SINTX Technologies, Inc. 已與Maxim集團有限責任公司（Maxim）簽訂了股權分配協議，內容涉及出售我們的普通股本招股説明書補充文件提供的股票，面值每股0.01美元。根據股權分配協議的條款, 我們可能會不時發行和出售總髮行價不超過3,115,475美元的普通股 Maxim 充當代理人。

銷售根據本招股説明書補充文件，我們的普通股（如果有）將用於被視為 “在市場上” 的銷售經修訂的1933年《證券法》或《證券法》第415條所定義的發行，包括直接銷售在納斯達克資本市場上或通過納斯達克資本市場、我們普通股的現有交易市場、向做市商或通過做市商進行的銷售除交易所或其他交易外, 在以銷售時現行市場價格或按價格進行的談判交易中與這種現行市場價格和/或法律允許的任何其他方法有關，包括私下談判的交易。 Maxim將盡其商業上合理的努力代表我們出售所有要求出售的普通股，符合其正常的交易和銷售慣例，並遵循Maxim和我們雙方商定的條款。目前尚無安排通過任何託管、信託或類似安排收到的資金。根據權益分配發行普通股協議將在 (1) 根據股權分配協議出售普通股時以較早者為準總銷售價格為15,000,000美元，（2）我們或Maxim根據其條款終止股權分配協議，和 (3) 2025 年 2 月 25 日。截至2024年7月11日，我們共出售了約100萬股普通股根據股權分配協議。我們提供有關如何在美國出售普通股的更多信息標題為 “分配計劃” 的部分。

馬克西姆將有權按固定佣金率獲得補償，固定佣金為每次出售普通股總收益的2.00％。在代表我們出售普通股方面，Maxim將被視為內部的 “承銷商” 《證券法》的含義和Maxim的補償將被視為承保佣金或折扣。我們也有同意就某些負債（包括證券項下的負債）向Maxim提供賠償和繳款法案。

我們的普通股在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “SiNT”。2024 年 7 月 9 日，最新公佈的銷售價格我們的普通股為每股4.78美元。

這個非關聯公司持有的已發行普通股的總市值或公眾持股量約為20,953,184美元，這是根據非關聯公司持有的748,328股已發行普通股和每股價格計算得出的 28.00美元，2024年5月16日我們在納斯達克資本市場上普通股的收盤價。在和之前的 12 個日曆月內包括本招股説明書補充材料的發佈日期，我們已經根據一般指令I.b.6出售了3,868,919美元的普通股表格 S-3。根據S-3表格第I.B.6號一般指示，在任何情況下，我們都不會出售在本註冊聲明上註冊的證券在公開募股中，其價值超過我們公開持股量（我們持有的普通股的市場價值）的三分之一以上只要我們的公眾持股量保持在7,500萬美元以下，我們的非關聯公司）在任何12個月內都是如此。截至 2024 年 7 月 11 日，三分之一我們的公眾持股量約等於6,984,395美元。

投資我們的普通股涉及高度的風險。參見本招股説明書補充文件第 S-4 頁開頭的 “風險因素” 以及隨附的招股説明書和本招股説明書補充文件中以引用方式納入的文件中的類似標題。

都不是美國證券交易委員會或任何州證券委員會已批准或不批准這些證券，或已決定本招股説明書補充材料是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

這個招股説明書補充文件和隨附的招股説明書是S-3表格（文件編號我們最初於 2023 年 10 月 12 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的 333-274951）以及它於 2023 年 11 月 27 日生效。

這個文檔分為兩部分。第一部分是本招股説明書補充文件，它描述了股票發行的具體條款我們的普通股，還添加和更新了隨附的招股説明書和合並的文件中包含的信息本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中有參考資料。第二部分，隨附的招股説明書，提供了更多一般信息，其中一些可能不適用於本產品。通常，當我們提及本招股説明書補充文件時，我們指的是合併到本文檔的兩個部分。如果本招股説明書補充文件中包含的信息之間存在衝突以及隨附的招股説明書或我們在本招股説明書發佈之日之前向美國證券交易委員會提交的任何以引用方式納入的文件補充，你應該依賴本招股説明書補充文件中的信息，前提是其中一份文件中有任何聲明與另一份日期較晚的文件中的陳述不一致，例如，以引用方式納入隨附文件中的文件招股説明書—文件中日期較晚的聲明修改或取代了先前的聲明。

我們進一步請注意，我們在作為任何文件附錄提交的任何協議中做出的陳述、擔保和承諾此處以提及方式納入的內容完全是為了此類協議的當事方的利益, 在某些情況下, 目的是在此類協議的各方之間分配風險，不應被視為陳述、擔保或與你立約。此外，此類陳述、保證或承諾僅在作出之日時才是準確的。因此，這樣不應將陳述、擔保和承諾作為準確代表我們當前事務狀況的依據。

我們沒有，銷售代理也沒有授權任何人向你提供任何信息或作出除之外的任何陳述本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書以及任何相關的免費寫作中包含或以引用方式納入的內容招股説明書。如果您收到任何未經我們授權的信息，我們和銷售代理對此不承擔任何責任，也不能提供保證此類信息的可靠性。我們不會在任何司法管轄區提出出售證券的提議不允許報價或出售。您不應假設本招股説明書中包含或以引用方式納入的信息補充文件或隨附的招股説明書或任何相關的免費寫作招股説明書在除相應日期以外的任何日期均準確無誤日期。

我們僅在允許要約和出售的司法管轄區出售證券並尋求購買要約。分佈本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書以及在某些司法管轄區的證券發行可能會受到限制依法。持有本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的美國境外人員必須瞭解並遵守與證券發行和本招股説明書的分發相關的任何限制補充文件及隨附的美國境外招股説明書。本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書不是構成由以下機構提供的任何證券的賣出要約或購買要約的邀請，且不得與之關聯使用本招股説明書補充文件及隨附的招股説明書在任何司法管轄區內對該人不合法的司法管轄區內提交的招股説明書提出這樣的要約或招標。

除非上下文另有要求，在本招股説明書中提及 “SINTX”、“公司”、“我們”、“我們” 而 “我們的” 是指 SINTX Technologies, Inc. 和我們的子公司。

我們在我們的業務中使用各種商標和商品名稱，包括但不限於我們的公司名稱和徽標。所有其他商標或本招股説明書中提及的商品名稱是其各自所有者的財產。僅為方便起見，商標和本招股説明書中提及的商品名稱可能不帶有® 和™ 符號，但不應解釋此類參考文獻這表明其各自所有者不會在適用法律的最大範圍內主張其相關權利。這個招股説明書和此處以引用方式納入的文件還包含有關我們的估計、預測和其他信息行業、我們的業務和某些疾病的市場，包括有關這些市場的估計規模和發病率的數據以及某些疾病的發病率。基於估計、預測、預測、市場研究或類似的信息方法學本質上會受到不確定性的影響，實際事件或情況可能與事件和情況存在重大差異反映在此信息中。除非另有明確説明，否則我們從報告中獲得了該行業、業務、市場和其他數據，市場研究公司和其他第三方編制的研究調查，研究和類似數據，行業，醫學和一般出版物，政府數據和類似來源。

開啟 2024年5月28日，我們對已發行普通股進行了每200股的反向股票拆分。除非另有説明，否則所有本招股説明書補充文件中的股票和每股信息使這種反向股票拆分生效。但是，普通股和隨附的招股説明書和5月28日之前在此處以引用方式納入的某些文件中的每股金額， 2024 年尚未進行調整以使反向股票拆分生效。

這個招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和以引用方式納入的文件中包含前瞻性陳述經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條的含義，其中涉及風險和不確定性。前瞻性陳述基於某些假設提供當前對未來事件的預期幷包括與任何歷史或當前事實不直接相關的任何陳述。前瞻性陳述基於我們的管理層當前對未來事件、狀況和結果以及當前信息的信念、期望和假設可供我們使用。包含這些前瞻性陳述的討論除其他地方外，還可以在本招股説明書的章節中找到題為 “招股説明書摘要” 和 “風險因素” 的補編。

全部此處包含或納入的有關我們的戰略、未來運營、財務的陳述，但歷史事實陳述除外職位、未來收入、預計成本、計劃、前景和目標均為前瞻性陳述。在某些情況下，你可以識別以 “預期”、“相信”、“可能”、“估計” 等術語進行前瞻性陳述 “期望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“項目”， “應該”、“將”、“將” 和類似的表達。這些陳述涉及風險、不確定性以及其他可能導致我們的實際業績、業績、時間框架或成就與任何未來存在重大差異的因素前瞻性陳述所表達或暗示的結果、業績、時限或成就。風險、不確定性及其他可能導致或促成這種差異的因素包括但不限於 “風險” 一節中討論的因素因素” 見我們最新的10-k表年度報告和10-Q表季度報告。鑑於這些風險、不確定性和其他因素，其中許多是我們無法控制的，因此您不應過分依賴這些前瞻性陳述。

在此外，過去的財務和/或經營業績不一定是未來業績的可靠指標，您不應該使用我們的歷史表現來預測業績或未來時期的趨勢。我們無法保證會發生任何事件前瞻性陳述將出現，或者，如果有的話，它們將對我們的經營業績和財務狀況產生什麼影響條件。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新這些前瞻性陳述或修改任何前瞻性陳述反映本招股説明書補充文件發佈之日之後發生的事件或事態發展的聲明，即使出現新信息將來可用。

招股説明書補充摘要

這個摘要重點介紹了本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和文件中其他地方包含的精選信息我們以引用方式納入。本摘要並未包含您在投資我們的普通股之前應考慮的所有信息股票。你應該仔細閲讀整個招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，包括所包含的每份文件在此處或其中，以供參考，特別是 “風險因素” 下討論的投資普通股的風險從本招股説明書補充文件第S-6頁開始，以及我們最新的10-k表年度報告和隨後的任何季度報告中關於10-Q表或8-k表的最新報告，以及隨後向美國證券交易委員會提交的文件中反映的任何修正案以引用方式納入本招股説明書補充文件以及我們的合併財務報表和附註合併財務報表以及本招股説明書補充文件中以引用方式納入的其他信息，然後再作出投資決策。

公司概述

SINTX Technologies是一家成立於1996年12月的先進陶瓷公司，專注於提供各種生物醫學、技術、和抗致病應用。我們已經從主要專注於醫療的研究、開發和商業化發展壯大用氮化硅製造的設備將成為一家從事生物醫學、技術等不同領域的先進陶瓷公司和抗致病應用。這種多元化使我們能夠專注於我們的核心競爭力，即製造、研究、以及為外部合作伙伴開發由先進陶瓷材料製成的產品。我們尋求與新客户、合作伙伴建立聯繫和製造商幫助他們實現利用我們在先進陶瓷方面的專業知識來創造新的創新產品的目標這些行業。

生物醫學應用：自成立以來，SINTX一直專注於醫用級氮化硅。SINTX 生物醫學產品已經被證明具有生物相容性、生物活性、抗致病性，並且具有極好的骨親和力。由 SINTX 氮化硅製成的脊柱植入物自2008年以來，已在美國、歐洲、巴西和臺灣成功植入人體。這種既定用途及其固有用途對細菌粘附和骨親和力的抵抗力表明它也可能適用於其他融合設備應用，例如關節置換植入物、腳楔和牙科植入物。任何生物材料植入物的細菌感染始終是一個問題。SINTX 硅氮化物已被證明對細菌定植和生物膜形成具有抗性，因此具有抗菌作用。SINTX 氮化硅產品可以拋光成光滑耐磨的表面，用於鉸接應用，例如用於髖關節和膝關節置換的軸承。

我們相信氮化硅具有極好的特性組合，使其適合長期的人體植入。其他生物材料以骨移植、金屬合金和聚合物為基礎——所有這些都有眾所周知的實際侷限性和缺點。相比之下，氮化硅在最苛刻和極端的工業環境中具有成功的傳統。作為人體植入材料，硅氮化物具有骨向內生長、抗細菌和病毒感染能力、便於診斷成像、耐腐蝕性以及卓越的性能強度和抗斷裂性，所有這些説法在我們大量且不斷增長的同行評審和發表的文獻中得到了證實報告。我們相信，我們多才多藝的氮化硅製造專業知識使我們能夠引入新的和創新的產品醫療和非醫療領域的設備。

在 2022年6月，我們收購了技術評估與轉讓公司（TA＆T），這是一家擁有近40年曆史的企業，其使命是過渡從實驗室環境到商業產品和服務的先進材料和工藝技術。Ta&T 已經提供了陶瓷用於多種生物醫學應用。這些產品是通過 3D 打印製造的，包括手術器械的組件以及概念和原型牙科植入物。

技術性的應用：我們相信我們的氮化硅具有機械、熱和電氣的最佳組合任何技術陶瓷材料的特性。它是一種高性能技術陶瓷，具有高強度、韌性和硬度，並且極耐熱衝擊和衝擊。它也是一種電絕緣陶瓷材料。通常，它用於需要高承載能力、熱穩定性和耐磨性的應用。我們已經獲得了 AS9100D 認證和 ITAR 註冊以促進進入航空航天和防護裝甲市場。

我們通過收購B4C, LLC的資產以及與美國精密陶瓷公司建立技術合作夥伴關係，進入了陶瓷盔甲市場。我們將開發和製造用於人員、飛機和車輛裝甲的高性能陶瓷，包括 100% 的碳化硼材料可在彈道應用中實現極致的輕質性能，由碳化硼和碳化硅製成的複合材料用於對抗彈道威脅的出色多擊性能。我們已經在薩爾特總部附近的一棟大樓裏簽署了為期十年的租約猶他州萊克城將容納SINTX Armor的開發和製造活動。

TA&T 主要專業領域是各種單片陶瓷、陶瓷複合材料的材料加工和製造專業知識，和塗層材料。主要技術包括陶瓷和金屬的增材製造（3D 打印）、低成本製造由纖維增強陶瓷基複合材料 (CMC) 和耐火化學氣相沉積 (CVD) 塗層組成，透明陶瓷用於防彈裝甲和光學應用，以及用於潤滑、耐磨和環境屏障的磁控濺射 (PVD) 塗層用於 CMC 的塗層。Ta&T 還提供一系列服務，包括 3D 打印、PVD-CVD 塗層、材料加工 CMC、CIP、粉末和成品零件的 PS、HP、HIP 和材料表徵——TGA/DSC、PSD。SA、膨脹測量、紫外-可見光和傅裏葉紅外透射，霧度和清晰度。

抗致病性應用：今天，全球都需要改善對日常生活中病原體的防護。SINTX 認為將其獨特的氮化硅抗致病粉末成分納入口罩、過濾器和傷口護理等產品中設備，可以製造使病原體失活的表面，從而限制感染和疾病的傳播。這個 2020 年發現 SINTX 氮化硅可使導致 COVID-19 疾病的病毒 SARS-CoV-2 失活，這開闢了新的市場以及我們材料的應用。

我們目前在我們位於猶他州鹽湖城和米勒斯維爾的製造工廠中生產先進的陶瓷粉末和組件，馬裏蘭州。

最近事態發展

三月 2024 年發售

開啟 2024 年 3 月 26 日，我們完成了向某些投資者總計 142,000 股普通股的發行公開發行價格為9.40美元，由Maxim集團有限責任公司擔任配售代理。此次發行給我們的總收益為在扣除配售代理費和我們應付的其他預計發行費用之前，約為130萬美元。我們同意了向Maxim Group LLC支付相當於本次發行總收益8.0％的現金存放費，外加某些費用的報銷以及高達90,000美元的律師費。

四月 2024 年發售

開啟 2024 年 4 月 5 日，我們以公開發行價格向某些投資者完成了總計 358,000 股普通股的發行每股4.20美元，由Maxim集團有限責任公司擔任配售代理。此次發行給我們的總收益約為扣除配售代理費和我們應付的其他預計發行費用前為150萬美元。我們同意向 Maxim 集團付款有限責任公司收取相當於本次發行總收益的8.0％的現金存放費，外加某些費用和律師費的報銷到 65,000 美元。

反向股票分割

開啟 2024年5月28日，我們對已發行普通股進行了每200股的反向股票拆分（“反向股票拆分”）。由於反向股票拆分，我們已發行或流通的每兩百（200）股普通股被重新分類為一股普通股，按下述方式對零股進行處理，持有人不採取任何行動。任何因反向股票拆分而原本可以發行的部分股票均四捨五入至最接近的整股。對轉換和行使價格以及我們未償還認股權證所依據的股票數量進行了相應的調整，優先股、股權獎勵和根據我們的股權激勵計劃預留的股票數量。反向股票拆分沒有影響普通股的授權數量或普通股的面值。納斯達克規則。除非另有説明，否則所有本招股説明書補充文件中的股票和每股信息使此類反向股票拆分生效。但是，普通股和隨附的招股説明書以及此處以引用方式納入的某些文件中的每股金額尚未調整使反向股票拆分生效。

企業信息

我們的總部位於猶他州鹽湖城西2100號南1885號 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。我們維護一個位於 https://www.sintx.com 的網站。網站上的信息未以引用方式納入，也不是本招股説明書的一部分補充。

額外信息

對於與我們的業務和運營相關的其他信息，請參閲此處以引用方式納入的報告，如上所述在本招股説明書補充文件第S-10頁的 “以引用方式納入” 的標題下。

那個提供

將發行普通股根據本招股説明書補充文件由我們撰寫		股票我們的普通股的總髮行價高達3,115,475美元

流通普通股在本次發行之前		748,341 股普通股的

流通普通股在這次發行之後		向上根據股權分配協議下可用的3,115,475股普通股，假設為1,418,335股以每股4.65美元的價格出售，這是我們在納斯達克資本市場2024年7月2日普通股的收盤價。我們發行的普通股的實際數量將根據本次發行的銷售價格而有所不同。

納斯達克資本市場符號		SINT

提供方式		出售我們的股票普通股（如果有）將根據我們與Maxim Group LLC之間的股權分配協議的條款發行。銷售根據頒佈的第415條的定義，這些股份將以出售的形式進行，被視為 “在市場上發行” 股票根據《證券法》。Maxim 將充當銷售代理，並將採取商業上合理的努力代表我們銷售所有產品根據其正常交易和銷售慣例，我們要求出售的普通股。請參閲 “計劃分發。”

所得款項的用途		我們計劃使用網絡本次發行的收益（如果有），用於一般營運資金和一般公司用途。請參閲 “所得款項的使用”。

風險因素		投資我們的共同點股票涉及重大風險。你應該從頭開始閲讀本招股説明書補充文件的 “風險因素” 部分第 S-4 頁以及隨附的招股説明書和本招股説明書中以引用方式納入的文件中的類似標題補充討論在決定投資我們的普通股之前應仔細考慮的因素。

