SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Sunrise Realty Trust, Inc. [ SUNS ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/11/2024 | P | 3,000 | A | $11.05 | 24,959(1) | D | |||
普通股票 | 07/11/2024 | P | 500 | A | $11.23(2) | 500 | I | 按照女兒的UTMA保管人報告的人 | ||
普通股票 | 07/11/2024 | P | 500 | A | $11.1 | 500 | I | 按照女兒的UTMA保管人報告的人 | ||
普通股票 | 1,270,763 | I | 由配偶持有(3) | |||||||
普通股票 | 128,219 | I | 見腳註(4) | |||||||
普通股票 | 58,958 | I | 見腳註(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 1. 包括在Issuer從AFC Gamma, Inc.分離時接收的21,959股股票,其中17,105股是在AFC Gamma, Inc.股票激勵計劃(AFCG計劃)下受限制的普通股股票在分拆時接收的,11,396股將在三年內歸屬,大約33%歸屬於2024年1月2日的第一、第二和第三週年,根據適用的限制性股票授予協議提供提前終止和調整,5,709股是在2023年1月3日從AFCG計劃下授予的限制性普通股股票中接收的,剩餘限制性股票的約50%將在2025年和2026年的1月3日歸屬,根據適用的限制性股票授予協議提供提前終止和調整。 |
2. 這筆交易通過多個交易進行,價格從$11.05到$11.26不等;報告人特此承諾,在請求美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供交易數和價格的完整信息時,將提供完整信息。 |
3. 報告人否認對這些證券的有益所有權,本報告不得被視為報告人承認其在任何目的下是有益所有人,包括第16節目的目的。 |
4. 這些股票由Tannenbaum Family Foundation(前身為Leonard m. Tannenbaum Foundation)持有,報告人的配偶扮演總裁的角色。報告人否認對報告的證券的有益所有權,除非涉及其金錢利益。 |
5. 這些股票由Tannenbaum Family 2012 Trust作為報告人家庭成員的受益人擁有,Jeffrey Boccuzzi是共同受託人。報告人否認對報告的證券的有益所有權,除非涉及其金錢利益。 |
備註: |
/s/ Brandon Hetzel,作為Attorney-in-Fact | 07/12/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |