會需求的關係的認識；以及希望通過不同的觀點和觀點來補充連續性的巨大好處。我們的每位董事和被提名董事也有足夠的時間專門處理公司事務，能夠與董事會其他成員合作，為公司的成功做出貢獻，並且可以代表公司全體股東的長期利益。我們的董事和董事候選人的甄選使董事會代表了不同的背景和經驗。我們鼓勵所有董事參加年會。

截至記錄日期，有關公司在年會上競選的董事候選人以及每位現任董事的某些信息如下，包括他們的姓名、年齡、他們近期業務經歷（包括目前的職業和工作）的簡要描述、每個人擔任的某些董事職位、每個人成為公司董事的年份以及對他們的特定經驗、資格的討論、導致我們得出結論（截至記錄日期）的屬性或技能鑑於公司的業務和結構，該人應擔任公司的董事。

以下列出的被提名人和董事的營業地址為康涅狄格州格林威治市Sound Shore Drive8號255號套房06830。

董事提名人——任期將於 2027 年屆滿

感興趣的董事

根據經修訂的1940年《投資公司法》（“1940年法案”）的定義，科恩先生是利害關係人，因為他擁有公司投資顧問牛津廣場管理公司的少數非控股權益。

獨立董事

根據1940年法案的定義，斯特列斯先生不是利益相關者。

現任董事——任期將於 2025 年屆滿

獨立董事

根據1940年法案的定義，奧舍羅先生不是利益相關者。

現任董事——任期將於 2026 年屆滿

感興趣的董事

根據1940年法案的定義，羅伊斯先生是利害關係人，因為他擁有公司投資顧問牛津廣場管理公司的少數非控股權益。

獨立董事

根據1940年法案的定義，諾瓦克先生不是利益相關者。

有關非董事的執行官的信息

截至記錄日期，以下信息與非公司董事的執行官有關。

董事會領導結構

我們的董事會監督並履行對公司業務和事務的監督職責，包括投資行為和業績、監管要求的遵守情況以及服務提供商向公司提供的服務、費用和業績。除其他外，我們董事會批准對投資顧問和高級管理人員的任命，審查和監督投資顧問和執行官提供的服務和活動，批准聘用我們獨立註冊會計師事務所並審查其業績。

根據我們的章程，董事會可以指定一位主席主持董事會會議和股東會議，並履行董事會可能分配給他的其他職責。諾瓦克先生是我們董事會主席。根據1940年法案第2（a）（19）條的定義，諾瓦克先生不是公司的 “利害關係人”。我們認為，諾瓦克先生從財務經理的經歷以及在上市公司和私人控股公司董事會中擔任的各種職務中積累的財務專業知識使他有資格擔任董事會主席併為董事會提供服務。

具有與技術相關的特殊知識和知識淵博的企業領導者的視角。我們認為，現有領導結構對我們最有利，因為諾瓦克先生鼓勵管理層與董事會進行公開對話，確保這些團體在公司問題上以共同的目標行事。

我們的公司治理政策包括定期舉行非公司 “利益相關人” 的董事（“獨立董事”），在沒有感興趣的董事和管理層出席的情況下舉行執行會議，成立審計委員會、估值委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會（全部由獨立董事組成），以及任命首席合規官，獨立董事定期與其會面在沒有感興趣的董事和其他管理層成員在場的情況下管理我們的合規政策和程序。

董事會在風險監督中的作用

我們的董事會主要通過 (i) 其四個常設委員會履行其風險監督職能，這些委員會向整個董事會報告，僅由獨立董事組成；(ii) 積極監督我們的首席合規官和合規政策與程序。

正如下文 “董事會委員會” 下詳細描述的那樣，審計委員會、估值委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會協助董事會履行其風險監督職責。審計委員會的風險監督職責包括監督我們的會計和財務報告流程、有關財務和會計的內部控制體系以及對財務報表的審計。估值委員會的風險監督職責包括就貸款和投資的估值制定指導方針並向董事會提出建議。提名和公司治理委員會的風險監督職責包括甄選、研究和提名董事供股東選舉，制定並向董事會推薦一套公司治理原則，以及監督對董事會和管理層的評估。薪酬委員會的風險監督職責包括審查投資諮詢協議（定義見下文）和管理協議（定義見下文），並建議董事會批准，並在將來可以直接向執行官支付薪酬的範圍內，審查和評估執行官的薪酬，並就此類薪酬向董事會提出建議。

我們的董事會還在首席合規官的協助下履行其風險監督職責。我們的董事會每年審查首席合規官的書面報告，該報告討論了公司及其服務提供商的合規政策和程序的充分性和有效性。首席合規官的年度報告至少涉及（i）自上次報告以來公司及其服務提供商合規政策和程序的運作情況；（ii）自上次報告以來此類政策和程序的任何重大變化；（iii）首席合規官年度審查後對此類政策和程序進行重大修改的任何建議；（iv）自上次報告發布之日以來發生的任何合規問題董事會合理地需要知道監督我們的合規活動和風險。此外，首席合規官至少每季度分別與獨立董事舉行一次執行會議。

我們認為，鑑於我們作為BDC已經受到廣泛監管，我們的董事會在風險監督中的作用是有效和適當的。作為 BDC，我們需要遵守某些監管要求，以控制我們的業務和運營的風險水平。例如，我們承擔債務的能力是有限的，因此我們的資產覆蓋範圍必須在每次負債後立即達到至少150％，除非我們的總資產中至少有70％由投資前的 “合格資產” 構成，否則我們通常不能投資不是 “合格資產” 的資產，而且除某些例外情況外，我們通常不允許投資於我們的關聯公司目前擁有的任何投資組合公司投資。

我們認識到，不同的董事會在風險監督中扮演不同的角色適用於處於不同情況的公司。我們會重新審查董事會持續管理其監督職能的方式，以確保它們繼續滿足我們的需求。

與關聯人的交易

我們已經與牛津廣場管理公司簽訂了投資諮詢協議（“投資諮詢協議”）。牛津廣場管理公司由其管理成員牛津基金控制。除牛津基金外，牛津廣場管理公司還歸我們董事會成員查爾斯·羅伊斯所有，他作為非管理成員持有牛津廣場管理公司的少數非控股權益。牛津基金作為牛津廣場管理公司的管理成員，管理牛津廣場管理公司的業務和內部事務。此外，牛津基金根據管理協議（“管理協議”）為我們提供辦公設施和行政服務。

科恩先生和羅森塔爾先生目前還分別擔任牛津門管理有限責任公司的首席執行官兼總裁，牛津門基金和牛津橋二號有限責任公司的投資顧問。牛津基金是牛津門管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·魯賓擔任牛津門管理有限責任公司的首席財務官，傑拉爾德·康明斯擔任首席合規官。

科恩先生和羅森塔爾先生目前分別擔任牛津萊恩資本公司及其投資顧問牛津巷管理有限責任公司的首席執行官兼總裁。牛津萊恩資本公司是一家封閉式管理投資公司，主要投資於抵押貸款義務工具的股票和次級債務。牛津基金根據管理協議向牛津萊恩資本公司提供辦公設施和管理服務，同時也是牛津巷管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·魯賓還擔任牛津萊恩資本公司的首席財務官、財務主管和公司祕書以及牛津巷管理有限責任公司的首席財務官兼財務主管，康明斯先生擔任牛津萊恩資本公司和牛津巷管理有限責任公司的首席合規官。

科恩先生和羅森塔爾先生目前還分別擔任牛津公園管理有限責任公司的首席執行官兼總裁，該公司是牛津公園收益基金公司的投資顧問。牛津公園收益基金是一家非多元化的封閉式管理投資公司，主要投資於CLO工具的股票和次級債務。此外，布魯斯·魯賓擔任牛津公園收益基金公司和牛津公園管理有限責任公司的首席財務官兼祕書，傑拉爾德·康明斯分別擔任首席合規官。

結果，一方面，科恩先生和羅森塔爾先生管理我們的投資組合，另一方面，科恩先生和羅森塔爾先生分別管理牛津萊恩資本公司、牛津公園收益基金有限公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津門基金的義務可能會出現某些利益衝突。

牛津廣場管理公司、牛津巷管理有限責任公司、牛津公園管理有限責任公司和牛津門管理有限責任公司在公司、牛津巷資本公司、牛津公園收益基金有限公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津門基金之間分配投資機會時須遵守書面政策。如果投資適用於多個實體，則分配政策通常規定，投資金額將由每個實體的顧問決定，視規模以及當前和預期的現金可用性而定，投資的絕對規模及其與每個實體總資產相比的相對規模、當前和預期的加權平均資本成本等因素。如果投資機會足以讓每個實體獲得其投資金額，則每個實體將獲得投資金額；否則，投資金額將按比例減少。2017年6月14日，美國證券交易委員會發布命令，允許公司及其某些關聯公司在某些條件下完成投資組合公司的談判共同投資交易（“命令”）。在滿足該命令的某些條件的前提下，現在允許公司及其某些關聯公司以及任何未來的業務發展公司（“BDC”）、註冊的封閉式基金和某些私募基金，其投資顧問均為公司的投資顧問或投資顧問，在1940年法案禁止的情況下，共同投資談判的投資機會，前提是該公司的股東可以獲得更廣泛的投資機會。根據該命令，如果我們的獨立董事的 “法定多數”（定義見1940年法案第57（o）條）得出與共同投資交易有關的某些結論，則允許我們與關聯公司共同投資此類投資機會，包括但不限於：(1) 潛在共同投資交易的條款，包括應支付的對價，對我們和我們的股東來説是合理和公平的，不涉及超額投資任何有關人士向我們或我們的股東伸出援手，以及（2）潛在的共同投資交易符合我們股東的利益，也符合我們當時的投資目標和戰略。

在正常業務過程中，我們可能會與投資組合公司進行交易，這些交易可能被視為關聯方交易。為了確保我們不與任何與我們關聯的人進行任何違禁交易，我們實施了某些政策和程序，根據這些政策和程序，我們的執行官會篩選我們的每筆交易，以確定擬議的投資組合、我們、我們控制的公司以及我們的員工和董事之間是否存在任何可能的關聯關係。除非我們確信這樣做不會引起1940年法案下的擔憂，或者如果存在此類擔憂，我們已採取適當行動尋求董事會對此類交易的審查和批准或豁免救濟，否則我們不會簽訂任何協議。我們的董事會每年審查這些程序。

投資諮詢協議須經獨立董事年度批准

根據1940年法案，公司股東受益於對與牛津廣場管理公司簽訂的投資諮詢協議的強有力的年度審查。根據1940年法案的要求，董事會，包括其獨立董事，根據牛津廣場管理公司提供的服務，每年審查公司與牛津廣場管理公司之間的《投資諮詢協議》的條款是否公平。換句話説，董事會考慮條款相對於所提供的服務是否公平合理。

我們的董事會在 2024 年 4 月 25 日親自舉行的會議上決定重新批准日期為 2016 年 3 月 9 日的投資諮詢協議。在考慮重新批准《投資諮詢協議》時，董事會重點關注其收到的與以下內容有關的信息：

• 牛津廣場管理公司提供的諮詢和其他服務的性質、範圍和質量，包括有關公司相對於其既定目標的投資業績以及與公司同行集團和相關市場指數業績比較的信息，並得出結論，此類諮詢和其他服務令人滿意，公司的投資業績合理；

• 提供此類諮詢和其他服務的人員的經驗和資格，包括有關投資人員背景、此類人員的責任分配和投資決策過程的信息，並得出結論，牛津廣場管理公司的投資人員經驗豐富，完全有資格向公司提供諮詢和其他服務；

• 當前的費用結構、是否存在任何費用減免，以及公司與其他具有類似投資政策和限制的投資公司的預期支出比率，並得出結論，當前的費用結構是合理的；

• 牛津廣場管理公司向公司收取的諮詢費，以及有關其他投資顧問向具有相似投資目標的BDC收取的諮詢費的比較數據，得出的結論是，牛津廣場管理向公司收取的諮詢費是合理的；

• 牛津廣場管理公司及其附屬公司為公司提供服務所產生的直接和間接成本，包括人員和辦公設施費用，以及確定和分配這些費用的依據，並得出結論，直接和間接成本，包括此類費用的分配，是合理的；

• 公司規模和/或預期增長可能產生的規模經濟，以及這種規模經濟在多大程度上反映在牛津廣場管理公司向公司收取的諮詢費中，並得出結論，將來可能出現一些規模經濟；

• 牛津廣場管理公司及其關聯公司因與公司的關係而可能獲得的其他好處，並得出結論，任何此類其他好處對牛津廣場管理及其關聯公司都不重要；以及

• 可能的替代費用結構或確定費用的依據，並得出結論，公司目前的費用結構和確定費用的基礎令人滿意。

根據審查的信息和上述詳細討論，董事會，包括所有獨立董事，得出結論，根據投資諮詢協議向牛津廣場管理公司支付的費用是合理的，可與具有類似投資目標的其他BDC就所提供服務支付的費用相當，董事會一致批准了投資諮詢協議的重新批准。董事會沒有對上述因素或其考慮的其他因素進行相對權重。董事會的個別成員可能對不同的因素給予了不同的權重。

審查、批准或批准與關聯人的交易

我們還通過了《商業行為與道德準則》，該準則適用於我們的高級管理人員，包括我們的首席執行官和首席財務官，以及我們的所有高管、董事和員工。我們的《商業行為與道德準則》要求所有員工和董事避免個人利益與我們的利益之間發生任何衝突或出現衝突。根據我們的《商業行為和道德準則》，每位員工和董事都必須向我們的首席合規官披露任何利益衝突或可能導致衝突的行為或關係。我們的審計委員會負責批准我們的《商業行為和道德準則》下的任何豁免。根據納斯達克全球精選市場公司治理上市標準的要求，我們董事會的審計委員會還必須審查和批准與關聯方的任何交易（該術語的定義見第S-K條例第404項）。

公司治理

公司治理文件

我們的《商業行為與道德準則》以及審計委員會、提名和公司治理委員會及薪酬委員會的章程可在我們的網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲，也可供任何通過寫信給牛津廣場資本公司提出要求的股東查閲，轉自康涅狄格州格林威治桑德肖爾大道8號255號套房公司祕書布魯斯·魯賓 06830。

董事獨立性

根據納斯達克股票市場規則，我們董事會每年決定每位董事的獨立性。除非董事會確定董事與我們沒有實質性關係，否則我們不認為董事是獨立的。我們通過每位董事填寫不少於每年一次的問卷來監控董事和高級管理人員之間的關係，並根據最新問卷中提供的信息進行定期更新。

為了評估任何此類關係的實質性，我們董事會使用納斯達克股票市場頒佈的規則中規定的董事獨立性定義。第5605 (a) (2) 條規定，如果BDC的董事不是1940年法案第2 (a) (19) 條所定義的公司的 “利益相關人”，則應被視為獨立董事。

董事會決定，除董事和股東外，每位董事都是獨立的，與我們沒有任何關係，但喬納森·科恩除外，因為他是我們首席執行官，而Charles M. Royce則因為擁有我們投資顧問牛津廣場管理公司的少數非控股權益。

評估

公司董事對董事會及其委員會的效率進行評估和評估，頻率不少於每年。

與董事會的溝通

鼓勵對公司有疑問的股東聯繫我們的投資者關係部門。但是，如果股東認為他們的問題沒有得到解決，他們可以通過向牛津廣場資本公司發送信函來與我們的董事會溝通，由康涅狄格州格林威治市8號桑德肖爾大道255號06830號公司祕書Bruce L. Rubin轉發。以這種方式收到的所有股東通信將酌情交付給我們董事會的一名或多名成員。

董事會多元化

《上市規則》第5606條（“董事會多元化披露規則”）要求每家納斯達克上市公司以統一格式提供有關公司董事會的統計信息，這些信息應與每位董事自我認同的性別、種族和自我認同為LGBTQ+有關。在下面的矩陣中，我們提供了《董事會多元化披露規則》所要求的統計信息。

關於納斯達克規則5605（f）（“規則”），我們注意到，我們無法確定董事會是否由至少一名符合該規則的人員組成，因為公司董事會成員是在沒有考慮其性別、種族、族裔或LGBTQ+身份的情況下被選中任職的。我們認為，對這些領域的調查將侵犯這些潛在的董事會成員的隱私，因此在招聘或面試過程中沒有提出有關這些主題的問題，也沒有構成公司董事會成員甄選的依據。

套期保值交易

我們的《道德守則》和《內幕交易政策》禁止任何受保人員（定義見下文）參與與我們的證券有關的套期保值或貨幣化交易，承保看漲期權除外。任何希望就我們的證券進行擔保看漲期權交易的受保人必須首先向我們的首席合規官預先批准擬議的交易。“受保人” 是指我們的任何董事、高級管理人員或員工（包括臨時員工），或我們的任何關聯公司或子公司，包括我們的投資顧問、我們的管理員和我們的首席合規官指定的任何其他人員。

董事會下設的委員會

我們的董事會設立了常設審計委員會、估值委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會。2023 年，我們董事會舉行了五次董事會會議、四次審計委員會會議、四次估值委員會會議、一次提名和公司治理會議以及一次薪酬委員會會議。每位現任董事都出席了我們在上一財年和擔任董事期間所任職的董事會和相應委員會會議總數的至少 75%。我們要求每位董事努力參加所有董事會和委員會會議，以及每一次年度股東大會。

審計委員會

審計委員會根據董事會批准的章程運作，章程的副本可在我們的網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲。該章程規定了審計委員會的職責。審計委員會的職責包括建議選擇我們的獨立註冊會計師事務所，與此類獨立註冊會計師事務所一起審查其審計的計劃、範圍和結果