獨家銷售代理		Maxim Group LLC 正在採取行動作為本次發行的獨家銷售代理。

這個上述討論基於截至2024年7月9日已發行的748,341股普通股，不包括截至7月（每種情況） 2024 年 9 月 9 日）：

	●	60 我們的普通股可在上市行使未發行股票期權，加權平均行使價為每股16,116.66美元，限制性股票期權78美元股票單位可行使成78股普通股；
	●	31 股根據我們的2020年股權激勵計劃為未來發行預留的普通股；
	●	169,343 股行使未兑現認股權證時可發行的普通股；
	●	3,929 轉換後可發行的普通股我們已發行的b系列可轉換優先股的15股；
	●	2 股股票轉換50股已發行的C系列可轉換優先股後可發行的普通股；以及
	●	60 股轉換180股已發行的D系列可轉換優先股後可發行的普通股。

除非另有説明，本招股説明書補充文件中的信息，包括本次發行後已發行的股票數量，確實如此不反映：

	●	任何根據我們的股權激勵計劃或股票發行、行使、歸屬、到期或沒收任何額外股權獎勵 2024 年 7 月 9 日之後實施的購買計劃；
	●	出售任何股份 2024 年 7 月 9 日之後《權益分配協議》下的普通股；或
	●	“全棘輪” 的效果對我們已發行的b系列可轉換優先股的轉換價格和行使價進行反稀釋調整我們2022年10月未兑現的認股權證。

除了如另有説明的那樣，本招股説明書補充文件中的所有信息均使我們的普通股以1比200的比例進行反向股票拆分生效，自 2024 年 5 月 28 日起生效。但是，隨附的招股説明書中的普通股份額和每股金額以及某些金額在2024年5月28日之前以引用方式納入的文件中，尚未進行調整以使反向存量生效分裂。

之前您決定投資我們的證券，應仔細考慮下述風險以及其他信息在本招股説明書補充文件中、隨附的招股説明書以及此處和其中以引用方式納入的信息，包括我們向美國證券交易委員會提交的年度報告和其他報告中包含的任何風險因素。如果實際發生以下任何事件，我們的業務，經營業績、前景或財務狀況可能會受到重大和不利影響。這可能會導致交易價格上漲我們的普通股將下跌，您可能會損失全部或部分投資。下文描述的風險並不是我們唯一的風險臉。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險也可能嚴重損害我們的業務運營並可能導致您的投資完全損失。

自從那我們在如何使用本次發行的收益方面擁有廣泛的自由裁量權，我們可能會以您不同意的方式使用所得款項。

我們尚未將本次發行的特定淨收益分配用於任何特定目的。因此，我們的管理層將在使用本次發行的淨收益方面有一定的靈活性。您將依賴我們管理層在這方面的判斷轉而使用這些淨收益，作為投資決策的一部分，您將沒有機會評估所得款項是否正在適當地使用。淨收益的投資方式可能不會產生任何有利的收益, 為我們回來。我們的管理層未能有效使用此類資金可能會對我們的業務、財務產生重大不利影響狀況、經營業績和現金流。

在為了籌集額外資金，我們可以隨時發行我們的額外股份，包括在本次發行的待定期間普通股或其他證券可轉換為我們的普通股或可兑換成我們的普通股，價格可能與價格不同本次發行的每股收益。我們可能會以低於該價格的每股價格出售任何其他產品中的股票或其他證券投資者在本次發行中支付的每股費用，以及將來購買股票或其他證券的投資者可能擁有優先權利致現有股東。我們出售額外普通股或可轉換或可交換證券的每股價格進入普通股，在未來的交易中，可能會高於或低於投資者在本次發行中支付的每股價格。

銷售我們在公開市場上的大量普通股，或者認為可能發生此類出售的看法，可能會令人沮喪我們普通股的市場價格。

銷售我們在公開市場上的大量普通股可能會壓低我們普通股的市場價格並受到損害我們通過出售額外股權證券籌集資金的能力。我們無法預測我們未來的銷售會產生什麼影響普通股將按我們普通股的市場價格行情。

我們持有包含反稀釋保護的可轉換優先股和普通股購買權證的已發行股份，這可能嚴重稀釋我們的股東。

如截至2024年7月9日，我們已發行的15股b系列可轉換優先股可轉換成總額為2,929股轉換價格為每股4.20美元的普通股和2022年10月發行的可行使的認股權證共有3,084股普通股。2022年10月的認股權證可按每股4.20美元的行使價行使分享。b系列可轉換優先股和2022年10月認股權證包含全面的反稀釋條款，除有限的例外情況外，將降低b系列優先股的轉換價格（並增加可發行的股票數量）根據b系列優先股），如果我們將來發行認股權證，則降低2022年10月認股權證的行使價普通股或可轉換為普通股或可行使購買普通股的證券，每股價格低於轉換價格當時的價格或行使價生效。視這些條款的解釋方式而定，替代性無現金行使條款 C類認股權證和D類認股權證中包含的可能會導致轉換或行使量大幅減少 b系列可轉換優先股和2022年10月認股權證的價格。降低b系列優先股的轉換價格股票將增加轉換b系列優先股後可發行的普通股數量。的股份本次發行中出售的普通股（如果有）將不時以不同的價格出售，而這種 “全力以赴” 的反稀釋政策如果在本次發行中以低於當時b系列優先股的轉換價格出售普通股，則將觸發準備金 2022年10月認股權證的股票價格或行使價。

這個特此發行的普通股將以 “在市場上” 發行的形式出售，而在不同時間購買股票的投資者將可能支付不同的價格。

投資者在不同時間購買本次發行的股票的人可能會支付不同的價格，因此可能會遇到不同的結果他們的投資結果。視市場需求而定，我們將酌情更改出售股票的時間、價格和數量，而且沒有最低或最高銷售價格。投資者的股票價值可能會因股票而下跌以低於他們支付的價格進行的銷售。

這個我們將根據股權分配協議在任何時候或總共發行的股票的實際數量尚不確定。

主題根據股權分配協議中的某些限制和適用法律的規定，我們有權自行決定是否進行銷售在股權分配協議有效期內隨時向 Maxim 發出通知。之後Maxim出售的股票數量銷售通知的交付將根據銷售期間普通股的市場價格以及我們設定的限額而波動馬克西姆。由於每股出售股票的價格將根據銷售期間普通股的市場價格而波動，現階段無法預測最終將發行的股票數量。

這個我們普通股的市場價格波動不定，您可能會損失全部或部分投資。

這個整形外科公司股票的波動性，包括我們的普通股，通常與宏觀、行業或公司特定股票無關基本面。可能導致我們普通股市場價格波動的一些因素包括：

這些和其他外部因素可能導致我們普通股的市場價格和需求大幅波動，這可能會限制或阻止我們的股東輕易出售我們的普通股，否則可能會對我們的流動性產生負面影響普通股。此外，過去，當股票的市場價格波動時，該股票的持有人有時會設立對發行股票的公司提起證券集體訴訟。如果我們的股東對我們提起訴訟，我們可以無論案件的是非曲直或最終結果如何，都要承擔大量的訴訟辯護費用。這樣的訴訟也會將管理層的時間和精力從經營公司上轉移開來。

我們可能會不時發行和出售總銷售收益不超過3,115,475美元的普通股。金額我們收到的收益（如果有）將取決於我們出售的普通股的實際數量以及出售的市場價格股票被出售。無法保證我們能夠出售任何股票或充分利用股權分配協議以 Maxim 作為融資來源。由於沒有最低發行金額作為結束本次發行的條件，目前無法確定我們的淨收益（如果有）。

我們目前打算將本次發行的淨收益（如果有）主要用於營運資金和一般公司用途。我們還可能將淨收益的一部分用於投資或收購我們認為與我們的業務或技術相輔相成的業務或技術擁有，儘管截至本招股説明書發佈之日我們目前沒有關於任何收購的計劃、承諾或協議補充。

我們在決定如何使用本次發行的剩餘收益方面有廣泛的自由裁量權，我們的自由裁量權不受以下限制上述可能用途。我們的董事會認為，靈活使用淨收益是謹慎的。請參閲 “風險” 因素—與本次發行相關的風險— 由於我們在如何使用本次發行的收益方面擁有廣泛的自由裁量權，我們可能會以您不同意的方式使用所得款項。”

這個下表列出了截至2024年3月31日的現金、現金等價物和市值：

你應將本表與標題為 “管理層對財務狀況的討論和分析” 的部分一起閲讀經營業績” 以及我們的財務報表和相關附註包含在我們的10-k表年度報告和我們的季度中 10-Q表報告，每份報告均以引用方式納入本招股説明書補充文件中。

這個上表中的普通股數量基於截至2024年3月31日的255,401股已發行股票，不包括（截至 2024 年 3 月 31 日的每個案例）：

除非另有説明，本招股説明書補充文件中的信息，包括本次發行後已發行的股票數量，確實如此不反映：

除了如另有説明的那樣，本招股説明書補充文件中的所有信息均使我們的普通股以1比200的比例進行反向股票拆分生效，該分拆自2024年5月28日起生效。但是，隨附的招股説明書中的普通股份額和每股金額而且，此處以引用方式納入的某些文件日期在2024年5月28日之前，尚未進行調整以使其生效反向股票分割。

依照對公司與Maxim Group LLC、Maxim Group、Maxim集團之間於2021年2月25日簽訂的經修訂的股權分配協議的約定有限責任公司（“Maxim”），Maxim已同意擔任本次普通股發行的獨家銷售代理到本招股説明書補充文件中。Maxim沒有購買或出售本招股説明書補充文件中提供的任何普通股，也無需安排購買或出售任何特定數量或金額的普通股，但已同意盡其合理努力安排出售我們在此發行的所有普通股。

隨後配售通知的交付，根據股權分配協議的條款和條件，Maxim可以出售以下股票按照頒佈的第415條的定義，我們的普通股以法律允許的任何方法均被視為 “在市場上發行” 股票根據《證券法》，包括直接在納斯達克資本市場或通過納斯達克資本市場進行的銷售，納斯達克資本市場是我們的現有交易市場普通股，以市場價格談判交易的形式向做市商或通過其他做市商進行的銷售在銷售時或以與該現行市場價格相關的價格為準，和/或法律允許的任何其他方法，包括在私下談判的交易中。

我們將根據股權分配協議在每次出售普通股時以現金向Maxim支付佣金，佣金等於至每次出售普通股總收益的2.0％。因為沒有最低發行金額要求本次發行的條件、實際的公開發行總金額、佣金和收益（如果有）無法確定這次。此外，我們同意應要求向Maxim償還與之相關的費用和自付費用其在本項提議下的服務, 包括其法律顧問的費用和自付費用, 總額不超過50,000美元, 這筆款項已經支付，不包括與季度拖欠有關的法律費用。本公司應承擔並承擔責任用於本文所述類型的交易通常由發行人承擔的所有費用。儘管有上述情況, 如果擬議的發行因任何原因終止、推遲或未完成，公司應償還實際的、 Maxim 因參與本協議而產生的應負責成本和開支，包括律師費和自付費用開支。我們還同意按以下方式向Maxim償還其本次發行的法律費用：(i) 40,000 美元（美元）應在首次發行時支付公司根據本次發行出售的證券，這筆款項已經支付，以及（ii）每個季度都需要償還的證券要求公司將支付相當於2,500美元的額外律師費。

結算因為我們的普通股銷售將在進行任何銷售之日之後的第二個工作日進行，或者在某些工作日出售我們和 Maxim 就特定交易商定的其他日期，以換取淨收益的支付對我們來説。沒有通過託管、信託或類似安排接收資金的安排。出售我們的普通股正如本招股説明書中所考慮的那樣，補充文件將通過存託信託公司的融資或其他機構進行結算。指我們和 Maxim 可能商定的意思。

我們已同意就某些民事責任（包括責任）向Maxim和特定人員提供賠償和繳款根據《證券法》和經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》，並繳納以下款項 Maxim可能需要就此類責任承擔責任。

馬克西姆可以被視為《證券法》第2 (a) (11) 條所指的承銷商以及他們收到的任何佣金而且，他們在充當委託人期間轉售出售的股票所實現的任何利潤都可能被視為承保折扣或《證券法》規定的佣金。作為承銷商，Maxim必須遵守證券的要求《證券法》和《交易法》，包括但不限於《證券法》第 415 (a) (4) 條和第 100bille.5 條及其下的 m 條例《交易法》。這些規章制度可能會限制代理人作為委託人購買和出售股票的時間。根據這些規章制度，Maxim：

這個根據股權分配協議發行我們的普通股將在 (i) 出售中以較早者為準終止總髮行價為15,000,000美元的股份，（ii）Maxim或我們在提供十五股後終止幾天的書面通知，或 (iii) 2025 年 2 月 25 日。

馬克西姆及其關聯公司將來可能會為我們和我們提供各種投資銀行、商業銀行和其他金融服務關聯公司，他們將來可能會為此收取慣常費用。在法規m要求的範圍內，Maxim不會根據本招股説明書補充文件進行發行期間，參與任何涉及我們普通股股票的做市活動。

這個招股説明書補充文件和隨附的招股説明書可在由Maxim維護的網站上以電子格式提供，以及 Maxim可能會以電子方式分發本招股説明書。

這個上述內容並不構成對股權分配協議條款和條件的完整陳述。的副本股權分配協議作為註冊聲明的附錄包含在註冊聲明中，本招股説明書補充文件和隨附的附件招股説明書是其中的一部分。

可以肯定與本次發行有關的法律問題以及本招股説明書提供的證券的有效性將移交給我們由猶他州鹽湖城的多爾西和惠特尼律師事務所提供。某些法律事務將由埃倫諾夫·格羅斯曼移交給銷售代理 & Schole LLP，紐約，紐約。

這個截至2023年12月31日和2022年12月31日以及兩年內每年的SINTX Technologies, Inc. 的合併財務報表截至2023年12月31日的期限已根據獨立註冊公司Tanner LLC的報告以引用方式納入此處公共會計師事務所，受該公司的授權是審計和會計方面的專家。這樣的財務報表是根據該公司的會計和審計專家授權提交的報告，以引用方式納入此處。

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和其他報告、委託書和其他信息。我們的美國證券交易委員會文件向公眾公開通過互聯網訪問美國證券交易委員會的網站 http://www.sec.gov。我們的 10-k 表年度報告、10-Q 表格的季度報告以及表格8-k的最新報告，包括對這些報告的任何修改，以及我們向美國證券交易委員會提交或提供給美國證券交易委員會的其他信息根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13（a）或15（d）條，也可以訪問通過互聯網免費。在我們以電子方式提交此類文件後，這些文件將在合理可行的情況下儘快公佈向美國證券交易委員會提供材料或將其提供給美國證券交易委員會。您也可以通過我們的網站www.sintx.com訪問這些文件。但是，信息我們的網站不屬於本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的一部分，也未以引用方式納入本招股説明書招股説明書補充文件或隨附的招股説明書。

這個招股説明書補充文件只是我們根據美國證券法向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明的一部分 1933年，經修訂（“證券法”），因此省略了註冊聲明中包含的某些信息。我們還在註冊聲明中提交了本招股説明書補充文件中未包含的證物和附表，而您有關任何合同或其他文件的陳述的完整描述，應參考適用的附錄或附表。您可以在美國證券交易委員會的網站上免費查看註冊聲明的副本，包括證物和時間表。

這個美國證券交易委員會允許我們 “以引用方式納入” 我們向美國證券交易委員會提交的信息，這意味着我們可以披露重要信息通過向您推薦這些文件來向您提供信息，而不必重複本招股説明書補充文件中的信息隨附的招股説明書。以引用方式納入的信息被視為本招股説明書補充文件及隨附文件的一部分招股説明書以及我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新並取代這些信息。本招股説明書補充文件以引用方式納入下列文件（除非另有特別説明，否則當前提供的報告除外）根據表格 8-k 的第 2.02 項或 7.01 項以及在該表格上提交的與此類物品有關的證物）：

我們還應以引用方式在本招股説明書中納入我們可能根據第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的其他文件在本協議發佈之日之後但在本次發行完成或終止之前的《交易法》（不包括任何未被視為的信息）向美國證券交易委員會 “提交”）。先前提交的文件中包含的任何聲明均被視為已修改或取代本招股説明書補充材料的目的，前提是本招股説明書補充文件或隨後提交的聲明中包含的聲明此處以引用方式納入的文件修改或取代該聲明以及本招股説明書補充文件中包含的任何聲明就本招股説明書補充文件而言，被視為已修改或取代，前提是隨後的招股説明書補充文件中包含的聲明此處以引用方式納入的歸檔文件修改或取代了該聲明。

之後書面或口頭請求，我們將免費向本招股説明書補充的每個人，包括任何受益所有人交付以引用方式納入此處的任何或全部此類信息的副本（此類文件的附物除外）除非此類證物以引用方式特別納入本招股説明書補充文件或隨附文件中招股説明書包括）。索取副本的書面或口頭請求應發送至：SINTX Technologies, Inc.，注意：投資者關係， 1885 West 2100 South，猶他州鹽湖城 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。參見本招股説明書補充文件部分標題為 “在哪裏可以找到更多信息”，以獲取有關如何閲讀和獲取以下材料副本的信息我們在美國證券交易委員會的公共辦公室向美國證券交易委員會提起訴訟。

在下面在任何情況下，根據表格 8-k 的當前 2.02 或 7.01 項提交的信息均不被視為以引用方式納入此處，除非此類表格 8-k 明確規定了相反的規定。

來自我們可能會不時地單獨發行和出售本招股説明書中描述的任何證券組合的至多7,500萬美元或組合使用。我們還可能在轉換債務證券時發行普通股或優先股，轉換優先股後的普通股、普通股、優先股或債務證券時的普通股認股權證的行使。

這個招股説明書概述了我們可能提供的證券。每次我們出售證券時，我們將提供具體條款本招股説明書補充文件中提供的證券。我們還可能授權提供一份或多份免費寫作招股説明書向您致以與這些產品相關的信息。招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書也可能添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。您應仔細閲讀本招股説明書、適用的招股説明書補充文件及任何相關內容在投資任何證券之前，免費撰寫招股説明書，以及本招股説明書中以引用方式納入的任何文件。這個除非附有適用的招股説明書補充文件，否則不得使用招股説明書來完成證券的銷售。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。2023 年 11 月 17 日，最後一次報道我們普通股的銷售價格為每股0.4354美元。截至2023年11月21日，我們未償還的總市值非關聯公司持有的普通股或公眾持股量約為3,437,003美元，根據4,207,374美元計算非關聯公司持有的已發行普通股，每股價格為0.8169美元，即我們普通股的收盤價股票將於2023年10月10日在納斯達克資本市場上市。在本日期之前的 12 個日曆月內（含當日）招股説明書中，根據S-3表格第I.B.6號一般指令，我們已經出售了約38,183美元的普通股。依照根據S-3表格第I.b.6號一般指示，在任何情況下，我們都不會在公開初選中出售在本註冊聲明上註冊的證券發行價值超過我們公眾持股量的三分之一（非關聯公司持有的普通股的市場價值）只要我們的公眾持股量保持在7,500萬美元以下，在任何12個月的時間內。截至 2023 年 11 月 21 日，我們三分之一的公眾浮動值等於大約 1,145,667 美元。適用的招股説明書補充文件將包含以下信息（如適用）適用於納斯達克資本市場或所涵蓋的任何證券市場或其他證券交易所（如果有）的任何其他上市招股説明書補充資料。

