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保證交貨通知
個認股權證
第 個，共 個
Zura Bio Limited

根據日期為2024年7月11日的招股説明書/交換要約

使用説明

除非在此有定義，本保證交付通知(本“保證交付通知”)中使用的術語應具有日期為2024年7月11日的招股説明書/交換要約(經不時修訂或補充的“招股説明書/交換要約”)中的定義。

在以下情況下，本保證交貨通知或實質上以本通知形式發出的通知可用於接受要約：

•

轉賬手續不能及時完成，或者

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•

時間不允許所有必需的文件，包括已正確填寫和正式簽署的轉讓同意書(定義見下文)以及任何其他必需的文件，在到期日之前送達大陸證券轉讓信託公司(“交易所代理”)。

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如招股説明書/要約交易所標題為“要約與同意徵求 - 程序以投標首次公開招股認股權證及同意認股權證修訂”一節所述，本保證交付通知書如填妥並妥為籤立，必須以專人、郵寄、隔夜快遞或傳真方式送達交易所代理。所有所需單據的交付方式由持有人自行選擇和承擔風險。

為使此保證送達通知有效送達，Exchange代理必須在到期日之前收到以下地址的通知。將本通知投遞至其他地址並不構成有效投遞。向Zura Bio Limited(“本公司”)、信息代理或圖書條目轉移設施的交付將不會被轉發給交易所代理，也不會構成有效的交付。

持證人在本保證交付通知書上的簽字必須由“合格機構”擔保，並且該合格機構還必須簽署本通知所附的交付保證。“合格機構”是指銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄協會或是證券轉讓代理獎章計劃成員的其他實體，或銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄協會或其他實體是“合格擔保機構”，該術語在根據1934年修訂的《證券交易法》頒佈的規則17AD-15中定義。

此外，如果意見書和同意書的説明要求在意見書和同意書上簽字並由合格機構擔保，則此類簽名擔保必須出現在意見書和同意書籤名框中提供的適用空白處。

收件人：大陸股轉信託公司

道富廣場一號30樓
紐約，紐約10004
注意：企業行動部

簽署人確認已收到日期為2024年7月11日的招股説明書/交換要約(“招股説明書/交換要約”)以及相關的意見書和同意書(可不時修改和補充的“意見書和同意書”)。

通過簽署本保證交付通知，持有人根據招股説明書/要約交易所以及在招股説明書/要約和轉讓同意書中描述的條款和條件，投標交換下述數量的IPO認股權證，並根據所述保證交付程序同意認股權證修正案(定義見招股説明書/交易所要約)

 

 

在招股説明書/交易所要約部分題為“要約和同意徵求 - 認股權證以供交易所投標和同意認股權證修正案”的部分。

已提交的IPO認股權證説明

在下面列出與本保證交付通知相關的IPO認股權證。

註冊持有人(S)的姓名(S)和地址

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(1)

除非上文另有説明，否則將假設上述所有新股認股權證均根據本保證交付通知進行投標。

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☐

勾選此處，上面列出的IPO認股權證是否會通過向交易所代理在存託信託公司(“DTC”)開立的賬户轉賬的方式交付，並填寫以下內容(僅供符合條件的機構使用)：

​

 

2

 

簽名

 

3

 

簽名擔保

 

4

 

交貨保證
(不用於簽名保證)

以下籤署人，銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄會或其他信譽良好的證券轉讓代理商獎章計劃成員實體，或銀行、經紀商、交易商、信用社、儲蓄會或其他實體，是根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈的規則(17AD-15)中所定義的“合格擔保機構”，保證以適當的轉讓形式向交易所代理交付所提交的IPO認股權證和給予的同意。或確認所投標的新股認股權證已按照招股章程/​要約中所述的入賬轉讓程序交付，以及將同意書送交交易所代理於簿記轉讓設施的帳户，在每種情況下，均連同填妥及妥為籤立的轉讓同意書(S)，或代理人的訊息(定義見招股説明書/交易所要約)，以及任何其他所需的文件，全部均於交易所代理收到本保證交付通知之日後一個交易日內在納斯達克資本市場。

填寫此表格的合格機構必須將保函傳達給交易所代理，並必須在上述規定的時間內，根據登記轉移程序和代理的消息，向交易所代理提交意見書和同意書，或確認已收到IPO認股權證。如果做不到這一點，可能會給這些合格機構帶來經濟損失。

 

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