在我們的財務報表中，預先批准所提供服務的費用，與獨立註冊會計師事務所一起審查內部控制系統的充分性，審查我們的年度財務報表和定期申報，並接收涵蓋我們財務報表的審計報告。審計委員會目前由三人組成：奧舍羅先生、諾瓦克先生和斯特列斯先生，根據納斯達克全球股票市場頒佈的規則，他們都被視為獨立人士。我們的董事會已確定，諾瓦克先生和斯特列斯先生都是 “審計委員會財務專家”，該術語的定義見《交易法》第S-k條第407條。奧舍羅、諾瓦克和斯特列斯先生均符合《交易法》第10A-3條當前的獨立性和經驗要求，此外，他們都不是1940年法案第2（a）（19）條所定義的OXSQ的 “利益相關者”。奧舍羅先生目前擔任審計委員會主席。

提名和公司治理委員會

提名和公司治理委員會根據董事會批准的章程運作，章程的副本可在我們網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲。該章程規定了提名和公司治理委員會的職責。提名和公司治理委員會的職責包括甄選、研究和提名董事供股東選舉；選擇被提名人填補董事會或其委員會的空缺；監督與公司治理相關的公司政策和做法並向董事會提出建議；監督董事會及其管理層的評估。提名和公司治理委員會目前由三人組成：諾瓦克先生、奧舍羅先生和斯特列斯先生，根據納斯達克全球股票市場頒佈的規則，他們都被視為獨立人士。Stelljes先生目前擔任提名和公司治理委員會主席。

提名和公司治理委員會目前沒有關於股東推薦的提名人的書面政策。但是，沒有這樣的政策並不意味着如果收到股東的建議就不會得到考慮。

提名和公司治理委員會將在根據我們的章程和任何有關董事提名的適用法律、規則或法規提交的合格董事候選人時，考慮股東推薦的合格董事候選人。在提交提名以供考慮時，股東必須提供適用的美國證券交易委員會規則所要求的某些信息，包括每位董事被提名人的以下最低限度信息：全名、年齡和地址；過去五年的主要職業；上市公司和投資公司的現任董事職位；擁有的公司普通股數量（如果有）；以及經我們董事會提名的個人書面同意參選如果由我們的股東選出，則任職。

在評估董事候選人時，提名和公司治理委員會成員會考慮以下因素：

• 我們董事會的適當規模和組成；

• 該人是否是1940年法案第2（a）（19）條所定義的公司的 “利益相關人”；

• 根據公司的業務和戰略方向以及董事會其他成員已經擁有的知識、技能和經驗，以及被提名人的知識、技能和經驗；

• 熟悉商業事務；

• 會計規則和慣例方面的經驗；

• 希望用不同的觀點和觀點（例如性別、種族、國籍和教育）來補充連續性的巨大好處；以及

• 所有適用的法律、規章、法規和上市標準。

提名和公司治理委員會的目標是組建一個董事會，為公司帶來來自高質量業務和專業經驗的各種視角和技能。

除上述內容外，沒有明確的董事候選人最低標準，儘管提名和公司治理委員會成員也可能會考慮他們認為符合公司及其股東最大利益的其他因素。提名和公司治理委員會還認為，我們管理層的某些關鍵成員作為董事會成員參與是適當的。

提名和公司治理委員會成員通過首先評估願意繼續任職的現任董事會成員來確定被提名人。考慮重新提名具有與我們業務相關的技能和經驗並願意繼續任職的現任董事會成員，同時平衡現有董事會成員持續服務的價值和不同視角帶來的好處。如果任何董事會成員不希望繼續任職，或者如果董事會決定不重新提名成員連任，則董事會獨立董事將根據上述標準確定新被提名人所需的技能和經驗。對整個董事會進行調查，以徵求有關符合上述標準的個人的建議。也可以進行研究，以確定合格的人員。迄今為止，董事會和提名與公司治理委員會均未聘請第三方來識別、評估或協助確定潛在的提名人，儘管雙方保留將來在必要時聘請第三方搜索公司的權利。

董事會，包括提名和公司治理委員會，一致建議提名喬納森·科恩和喬治·斯特列斯三世競選董事會成員。

估值委員會

估值委員會就貸款和投資的估值制定指導方針並向董事會提出建議。我們的投資組合通常不是公開交易的證券。因此，這些證券的市場價值不容易確定。因此，按照1940年法案對此類證券的要求，我們按照董事會根據估值委員會的建議真誠確定的公允價值對這些證券進行估值。估值委員會目前由三人組成：諾瓦克先生、奧舍羅先生和斯特列斯先生，根據納斯達克全球精選市場的規則，他們都被視為獨立人士，不是1940年法案第2（a）（19）條中定義的OXSQ的 “利益相關者”。Stelljes先生目前擔任估值委員會主席。

薪酬委員會

薪酬委員會根據董事會批准的章程運作，章程的副本可在我們的網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲。該章程規定了薪酬委員會的職責。薪酬委員會負責每年審查投資諮詢協議和管理協議，並建議董事會批准。薪酬委員會還負責審查和批准包括董事會主席在內的獨立董事的薪酬。此外，儘管我們目前不直接向執行官支付薪酬，但只要將來如此，薪酬委員會也將負責審查和評估他們的薪酬，並就他們的薪酬向董事會提出建議。最後，如果適用的代理規章制度要求，薪酬委員會將就我們的高管薪酬做法和政策編寫一份報告，以納入我們的委託書中，並在適用的情況下，就我們的高管薪酬做法和政策向董事會提出建議。薪酬委員會有權聘請薪酬顧問並將他們的職責和責任委託給薪酬委員會的成員或小組委員會。薪酬委員會目前由三人組成：諾瓦克先生、奧舍羅先生和斯特列斯先生，根據納斯達克全球精選市場的規則，他們都被視為獨立人士，不是1940年法案第2（a）（19）條中定義的牛津廣場資本公司的 “利益相關者”。諾瓦克先生擔任薪酬委員會主席。