投資我們的證券涉及風險。您應該仔細查看 “風險” 標題下描述的風險和不確定性因素” 位於第 5 頁幷包含在適用的招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書及以下文件中以引用方式納入本招股説明書的其他文件中的類似標題。

這個證券可以通過不時指定的代理人直接出售給投資者，也可以向或通過承銷商或交易商出售。對於有關銷售方法的更多信息，您應參考本招股説明書中標題為 “分配計劃” 的部分。如果任何承銷商或代理人蔘與了本招股説明書所涉及的任何證券的銷售，此類承銷商或代理人的姓名以及任何適用的佣金或折扣以及超額配股權將在招股説明書中列出補充。還將列出此類證券的公眾價格以及我們預計從此類出售中獲得的淨收益在招股説明書補充文件中。

都不是美國證券交易委員會或任何州證券委員會已批准或不批准這些證券，或已決定本招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

始終如一本招股説明書提及 “SINTX”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 請參閲 SINTX 科技公司

這個招股説明書是我們使用 “架子” 向美國證券交易委員會（SEC）提交的註冊聲明的一部分註冊過程。在此貨架註冊程序下，我們可以出售本招股説明書中描述的證券的任意組合在一次或多次發行中，總金額不超過7,500萬美元。本招股説明書向您概述了我們可能提供的證券。每次我們以此貨架登記出售證券時，我們都會提供一份招股説明書補充文件，該補充文件將包含有關該產品條款的具體信息。我們還可能授權提供一份或多份免費寫作招股説明書向您發送的內容可能包含與這些產品相關的重要信息。招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書我們可能授權向您提供的信息，也可以添加、更新或更改本招股説明書或任何文件中包含的信息我們已通過引用將其納入本招股説明書。你應該閲讀本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件以及任何相關的免費寫作招股説明書，以及此處以引用方式納入的信息，如 “公司” 標題下所述僅供參考。”

你應僅依賴我們在本招股説明書和任何適用的招股説明書中提供或以引用方式納入的信息補充材料以及我們可能授權向您提供的任何相關的免費寫作招股説明書。我們沒有授權任何經銷商、銷售員或其他人提供任何信息或作出任何陳述，但本文件中包含或以提及方式納入的陳述除外招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或我們可能授權向您提供的任何相關的免費寫作招股説明書。您不得依賴本招股説明書或隨附文件中未包含或以引用方式納入的任何信息或陳述招股説明書補充資料。本招股説明書及隨附的本招股説明書補充文件不構成出售要約或招標購買除與之相關的註冊證券以外的任何證券的提議，本招股説明書和隨附的文件也沒有本招股説明書的補充內容構成在任何司法管轄區向任何人出售證券的要約或徵求購買證券的要約在該司法管轄區向其提供此類要約或招攬是非法的人。你不應該假設信息包含了在本招股説明書中，任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的免費寫作招股説明書在之後的任何日期都是準確的文件正面規定的日期，或者我們以引用方式納入的任何信息在之後的任何日期都是正確的截至以引用方式納入文件之日，即使本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關信息免費撰寫的招股説明書已交付或稍後出售證券.

這個招股説明書和以引用方式納入的文件包含證券第27A條所指的前瞻性陳述經修訂的1933年法案和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條涉及風險和不確定性。前瞻性陳述基於某些假設提供當前對未來事件的預期，幷包括任何不直接的陳述與任何歷史或當前事實有關。前瞻性陳述基於我們管理層當前的信念和預期以及對未來事件, 條件和結果以及我們目前掌握的信息的假設.包含這些內容的討論除其他外，前瞻性陳述可以在本招股説明書中標題為 “招股説明書摘要” 的章節中找到和 “風險因素”。

在此外，過去的財務和/或經營業績不一定是未來業績的可靠指標，您不應該使用我們的歷史表現來預測業績或未來時期的趨勢。我們無法保證會發生任何事件前瞻性陳述將出現，或者，如果有的話，它們將對我們的經營業績和財務狀況產生什麼影響條件。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新這些前瞻性陳述，也沒有義務修改任何前瞻性陳述反映本招股説明書發佈之日之後發生的事件或事態發展的聲明，即使有新的信息可用未來。

這個摘要重點介紹了本招股説明書中的選定信息，並不包含您需要考慮的所有信息做出投資決定。您應該仔細閲讀整個招股説明書，包括 “風險” 下討論的投資風險因素” 從本招股説明書第5頁以及我們最新的10-k表年度報告及隨後的任何季度開始 10-Q表報告或8-k表最新報告，以及隨後向美國證券交易委員會提交的文件中反映的任何修正案，每份均以引用方式納入本招股説明書中，還有我們的合併財務報表和合並財務報表附註在做出投資決策之前，財務報表以及本招股説明書中以引用方式納入的其他信息。

SINTX Technologies是一家擁有27年曆史的先進陶瓷公司，成立於1996年12月，專注於提供各種生物醫學解決方案，技術和抗致病應用。我們已經從主要專注於研究、開發和商業化發展壯大將使用氮化硅製造的醫療器械發展成為一家涉足包括生物醫學在內的不同領域的先進陶瓷公司技術和抗致病應用。這種多元化使我們能夠專注於我們的核心競爭力，即製造，研究和開發由先進陶瓷材料製成的產品，供外部合作伙伴使用。我們尋求與新客户建立聯繫，合作伙伴和製造商幫助他們實現利用我們在先進陶瓷方面的專業知識來創造新的創新產品的目標跨越這些領域。

生物醫學應用：自成立以來，SINTX一直專注於醫用級氮化硅。SINTX 生物醫學產品已上市具有生物相容性、生物活性、抗致病性，並具有極好的骨親和力。由 SINTX 氮化硅製成的脊柱植入物具有自 2008 年以來，已在美國、歐洲、巴西和臺灣成功植入人體。這種既定用途及其固有用途對細菌粘附和骨親和力的抵抗力表明它也可能適用於其他融合設備應用，例如關節置換植入物、腳楔和牙科植入物。任何生物材料植入物的細菌感染始終是一個問題。SINTX 硅氮化物已被證明對細菌定植和生物膜形成具有抗性，因此具有抗菌作用。SINTX 氮化硅產品可以拋光成光滑耐磨的表面，用於鉸接應用，例如用於髖關節和膝關節置換的軸承。

技術性的應用：我們相信我們的氮化硅具有最佳的機械、熱和電氣特性組合任何高科技陶瓷材料。它是一種高性能技術陶瓷，具有很高的強度、韌性和硬度，而且非常耐用耐熱衝擊和衝擊。它也是一種電絕緣陶瓷材料。通常，它用於應用程序需要高承載能力、熱穩定性和耐磨性的場合。我們已經獲得了 AS9100D 認證和 ITAR 認證註冊以促進進入航空航天和防護裝甲市場。

我們最近通過收購B4C, LLC的資產以及與Precision Ceramics建立技術合作夥伴關係進入了陶瓷盔甲市場美國。我們將開發和製造用於人員、飛機和車輛裝甲的高性能陶瓷，包括 100% 的碳化硼可在彈道應用中實現極致輕質性能的材料，以及由碳化硼和碳化硅製成的複合材料具有出色的多擊性能，可抵禦彈道威脅。我們已經在總部附近的一棟大樓裏簽署了為期十年的租約猶他州鹽湖城將容納SINTX Armor的開發和製造活動。

抗致病性應用：今天，全球都需要改善對日常生活中病原體的防護。SINTX 認為，通過合併其獨特的氮化硅抗致病粉末成分，可製成口罩、過濾器和傷口護理設備等產品，可以製造使病原體失活的表面，從而限制感染和疾病的傳播。發現於 2020 年，SINTX 氮化硅使導致 COVID-19 疾病的病毒 SARS-CoV-2 失活，開闢了新的市場和應用為了獲取我們的材料，我們將許多資源集中在這些機會上。

我們目前在我們位於猶他州鹽湖城的製造工廠中生產先進的陶瓷粉末和組件。

2023 年 10 月 6 日，我們使用了一座熔爐 SINTX 裝甲製造業務過熱，無法再運行。我們將繼續評估損失的程度熔爐。此外，我們正在與保險公司進行協調，並已提出索賠以支付兩次維修的費用或更換熔爐, 估計費用約為100萬美元.此外，我們正在與第三方合作，暫時將不起作用的熔爐執行的過程外包，並且不要指望長期生產能力會顯著下降。無法保證我們的保險公司會承擔維修或更換熔爐的費用，也無法保證我們會成功暫時將流程外包。如果未能獲得保險收益來支付索賠或將程序外包，則可能導致對我們的SINTX Armor業務的運營和經營業績產生了不利影響。

我們的總部位於猶他州鹽湖城西2100號南1885號 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。我們維護一個位於 https://www.sintx.com 的網站。網站上的信息未以引用方式納入，也不是本招股説明書的一部分。

對於與我們的業務和運營相關的其他信息，請參閲此處以引用方式納入的報告，如上所述在本招股説明書第35頁的 “以引用方式納入” 的標題下。

我們可以發行普通股和優先股、各種系列的債務證券、購買任何此類證券的認股權證，以及以總價值單獨或單位購買普通股、優先股或認股權證的權利根據本招股説明書，不時提供高達7,500萬美元的資金，以及任何適用的招股説明書補充材料和相關的免費寫作招股説明書，價格和條款將由發行時的市場狀況決定。本招股説明書為您提供了我們可能提供的證券的概述。每次我們提供某種類型或系列的證券時，我們都會提供招股説明書補充文件這將描述證券的具體金額、價格和其他重要條款，在適用範圍內，包括：