道德守則

我們通過了《商業行為與道德準則》（“道德守則”），該準則適用於我們的高級管理人員，包括首席執行官和首席財務官，以及OXSQ的每位高管、董事和員工。我們的道德守則可以通過我們的網站www.oxfordsquarecapital.com查閲。我們打算在表格8-k上披露《道德守則》必要條款的修訂或豁免。我們打算在豁免或修正後的四個工作日內通過在我們網站上發佈的內容，披露對本道德準則的任何實質性修訂或豁免。

執行官的薪酬

我們的官員都沒有獲得OXSQ的直接報酬。因此，我們不聘請任何薪酬顧問。我們的首席執行官科恩先生和我們的總裁兼首席運營官羅森塔爾先生通過其在牛津廣場管理公司的管理成員牛津基金的所有權，有權獲得牛津廣場管理公司獲得的所有利潤的一部分，其中包括根據我們的投資諮詢協議條款應向牛津廣場管理公司支付的任何費用，減去牛津廣場管理公司在根據投資諮詢協議提供服務時產生的費用。科恩先生和羅森塔爾先生沒有從牛津廣場管理公司獲得任何與我們的投資組合管理有關的額外報酬。

我們的首席財務官兼公司祕書的薪酬由我們的管理人牛津基金支付，但對於我們的首席財務官兼公司祕書向公司提供的服務，我們將報銷此類薪酬的可分配部分。我們向牛津基金償還的此類薪酬的可分配部分是根據我們的首席財務官兼公司祕書和其他管理人員根據管理協議為我們履行各自職責所花費的時間的估算得出的。根據我們與牛津基金簽訂的管理協議，在截至2023年12月31日的財政年度中，牛津基金代表我們為首席財務官、財務主管和財務總監以及其他行政支持人員產生的薪酬支出的可分配部分累計了約82.5萬美元。康明斯先生是ACA集團有限責任公司的董事，根據我們與ACA集團有限責任公司之間的協議條款，履行其作為首席合規官的職能。在截至2023年12月31日的財政年度中，我們累積了約12萬美元的支付給ACA Group, LLC的費用。

董事薪酬

每位獨立董事的年費為90,000美元。董事會主席因擔任董事會主席而額外獲得30,000美元的年費。此外，獨立董事將獲得4,000美元外加與出席每一次董事會會議有關的合理自付費用報銷，1,500美元外加與出席每次估值委員會會議有關的合理自付費用報銷，1,500美元外加與出席每一次審計委員會會議相關的合理自付費用報銷，1,000美元外加與參加每一次提名和公司相關的合理自付費用報銷治理委員會會議和1,000美元，外加報銷與參加薪酬委員會每次會議相關的合理自付費用。審計委員會主席還因擔任審計委員會主席而額外獲得10,000美元的年費。估值委員會主席還因擔任估值委員會主席而額外獲得7,500美元的年費。提名和公司治理委員會主席還因擔任提名和公司治理委員會主席而額外獲得5,000美元的年費。薪酬委員會主席還因擔任薪酬委員會主席而額外獲得5,000美元的年費。根據1940年法案的定義，沒有向OXSQ的利益相關人員支付任何補償。

下表列出了截至2023年12月31日止年度的董事薪酬。

____________

(1) 有關獨立董事薪酬的討論，見上文。

(2) 我們不為董事維持股票或期權計劃、非股權激勵計劃或養老金計劃。

提案2：批准任命普華永道會計師事務所為我們2024財年的獨立註冊會計師事務所

僅由獨立董事組成的審計委員會和董事會已選擇普華永道會計師事務所作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。該選擇有待公司股東的批准或拒絕。

普華永道會計師事務所告知我們，公司及其任何現有成員或關聯公司均不直接或間接地在公司或其關聯公司中擁有任何實質性財務利益。預計普華永道會計師事務所的一位代表將出席年會，如果他或她願意，將有機會發表聲明，並將隨時回答問題。

獨立審計師費用

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中，公司為普華永道會計師事務所提供的服務產生了以下費用，包括費用：

審計費。審計費用包括為審計我們的年終財務報表（包括中期財務報表審查）而提供的專業服務收取的費用，以及通常由普華永道會計師事務所提供的與法定和監管申報以及與證券發行相關的服務相關的服務。

審計相關費用。審計相關服務包括為審計和相關服務收取的費用，這些費用與我們的財務報表的審計或審查表現合理相關，未在 “審計費用” 項下報告。這些服務包括法規或條例未要求的證明服務，以及有關財務會計和報告標準的諮詢。

税費。税費包括為税收合規而收取的專業服務費用。這些服務包括聯邦、州和地方税收合規方面的援助。

所有其他費用。所有其他費用將包括上述服務以外的產品和服務的費用。

必選投票

本提案需要在年會上親自或通過代理人投下的多數票獲得贊成票才能獲得批准。棄權票和經紀人不投票（如果有）將不包括在決定票數時，因此不會對該提案產生任何影響。該提案被視為 “例行事項”；因此，經紀人擁有對該提案進行表決的自由裁量權，無需收到股票受益所有人的投票指示。

除非有相反的標記，否則所附代理卡所代表的股票將被投票批准任命普華永道會計師事務所為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。

董事會建議您投贊成票，批准選擇普華永道會計師事務所為截至2024年12月31日的公司獨立註冊會計師事務所。

審計委員會報告

牛津廣場資本公司董事會審計委員會根據董事會通過的書面章程運作。審計委員會目前由奧舍羅先生、諾瓦克先生和斯特列斯先生組成。

管理層負責公司的內部控制和財務報告流程。公司的獨立註冊會計師事務所負責根據上市公司會計監督委員會（美國）（“PCAOB”）的準則對公司的財務報表進行獨立審計，並就這些經審計的財務報表是否符合美國普遍接受的會計原則發表意見。審計委員會的責任是監督和監督這些流程。審計委員會還直接負責公司獨立註冊會計師事務所的任命、薪酬和監督。

審計公司的選擇/批准

審計委員會至少每年對公司的獨立註冊會計師事務所進行審查，以決定是否代表公司聘請該會計師事務所。自2003年以來，普華永道會計師事務所一直是公司的獨立註冊會計師事務所。