一個招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的任何相關的免費寫作招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書或我們以引用方式納入的文件中包含的信息。但是，沒有招股説明書的補充或免費撰寫招股説明書將提供在本招股説明書生效時未在本招股説明書中註冊和描述的證券註冊聲明，本招股説明書是其中的一部分。

我們可以直接或通過承銷商、交易商或代理人出售證券。我們以及我們的承銷商或代理人保留權利接受或拒絕任何擬議的證券購買的全部或部分。如果我們確實通過承銷商或代理人提供證券，我們將在適用的招股説明書補充文件中包括：

我們的根據我們重述的公司註冊證書，董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下最多發行2.5億股普通股（包括截至本文發佈之日已發行的普通股）。我們可能會發行股票不時發行普通股。

持有者我們的普通股有權就所有提交股東表決的事項記錄在案的每股獲得一票表決，以及沒有累積投票權。因此，有權投票的大多數普通股的持有人可以選擇所有參選的董事。視可能適用於任何已發行優先股的優惠而定，我們普通股的持有人有權按比例獲得董事會可能不時宣佈的股息（如果有）的董事沒有合法可用於支付股息的資金。我們普通股的所有已發行股份均已全額支付且不可估税，而且，根據本招股説明書出售的任何普通股都將全額支付且不可估税。普通股持有者股票沒有轉換權、交換權、預購權或其他訂閲權的優先權或權利。沒有救贖或沉沒的餘地適用於我們普通股的基金條款。如果我們的業務發生任何清算、解散或清盤，持有人我們的普通股將有權按比例分享我們在付款或準備支付所有資產後剩餘的資產我們的債務和義務以及清算後向已發行優先股持有人的付款（如果有）。

我們的根據我們重述的公司註冊證書，董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下在一個或多個系列中發行多達130,000,000股優先股，以不時確定要包括的股票數量在每個此類系列中，確定每個完全未發行系列股票的權利、優惠、特權和限制，包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權和償債基金條款，並增加或減少任何此類系列的股票數量（但不低於該系列當時已發行的股票數量）。我們的首選本招股説明書在 “股本描述—優先股” 下對股票進行了更詳細的描述。

我們將確定我們所持各系列優先股的權利、優惠、特權、資格和限制根據本招股説明書和適用的招股説明書補充文件進行出售，這是對我們重述的公司註冊證書的修訂到那個系列。我們將以引用方式將任何修正案的形式納入本招股説明書作為其一部分的註冊聲明查看我們重述的公司註冊證書，其中描述了我們在發行前發行的一系列優先股的條款相關係列的優先股。我們敦促您閲讀招股説明書、補充文件以及我們可能提供的任何免費寫作招股説明書。授權向您提供與所發行的一系列優先股相關的信息，以及我們的重述版的完整修訂包含適用系列優先股條款的公司註冊證書。

我們可以以一個或多個優先或次級債務的形式提供有擔保或無擔保債務。優先債務證券在本招股説明書中，次級債務證券共稱為 “債務證券”。從屬的通常，只有在償還了我們的優先債務之後，債務證券才有權付款。優先債務通常包括所有債務對於我們借的錢，管理該債務條款的文書中規定的債務不優先於或擁有支付權的等級與次級債務證券相同，或明確次於次級債務證券。我們可能會發行債務證券可以轉換為我們的普通股。

這個優先和次級債務證券將根據我們與受託人之間的單獨契約發行。我們總結了一般情況受契約管理的債務證券的特徵。這些契約已作為註冊聲明的證物提交本招股説明書是其中的一部分。我們鼓勵您閲讀這些契約。有關如何獲取這些文件副本的説明在標題為 “在哪裏可以找到更多信息” 的部分中提供。

我們可能會不時提供認股權證，以購買我們的普通股、優先股和/或債務證券。我們可以獨立發行認股權證，也可以與普通股、優先股和/或債務證券一起發行認股權證，以及認股權證可以附在這些證券上或與這些證券分開。

在在本招股説明書中，我們在 “認股權證描述” 下總結了認股權證的某些一般特徵。我們敦促你，但是，閲讀招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的與之相關的任何免費寫作招股説明書所提供的特定認股權證，以及包含認股權證條款的完整認股權證文件或協議。具體認股權證文件或協議將包含其他重要條款和條款，並將作為登記的證物提交本招股説明書是其中一部分的聲明，或以引用方式納入了我們向美國證券交易委員會提交的最新8-k表報告。

我們可以向我們的普通股或其他證券的持有人分配購買指定數量的普通股的權利或持有人截至董事會設定的記錄日期擁有的其他證券。在招股説明書補充文件中，我們將告知您的行使價和其他特定權利條款。

我們可以提供由普通股、優先股、債務證券認股權證和/或購買權組成的單位此類證券分成一個或多個系列。在本招股説明書中，我們在 “描述” 下總結了這些單位的某些一般特徵單位數。”但是，我們敦促您閲讀招股説明書補充文件以及我們可能授權的任何免費寫作招股説明書向您提供的與所提供的特定單位相關的信息，以及包含單位條款的單位協議。我們將作為本招股説明書一部分的註冊聲明的證物提交，或者將以引用方式納入當前招股説明書中的註冊聲明關於我們向美國證券交易委員會提交的 8-k 表格、單位協議的形式以及任何描述該表格條款的補充協議的報告我們在相關單位發行之前提供的單位。

這個除非附有招股説明書補充文件，否則不得使用招股説明書來發行或出售任何證券。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。適用的招股説明書補充文件將包含有關納斯達克資本市場或其他證券交易所其他上市（如果有）的信息（如適用）由適用的招股説明書補充文件承擔。

一個投資我們的證券涉及高度的風險。適用於我們每次發行證券的招股説明書補充文件將包含對適用於我們證券投資的風險的討論。在做出投資我們的決定之前證券，您應仔細考慮適用的 “風險因素” 標題下討論的具體因素招股説明書補充文件，以及招股説明書補充文件中包含或以引用方式納入的所有其他信息或以引用方式出現在本招股説明書中或納入本招股説明書。您還應考慮所討論的風險、不確定性和假設在我們截至2022年12月31日財年的10-k表年度報告中，在第1A項 “風險因素” 下，該報告已註冊成立此處以引用為準，並可能不時由我們向證券提交的其他報告進行修改、補充或取代未來的交易委員會。我們所描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。其他風險和我們目前不知道或我們目前認為不重要的不確定性也可能影響我們的運營。

我們已經經歷過設備故障和其他製造故障，並且將來可能會經歷這些故障，這些故障已經發生並且可能在將來限制我們產品的供應或對我們的業務造成不利影響。

這個我們產品的製造過程很複雜，監管嚴格，並且存在多種風險。例如，製造過程由於設備故障或故障、安裝或操作不當，我們的產品極易遭受產品損失設備，或者供應商或操作員的錯誤。即使是我們任何產品的正常製造過程略有偏差，也可能導致包括產量降低、產品缺陷和其他供應中斷。此外，我們產品的製造設施製造的產品可能會受到設備故障、勞動力短缺、自然災害、停電和許多其他因素的不利影響。

正在啟動 2023 年 10 月，我們的 SINTX Armor 製造過程中使用的熔爐過熱，目前無法運行。我們已經提交了向我們的保險公司申請修理或更換熔爐，目前正在與第三方合作進行協調將這部分製造過程的外包。但是，無法保證我們的保險公司會承保維修或更換熔爐的成本，或者我們將成功外包流程的成本。未能獲得保險用於支付熔爐維修費用或外包工藝的款項可能會對我們的 SINTX Armor 的運營產生不利影響商業。即使對熔爐進行了維修或更換，我們也無法保證由於其他此類設備而導致的產品或運營損失將來不會發生失敗。

任何影響我們產品製造業務的不利發展可能導致發貨延遲、庫存短缺、產品產品供應中的故障、撤回或召回或其他中斷。我們還可能需要註銷庫存對於不符合規格、採取昂貴補救措施的候選產品，或者，還會產生其他費用和開支尋求更昂貴的製造替代方案。

我們可能需要產生財務報表費用，例如資產或商譽減值費用，這反過來又可能產生進一步的費用對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。

如果我們的業務、經營業績或財務狀況受到一種或多種情況的不利影響，例如未能按照上述方式修理或更換我們的熔爐，或因本招股説明書和其他公眾場所描述的其他風險因素而修理或更換我們的熔爐申報，然後根據適用的會計規則，我們可能會被要求承擔與減少賬面相關的減值費用某些資產（例如商譽、無形資產或有形資產）在財務報表上的價值。我們無法向你保證未來一段時間內不會對我們的資產（包括熔爐或其他製造設備）收取重大減值費用。任何減值費用都可能對我們在確認期內的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

除了如任何適用的招股説明書、招股説明書補充文件以及與特定發行相關的任何免費書面招股説明書中所述，我們目前打算將本次發行的淨收益主要用於一般公司用途，包括資本支出，營運資金、可能收購的融資和其他商業機會。

如截至本招股説明書發佈之日，我們重述的公司註冊證書授權我們發行2.5億股普通股，面值每股0.01美元，以及1.3億股優先股，面值每股0.01美元。以下是權利摘要我們的普通股和優先股以及我們重述的公司註冊證書和經修訂和重述的章程中的一些條款，我們尚未履行的認股權證、我們的註冊權協議和《特拉華州通用公司法》。因為這只是一個總結，它不包含所有可能對您很重要的信息，並且完全受我們的重述約束和限定公司註冊證書和我們經修訂和重述的章程，每份的副本已作為附錄納入註冊聲明，本招股説明書是其中的一部分。