在對普華永道會計師事務所進行最新審查時，審計委員會積極與普華永道會計師事務所的合作合作伙伴進行了接觸，並考慮了其他因素：

• 普華永道會計師事務所以及首席審計合夥人和其他主要參與成員相對於公司當前和持續需求的專業資格；

• 普華永道會計師事務所公司審計的歷史和近期表現，包括普華永道與審計委員會就此進行溝通的範圍和質量；

• 高級管理層對普華永道會計師事務所業績的評估；

• 普華永道會計師事務所的費用相對於效率和審計質量的適當性；

• 普華永道會計師事務所的獨立性政策和維持其獨立性的程序；

• PCAOB審計普華永道會計師事務所的質量檢查報告；

• 普華永道會計師事務所作為公司獨立註冊會計師事務所的任期及其對公司業務、運營和系統以及公司會計政策和慣例的相關理解深度；

• 普華永道會計師事務所的專業誠信和客觀性；

• 選擇另一家獨立註冊會計師事務所的相對好處、挑戰、總體可取性和潛在影響。

評估的結果是，審計委員會批准了2024財年普華永道會計師事務所的任命，但須經股東批准。

審計參與合作伙伴的選擇

根據美國證券交易委員會的規定和普華永道會計師事務所的慣例，主要參與審計合作伙伴必須每五年更換一次，現任首席審計合夥人是在2021年任命的。審計委員會採訪了即將上任的首席審計合夥人，並根據公司的需求考慮了她的專業資格。審計委員會已批准即將上任的首席審計夥伴。

預批准政策

審計委員會制定了預先批准政策，描述了該公司獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所允許提供的審計、審計相關服務、税務和其他服務。該政策要求審計委員會預先批准獨立審計師提供的所有服務，以確保提供此類服務不會損害審計師的獨立性。

任何未獲得普遍預先批准的審計、審計相關服務、税務和其他服務的申請，無論金額多少，都必須提交給審計委員會進行具體的預先批准，並且在獲得此類批准之前才能開始。通常，在定期安排的審計委員會會議上提供預先批准。但是，審計委員會可以將預先批准權下放給其一名或多名成員。受權的一名或多名成員應在下次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。審計委員會沒有將其預先批准獨立註冊會計師事務所提供的服務的責任委託給管理層。

在截至2023年12月31日的年度中，審計委員會根據上述預先批准政策預先批准了100％的非審計服務。

與管理層一起審查

審計委員會審查了經審計的財務報表，並就經審計的財務報表與管理層舉行了會晤和討論。管理層已向審計委員會表示，該公司的財務報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。

與獨立註冊會計師事務所的審查和討論

審計委員會已與公司的獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所討論了PCAOb適用要求需要討論的事項。審計委員會收到並審查了PCAob適用要求所要求的獨立註冊會計師事務所的書面披露和信函，並與審計師討論了審計師的獨立性。審計委員會還考慮了非審計服務與審計師獨立性的兼容性。

2023年，審計委員會與高級管理層成員和獨立註冊會計師事務所會面，審查首席執行官兼首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》（“薩班斯-奧克斯利法案”）、美國證券交易委員會的規章制度和整體認證程序提供的認證。在這些會議上，公司高管審查了薩班斯-奧克斯利法案的每項認證要求，這些要求涉及財務報告的內部控制以及任何涉及管理層或其他在財務報告內部控制中起重要作用的員工的欺詐，無論是否重大。

結論

根據審計委員會與管理層和獨立註冊會計師事務所的討論、審計委員會對已審計財務報表的審查、管理層的陳述以及獨立註冊會計師事務所向審計委員會提交的報告，審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入截至2023年12月31日的公司年度報告，以提交給美國證券交易委員會。審計委員會還建議選擇普華永道會計師事務所作為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。

恭敬地提交，
審計委員會

Barry A. Osherow
史蒂芬·P·諾瓦克
喬治·斯特利斯三世

上述審計委員會報告中包含的材料不是 “徵集材料”，不被視為 “已提交” 給美國證券交易委員會，也不得以引用方式納入公司根據《交易法》提交的任何文件，無論是在本報告發布之日之前還是之後提交，也不論任何此類文件中是否有任何一般的公司註冊語言。

其他事項

股東提案

根據美國證券交易委員會第14a-8條提交的任何股東提案，以納入公司2025年年度股東大會的委託書和委託書表格，都必須在2024年3月14日當天或之前被公司收到。如果要將此類提案包含在公司的委託書和委託書形式中，則此類提案還必須符合美國證券交易委員會制定的形式和實質內容要求。提交提案並不能保證其包含在公司的委託書或2025年年度股東大會上的陳述中。任何此類提案均應郵寄至：牛津廣場資本公司，由康涅狄格州格林威治市桑德肖爾大道8號255套房公司祕書布魯斯·魯賓轉交 06830。

在2025年年度股東大會上提交的公司股東提案或董事提名，根據美國證券交易委員會第14a-8條提交的股東提案必須在郵寄前一年年度股東大會通知之日起不少於90天或超過120天送達公司主要執行辦公室，或郵寄並在公司主要執行辦公室接收。對於2025年年度股東大會，公司必須在2024年3月14日至2024年4月13日期間收到此類提案和提名。如果2025年年會通知的郵寄日期自郵寄上一年度年會通知之日起提前或延遲了30天以上，則股東的及時通知必須不早於2025年年會通知郵寄之日前120天，也不遲於前90天營業結束之日。2025年年會通知的郵寄日期或公眾當天後的第10天首次宣佈郵寄此類會議通知的日期。提案還必須符合公司章程中包含的其他要求，包括支持文件和其他信息。公司徵集的代理人將授予對這些提案的全權投票權，但須遵守美國證券交易委員會關於行使該權力的規則。

其他業務

董事會知道在年會上沒有其他事項可以提請採取行動。如果年度會議上確實有任何可以適當採取行動的事項，則代理人應根據在年會上行使代理人賦予的權力的個人的判斷進行表決。除非滿足某些證券法要求，否則提交提案並不能保證其包含在公司的委託書或年會陳述中。