我們的重述的公司註冊證書和我們的經修訂和重述的章程包含某些旨在增強董事會組成的連續性和穩定性的可能性，這可能會產生延遲、延期的效果或防止公司將來進行收購或控制權變更，除非此類收購或控制權變更獲得董事會的批准董事們。

如截至2023年11月8日，共有4,259,758股已發行普通股。普通股的每股流通股都有權其持有人在所有事項上每股享有一票表決權。我們經修訂和重述的章程規定，董事會中出現的任何空缺董事可由其餘董事的大多數贊成票填補。股東沒有先發制人的權利在我們未來發行的任何普通股中購買股票。如果我們進行清算、解散或清盤，則持有者按比例計算，我們的普通股有權在向所有債權人付款後獲得股東可用的淨資產。

持有者我們的普通股有權就所有提交股東表決的事項記錄在案的每股獲得一票，以及沒有累積投票權。因此，有權投票的大多數普通股的持有人可以選擇所有參選的董事。視可能適用於任何已發行優先股的優惠而定，持有人我們的普通股有權按比例獲得董事會可能不時宣佈的股息（如果有）合法可用於支付股息的資金不足。我們普通股的所有已發行股份均已全額支付且不可估税，並且根據本招股説明書出售的任何普通股都將全額支付且不可估税。普通股持有者沒有轉換、交換、優先購買或其他訂閲權的偏好或權利。沒有救贖或沉沒適用於我們普通股的基金條款。如果我們的業務發生任何清算、解散或清盤，持有人我們的普通股將有權按比例分享我們在付款或準備支付所有資產後剩餘的資產我們的債務和義務以及清算後向已發行優先股持有人的付款（如果有）。

這個我們普通股的過户代理人和註冊機構是美國股票轉讓和信託公司。過户代理人和註冊商的地址是少女巷 59 號，紐約，紐約 10038。他們的電話號碼是 1-800-937-5449。我們的普通股在納斯達克上市資本市場符號為 “SINT”。

我們的根據我們重述的公司註冊證書，董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下在一個或多個系列中發行最多130,000,000股優先股，以不時確定要包括的股票數量在每個此類系列中，確定每個完全未發行系列股票的權利、優惠、特權和限制，包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先權和償債基金條款，並增加或減少任何此類系列的股票數量（但不低於該系列當時已發行的股票數量）。

我們的董事會可以授權發行具有投票權或轉換權的優先股，這可能會產生限制的效果普通股的分紅，稀釋我們普通股的投票權，損害我們普通股的清算權或否則將對我們普通股持有人的權利產生不利影響。發行優先股，同時提供靈活性就可能的收購和其他公司目的而言，除其他外，可能會產生拖延、推遲的效果或防止控制權的變化，並可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。

我們的董事會將我們的15,000股優先股指定為b系列優先股。目前有 26 股 b系列已發行優先股中的一股，可轉換為48,706股普通股。

每個持有人在轉換時可以選擇將b系列優先股的股份隨時轉換為我們的普通股價格如下所述。除某些例外情況外，我們不得對b系列優先股進行任何轉換，但在此範圍內，使嘗試的轉換生效、b系列優先股的持有人（以及該持有人的關聯公司）以及任何集體行事的人（與該持有人或任何此類持有人的關聯公司）將實益地擁有多股股份。普通股超過當時已發行普通股的4.99％（或持有人選擇的9.99％）使此類轉換生效，稱為優先股受益所有權限制；但是，前提是經通知對公司而言，持有人可以增加或減少優先股實益所有權限額，前提是在任何情況下都不能優先股實益所有權限制超過9.99％，優先股受益所有權限制的任何增加將在持有人向我們發出此類加薪通知後的 61 天內生效。

主題如果在任何連續的30個交易日內，則必須遵守下述的某些所有權限制並滿足某些股權條件，我們普通股的交易量加權平均價格超過13,060.80美元，在此期間，每日美元交易量超過13,060.80美元每個交易日超過500,000美元，我們有權強制將b系列優先股轉換為普通股。

這個通過除以b系列優先股的規定價值（1,100美元），b系列優先股可轉換為普通股上漲0.5872美元（“轉換價格”）。轉換價格可能會根據股票分割、股票分紅進行調整以及普通股或可轉換、可行使或可交換為普通股、細分、組合的證券的分配和改敍.

主題如果公司以任何方式授予或出售任何權利、認股權證，則不包括指定證書中包含的某些例外情況或期權以及行使任何此類期權後可隨時發行一股普通股的最低每股價格或在轉換、行使或交換任何可發行的普通股等價物（定義見指定證書）時行使任何此類期權、行使或交換任何在行使該期權時可發行的普通股等價物或其他方式根據其條款，低於轉換價格，則該普通股將被視為流通股票，在按每股價格授予或出售該期權時已由公司發行和出售。出於目的僅在本段中，行使任何此類股票時可發行一股普通股的 “最低每股價格” 期權或在轉換、行使或交換任何此類期權或其他期權時可發行的任何普通股等價物根據其條款” 將等於 (1) 最低對價金額總和 (x) 中較低者（如果任何) 公司在授予或出售該期權時收到或應收的任何一股普通股的款項行使該期權以及在轉換、行使或交換行使該期權時可發行的任何普通股等價物時或以其他方式根據其條款以及 (y) 該期權中規定的最低行使價，其中有一股普通股可在行使任何此類期權或轉換、行使或交換任何可發行的普通股等價物時發行根據其條款行使任何此類期權或以其他方式行使。除非指定證書的條款另有規定, 實際發行此類普通股或此類可轉換股後，不會對轉換價格進行進一步調整根據此類普通股等價物的條款行使此類期權或以其他方式行使此類期權時的證券。

主題如果公司以任何方式發行或出售任何普通股等價物，則不包括指定證書中包含的某些例外情況以及轉換、行使或交換時任何時候可發行一股普通股的最低每股價格其中或根據其條款以其他方式低於轉換價格，則該普通股將被視為股票未償還且在發行或出售此類可轉換證券時已由公司發行和出售以這樣的每股價格。僅就本段而言，一股普通股的 “最低每股價格” 在轉換、行使或交換時可以發行，或根據其條款以其他方式發行” 將等於 (1) (x) 公司收到或應收的最低對價（如果有）的總和（以較低者為準）在發行或出售普通股等價物以及轉換、行使或交換普通股等價物時獲得一股普通股可轉換證券或其他符合其條款的條款，以及 (y) 此類可轉換證券中規定的最低轉換價格其中一股普通股可在轉換、行使或交換時或根據其條款以其他方式發行減去 (2) 發行時向此類普通股等價物持有人（或任何其他人）支付或應付的所有金額的總和或出售此類普通股等價物加上已收到或應收的任何其他對價的價值或授予的收益此類普通股等價物的持有人（或任何其他人）。除非指定證書的條款另有規定, 此類普通股在轉換、行使後實際發行後，不會對轉換價格進行進一步調整或根據其條款交換此類普通股等價物或以其他方式，以及此類普通股的發行或出售（如果有）股票等價物是在行使已經或將要調整轉換價格的任何期權時進行的，但以下情況除外正如指定證書條款所設想的那樣，不會出於合理原因進一步調整轉換價格此類發行或出售。

如果任何期權中規定的購買或行使價格，發行時應支付的額外對價（如果有），轉換，行使或交換任何可轉換證券，或任何可轉換證券可轉換為或可行使的匯率或可隨時兑換成普通股上漲或減少（轉換或行使的比例變動除外）與股票分紅、已發行普通股的拆分或組合（視情況而定）相關的價格（視情況而定），轉換價格為此類上漲或減少時的效果將根據當時生效的轉換價格進行調整此類期權或可轉換證券是否規定了購買價格的上漲或降低、額外對價或增加或視情況而定，在最初授予、發行或出售時降低了轉換率。如果是任何期權或可轉換股票的條款截至優先股和相關認股權證發行之日未償還的證券在優先股和相關認股權證發行之日有所增加或減少前一句中描述的方式，則將此類期權或可轉換證券以及普通股視為該等期權或可轉換證券行使、轉換或交換後可發行的，將被視為自該增減之日起已發行。如果此類調整會導致當時有效的轉換價格上漲，則不會進行任何調整。

如果與發行或出售或視為發行相關的任何期權和/或可轉換證券和/或調整權或出售公司的任何其他證券（由優先股、“主要證券” 的持有人確定）以及此類期權和/或可轉換證券和/或調整權（定義見下文）、“二級證券” 及總和以主證券，每個都是 “單位”），共同構成一筆綜合交易，每筆交易的總對價此類主要證券的普通股份額將被視為此類初級證券的購買價格（x）中較低者單位，(y) 如果此類主要證券是期權和/或可轉換證券，則為一股普通股的最低每股價格股票可在根據上述段落行使或轉換主要證券後隨時發行，以及 (z) 在隨後的四個交易日期間，任何交易日中普通股的最低成交量加權平均價格公開宣佈此類稀釋性發行。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券或被視為已以現金髮行或出售，因此收到的對價將被視為對價淨額公司因此收到。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券作為對價除現金外，公司收到的此類對價金額將是該對價的公允價值，除非在以下情況下此類對價包括公開交易的證券，在這種情況下，公司收到的對價金額證券將是該證券在五（5）個交易日中每個交易日的交易量加權平均價格的算術平均值就在收貨之日之前。如果向所有者發行任何普通股、期權或可轉換證券與公司作為尚存實體的任何合併相關的非存續實體的對價金額將被視為非存續實體淨資產和業務中可歸因於的部分的公允價值此類普通股、期權或可轉換證券的股份（視情況而定）。現金以外的任何對價的公允價值或公開交易的證券將由公司和持有人共同決定。如果這些當事方無法達成協議在需要估值的事件（“估值事件”）發生後的十（10）天內，該事件的公允價值對價將在此類估值事件發生後的第十天之內由信譽良好的獨立、信譽良好的公司在五個交易日內確定由公司和持有人共同選擇的評估人。