代理材料的交付

可能只有一份2024年委託書、2023年年度報告或年會通知的副本會交付給共享一個地址的兩名或更多公司登記在冊的股東，除非我們從一位或多位此類股東那裏收到相反的指示。根據要求，我們將立即將其中任何文件的單獨副本分發給公司登記在冊的股東，這些文件的單一副本已送達該共享地址。股東如果希望獲得其中任何文件的單獨副本，或者如果現在或將來有多個副本，則希望獲得此類文件的單一副本，則應致電（203）983-5275或寫信給牛津廣場資本公司，由康涅狄格州格林威治8號Sound Shore Drive255套房公司祕書布魯斯·魯賓轉交 06830。

可用信息

我們需要向美國證券交易委員會提交或提交年度、季度和定期報告、委託書以及其他符合《交易法》信息要求的信息。美國證券交易委員會維護着一個網站，其中包含我們以電子方式向美國證券交易委員會提交的報告、代理和信息聲明以及其他信息，這些信息可在美國證券交易委員會的網站上查閲，網址為 http://www.sec.gov。這些信息也可以通過以下方式免費獲得：牛津廣場資本公司，位於桑德肖爾大道8號，255套房，康涅狄格州格林威治06830或致電（203）983-5275。我們的委託書、年度、季度和定期報告以及招股説明書的副本也可在我們的網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲。

誠摯邀請您親自參加年度股東大會。無論您是否計劃參加年會，都需要按照《代理材料互聯網可用性通知》中的投票説明進行投票，或者向我們索取硬拷貝代理材料並歸還代理卡，以便您可以派代表出席年會。

隱私聲明

您的隱私對我們非常重要。本隱私聲明闡述了牛津廣場資本公司（“我們的”、“我們” 或 “牛津廣場”）關於我們收集和處理的個人信息的政策（“通知”）。本通知適用於牛津廣場的投資者、潛在投資者和前投資者，以及我們網站的訪問者和求職者。

1。數據控制器

在 GDPR 適用的範圍內，以及其他有數據控制者要求的數據隱私法，牛津廣場是指導個人信息處理目的的數據控制者。

牛津廣場位於：8 Sound Shore Drive — 255 號套房，康涅狄格州格林威治 06830

我們將僅出於下述目的和方式使用您的個人信息，其中描述了我們為確保個人信息的處理符合適用的數據保護法，包括加利福尼亞州的《消費者隱私法》（“CCPA”）和歐盟的《通用數據保護條例》（“GDPR”）而採取的措施。

2。我們收集的信息

我們從多種來源收集個人信息，包括：

我們收集和共享的個人信息類型取決於您向我們提供的產品或服務。我們收集的個人信息、處理依據和處理目的詳述如下。對於歐盟/英國的數據主體，根據GDPR，我們的每項處理活動都有合法依據，如下所示：

對於加州居民

我們收集的有關您的個人信息包括以下類別的數據中的信息。這些類別還代表我們在過去 12 個月中收集的個人信息類別。我們根據上文第 2 節收集這些信息，並按照下文第 3 節共享這些信息。

請注意，下面列出的類別由加利福尼亞州法律定義。在以下列表中包含某個類別僅表明，根據我們向您提供的服務和產品，我們可能會在該類別中收集一些信息。這並不一定意味着我們會為所有客户收集特定類別中列出的所有信息。

3.分享您的個人信息

我們可能會與我們的顧問Oxford Square Management, LLC以及某些服務提供商（例如我們的會計師、管理員、律師、審計師、過户代理人和經紀人）共享您的個人信息，每種情況下都是出於我們的日常業務目的，例如促進接受和管理您的投資或賬户以及我們與您的關係，或者在適用法律允許的情況下。我們將採取合理必要的措施，確保在共享個人信息時，安全地進行處理，並符合本隱私聲明和適用法律。我們要求我們的服務提供商提供書面保證，説明他們為保護傳輸或披露給他們的任何個人信息而制定的安全和隱私保護，以及他們遵守我們的安全要求和任何適用的法律和法規。

我們還可能披露我們收集的信息：

• 如果您要求或授權披露信息，每種情況都應遵循管理您的投資的協議；

• 根據法律要求——例如，與任何政府監管機構、自律組織或執法機構合作；

• 法律另行允許——例如，（i）向維護、處理或服務我們資金的服務提供商提供；（ii）與任何基金投資的開展、管理或處置有關的；（iii）為實施、管理或執行投資或基金交易所必需的；或（iv）與我們的公共實體的出售或其他轉讓有關的。我們還可能與律師、會計師、其他服務提供商以及以代表或信託身份代表投資者或基金行事的人員共享信息；

• 我們可能會與代表我們提供營銷服務的服務提供商共享信息。

我們不會也不會將個人信息出售給第三方，因為該術語由加利福尼亞州法律定義，在過去的12個月中我們也從未這樣做過。此外，我們不會出於直接營銷目的與第三方共享個人信息。

4。保留您的個人信息

一般而言，我們保留您的個人信息的時間不會超過我們需要的時間。我們僅在提供服務、履行合同義務或滿足我們的法定或監管要求所需的時間內保留您的個人信息。我們通常會在您不再是我們的客户 6 年後刪除您的個人信息。

5。您對個人信息的權利

根據您的居住地、您當前的司法管轄區和適用的數據保護法律以及任何相關的限制/豁免，您可能有權在我們處理您的個人信息方面享有某些權利。（請注意：根據您居住的國家和適用的數據保護法，您可能只能獲得下面列出的部分權利）。

您在《加州消費者隱私法》（“CCPA”）下的權利

如果我們收集了不受 GLBA 或 FCRA 管轄的有關您的信息，您可能擁有下述與您的個人信息相關的權利，根據 CCPA，加利福尼亞州居民可能擁有與某些個人信息相關的某些數據保護權利，包括：

您也可以指定授權代理人代表您提出請求。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，在適用範圍內，美國州法律禁止我們以選擇行使隱私權為由歧視您。

但是，在法律允許的範圍內，我們可能會收取不同的費率或提供不同的服務水平。

您的 GDPR 權利

在 GDPR 適用的範圍內，歐盟/英國的數據主體可能擁有某些權利，包括：

如果您願意，您可以隨時致電 1-203-983-5275 或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com，行使提出這些請求/異議的權利。

如需查看歐盟隱私監管機構的名單，請點擊此處：https://edpb.europa.eu/about-edpb/board/members_en

6。提交請求

要行使索取信息或刪除個人信息的權利，請致電 1-203-983-5275 聯繫我們，或者如果您願意，可以隨時發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。

在根據您的權利提供信息請求之前，我們必須能夠驗證您的身份。為了驗證身份，您需要提交有關您自己的信息，在適用的範圍內，包括賬户信息、姓名、政府身份證號碼、出生日期、聯繫信息或其他個人信息。我們會將這些信息與我們之前收集的有關您的信息進行匹配，以驗證您的身份和請求。

請注意，根據加利福尼亞州法律，我們僅有義務在12個月內回覆同一消費者的個人信息請求最多兩次。根據歐盟和加利福尼亞州的法律，如果個人提出毫無根據、重複或過多的請求（由我們合理的自由裁量權決定）訪問個人數據，我們可能會在法律規定的最高限額內收取費用。

如果您想指定授權代理人代表您提出請求，則必須向代理人提供書面簽名的許可，以代表您提交隱私權申請，或提供律師的信函。代理人或律師必須在提出請求時提供此授權。在我們向您的批准代理提供任何所需信息之前，我們可能會要求您直接向我們驗證您的身份。

為驗證您的請求而收集的信息將僅用於驗證。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，在適用範圍內，美國州法律禁止我們以選擇行使您的隱私權為由歧視您。但是，在法律允許的範圍內，我們可能會收取不同的費率或提供不同的服務水平。

當然，我們很樂意提供所需的進一步信息或解釋。

7。曲奇

Cookie 是網站要求您的瀏覽器存儲在您的計算機或移動設備上的一小段數據。該Cookie允許網站在一段時間內 “記住” 您的行為或偏好。Cookie 被廣泛用於使網站正常運行或提高工作效率，以及提供報告信息。有些 Cookie 是我們網站正常運行所必需的。

我們為什麼要使用餅乾？

我們使用 Cookie 來了解您如何與我們的內容互動，並改善您在訪問我們網站時的體驗。例如，某些 Cookie 會記住您的偏好和上次停留的位置，這樣您在訪問我們的某個網站時就不必重複做出這些選擇。

我們使用什麼類型的 Cookie？

第三方 Cookie 屬於其他方並由其他方管理，例如谷歌分析。可能需要這些 Cookie 才能呈現某些表單，例如註冊電子郵件列表。會話 Cookie 是臨時 Cookie，用於在您訪問網站期間記住您，它們會在您關閉網絡瀏覽器時過期。永久性 Cookie 用於記住您在網站中的偏好，即使在您關閉瀏覽器或重啟計算機後仍會保留在您的臺式機或移動設備上。我們使用這些 Cookie 來分析用户行為以建立訪問模式，以便我們可以為您和訪問我們網站的其他人改善我們的網站功能。

如何拒絕和刪除 Cookie？

您可以通過更改瀏覽器設置來選擇拒絕或屏蔽 FIA 的所有或特定類型的 Cookie。請注意，大多數瀏覽器會自動接受 Cookie。因此，如果您不希望使用 Cookie，則可能需要主動刪除或屏蔽 Cookie。如果您拒絕使用 Cookie，您仍然可以訪問我們的網站，但某些功能可能無法正常運行。您也可以訪問www.allaboutcookies.org，瞭解有關如何刪除或拒絕 cookie 的詳細信息以及有關 cookie 的更多信息。在不刪除或拒絕部分或全部 Cookie 的情況下使用我們的網站，即表示您同意我們可以將您未刪除或拒絕的 Cookie 放置在您的設備上。

另請參閲：

https://tools.google.com/dlpage/gaoptout

https://support.google.com/ads/answer/2662922?hl=en

8。保障與合規

我們會根據我們收集、使用、保留、轉移或以其他方式處理的個人信息的性質實施和維護相應的安全性，並將採取合理措施保護您的個人信息免遭丟失或盜竊，以及防止未經授權的訪問、披露、複製、使用或修改，無論其保存形式如何。而我們致力於制定、實施、維護、監控和更新合理的信息安全計劃。

不幸的是，無法保證通過互聯網或任何無線網絡傳輸的數據是 100% 安全的。數據安全事件和泄露可能是由於漏洞、犯罪漏洞或其他無法合理預防的因素造成的。因此，儘管我們合理的安全計劃旨在管理數據安全風險，從而幫助防止數據安全事件和泄露，但不能假設任何特定事件或泄露的發生是由於我們未能實施和維護合理的安全性造成的。

9。不要追蹤信號

各種第三方正在開發或已經開發出信號或其他機制，用以表達消費者對在一段時間內以及通過第三方網站或在線服務（例如，瀏覽器不跟蹤信號）收集有關個人消費者在線活動信息的選擇。目前，我們不對這些信號或其他機制進行監控或採取任何行動。

10。孩子們

我們不向未成年人提供金融服務和產品，也不會故意收集16歲以下兒童的個人信息。我們將刪除我們確定是從未滿適用同意年齡的兒童或用户那裏收集的任何個人信息。如果您是未滿相關數字同意年齡的兒童的父母或監護人，並認為他或她已向我們披露了個人信息，請致電 1-203-983-5275 聯繫我們或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。

11。本通知的變更

我們保留隨時修改本聲明的權利，恕不另行通知。更新的隱私政策將通過我們的網站公佈。在更改我們的隱私慣例時，我們將遵守適用的數據隱私法。本隱私政策頂部的日期表示該政策上次更新和更新的生效日期。

12。問題

如果您對本政策或非公開個人信息的處理有任何疑問，請致電 203-983-5275 聯繫我們或發送電子郵件至 privacy@oxfordfunds.com。

生效日期：2021 年 7 月 22 日