“調整權利” 是指就與任何發行或出售有關或與任何發行或出售相關的任何證券授予的任何權利（或根據上段被視為發行或出售）可能導致普通股減少的普通股公司收到的與此類證券有關或與此類證券有關的淨對價（包括但不限於任何現金結算權、現金調整權或其他類似權利）。

在此外，如果我們發行某些可變價格證券，優先股的持有人可能有資格選擇替代價格。

在如果發生清算，b系列優先股的持有人有權在轉換為普通股的基礎上參與交易在向普通股持有人分配公司資產時，與普通股持有人共享。此外，我們將除非我們支付任何普通股股息（普通股形式的股息除外）每股b系列優先股在轉換後的基礎上分紅。除前一句所述外，沒有其他分紅將為b系列優先股支付，我們將不為以下股票支付股息（普通股形式的股息除外）普通股，除非我們同時遵守前一句話。

這個在發行六個月週年紀念日之後，公司可以隨時贖回部分或全部b系列優先股在提前30天書面通知的情況下，比b系列優先股的規定價值溢價25％，有待贖回 b系列優先股的持有者。b系列優先股將由公司兑換成現金。

在任何基本交易的事件，通常包括與另一實體合併或合併的行為、全部或基本上全部的出售我們的資產、要約要約或交換要約或普通股的重新分類，然後在該系列隨後進行任何轉換時 b 優先股，持有人有權獲得每股普通股作為替代對價在此類基本交易發生前夕進行此類轉換後即可發行，股票數量為繼任者或收購公司的普通股或我們公司的普通股（如果是倖存的公司）以及任何其他對價持有b系列優先股的普通股數量的持有人在進行此類交易時或因此類交易而應收賬款股票可以在此類事件發生前立即兑換。

和某些例外情況是，b系列優先股的持有人沒有投票權。但是，只要系列的任何股票 b 優先股仍在流通，如果沒有當時尚未發行的系列中大多數持有人投贊成票，我們可能無法流通 b 優先股，(a) 對賦予b系列優先股的權力、優惠或權利進行不利更改或更改，或更改或修改指定證書，（b）增加b系列優先股的授權股票數量，（c）修改我們的證書以對b系列優先股持有人的任何權利產生不成比例的不利影響的任何方式的公司註冊文件或其他章程文件尊重我們其他股本持有者的權利，或（d）就上述任何內容簽訂任何協議。

其他與根據聯邦證券法提起的訴訟、訴訟或訴訟相比，指定證書規定讓投資者同意對位於紐約和紐約的法院行使專屬管轄權，並規定放棄該權利陪審團的審判。它還規定，爭議受特拉華州法律管轄。

我們的董事會將我們的9,440股優先股指定為C系列優先股。截至 2023 年 9 月 30 日，是已發行的50股C系列優先股，可轉換為我們的338股普通股。

轉換。 每股優先股將在到期一週年之日或之後的任何時候根據我們的期權進行兑換供股或持有人隨時選擇的供股，按我們的普通股數量除以確定按每股148.14美元的轉換價格計算的優先股每股申報價值1,000美元。此外，轉換價格每股可能會根據股票分紅、分配、細分、合併或重新分類進行調整。視有限制而定例外情況，優先股的持有人無權轉換優先股的任何部分，前提是，轉換生效後，持有人及其關聯公司將受益擁有該數字的4.99％以上我們的普通股在轉換生效後立即流通的股份。優先股的持有人，但須另行通知對公司而言，可以增加或減少此類持有人優先股的實益所有權限制條款，前提是在任何情況下，限制均不得超過我們在生效後立即發行的普通股數量的9.99％轉化為其轉換。如果我們的期權進行了轉換，我們將行使該期權來轉換優先股根據持有人的優先股股份，在所有持有人中按比例分配股票。

基本面交易。 如果我們對幾乎所有資產進行某些合併、合併、出售、招標或交換將我們的普通股有效轉換為或交換其他證券的報價、重新分類或股票交易所，現金或財產，我們完成了業務組合，其中另一個人收購了我們普通股50％的已發行股份，或任何個人或團體成為我們已發行和未償還的普通投票權總額的50％的受益所有人普通股，然後，在隨後對優先股進行任何轉換時，優先股的持有人將有權獲得收購公司的任何股份或如果收購公司是持有人本應有權獲得的其他對價轉換後可發行的全部優先股的普通股數量。

分紅。 優先股的持有人有權以相同形式獲得股息（按轉換為普通股的方式）當普通股股息支付時、當和是否支付普通股股息時，實際支付的股息一樣。

投票權利。 除非指定證書中另有規定或法律另有要求，否則優先股沒有投票權。

清算首選項。 在我們的清算、解散或清盤時，C系列優先股的持有人，無論是自願還是非自願的股票將有權從我們的資產（無論是資本還是盈餘）中獲得與普通股持有人相同的金額優先股是否已完全轉換（不考慮此類目的的證書規定的任何轉換限制）指定）改為普通股，這筆款項應與所有普通股持有人同等支付。

兑換權利。 我們沒有義務贖回或回購任何優先股。優先股無其他權利適用於任何贖回權、強制性償債基金或類似條款。

我們的董事會將我們的4,656股優先股指定為D系列優先股。截至 2023 年 9 月 30 日，是已發行的180股D系列優先股，可轉換為我們的11,919股普通股。

轉換。 持有人可以隨時選擇將D系列優先股的每股轉換為我們的普通股數量股票的計算方法是將每股1,000美元的優先股申報價值除以每股15.102美元的轉換價格。在此外，每股轉換價格可能會根據股票分紅、分配、細分、合併或重新分類進行調整。除有限的例外情況外，優先股的持有人無權轉換D系列優先股的任何部分股票，在轉換生效後，持有人及其關聯公司將以實益方式擁有轉換生效後立即流通的普通股數量超過4.99％。的持有者 D系列優先股在通知我們後，可能會增加或減少此類持有人的實益所有權限制條款 D系列優先股，前提是在任何情況下限額都不得超過我們已發行普通股數量的9.99％在其轉換生效後立即生效。

基本面交易。 如果我們對幾乎所有資產進行某些合併、合併、出售、招標或交換將我們的普通股有效轉換為或交換其他證券的報價、重新分類或股票交易所，現金或財產，我們完成了業務組合，其中另一個人收購了我們普通股50％的已發行股份，或任何個人或團體成為我們已發行和未償還的普通投票權總額的50％的受益所有人普通股，然後，在隨後對D系列優先股進行任何轉換時，D系列優先股的持有人將有權獲得收購公司的任何股份或如果收購公司有權獲得的其他對價持有當時轉換後可發行的全部D系列優先股的普通股數量。

投票權利。 除非指定證書中另有規定或法律另有要求，否則D系列優先股沒有投票權。

清算首選項。 在我們的清算、解散或清盤時，D系列優先股的持有人，無論是自願還是非自願的股票將有權從我們的資產（無論是資本還是盈餘）中獲得與普通股持有人相同的金額如果D系列優先股已完全轉換，則收取（不考慮證書規定的任何轉換限制）指定的）歸為普通股，這筆款項應與所有普通股持有人同等支付。

兑換權利。 我們沒有義務贖回或回購任何D系列優先股。D系列優先股的股票是無權以其他方式獲得任何贖回權、強制性償債基金或類似條款。

我們的董事會將確定每個系列優先股的權利、優惠、特權、資格和限制我們根據本招股説明書和與該系列相關的指定證書中適用的招股説明書補充文件出售。我們將作為本招股説明書一部分的註冊聲明的附錄提交，或以引用方式納入註冊中本招股説明書是任何描述優先股系列條款的指定證書形式的一部分我們在相關係列優先股發行之前發行的股票。此描述將包括：

什麼時候我們根據本招股説明書發行優先股，這些股票將全額支付且不可估税，不會有或受其約束對任何先發制人或類似的權利。

這個我們的註冊州特拉華州的《通用公司法》規定，優先股的持有人將對任何涉及優先股持有人權利發生根本性變化的提案進行單獨表決的權利。這項權利是對適用的指定證書中可能規定的任何表決權的補充。

如截至2023年9月30日，共有1,244,754份未償還的普通股購買認股權證，將於2025年2月至2025年2月到期 2028 年 2 月。每份認股權證都使持有人有權以0.5872美元的價格購買一股普通股以及每股150美元。其中某些認股權證有淨行權條款，根據該條款，其持有人可以代替支付以現金行使價格，交出認股權證，並根據我們普通股的公允市場價值獲得淨額的股票扣除總行使價後行使認股權證的時間。此外，其中某些認股權證有權持有人還將進行 “替代性無現金活動”，在這種活動中，持有人可以交出一定數量的認股權證以換取在無現金基礎上減少我們普通股的數量。每份認股權證還包含以下條款調整股息時行使權證時的行使價和可發行股份總數，股份分割、重組、改敍和合並。其中一些認股權證包含要求減少的條款如果我們按一定價格發行普通股或可轉換為普通股或可行使的證券，則按行使價計算每股低於認股權證行使價。

開啟 2023 年 2 月 7 日，我們發行了 C 類普通股購買權證，購買最多 2,150,000 股普通股（“Class”） C類認股權證”）和D類普通股購買權證，用於購買最多1,075,000股普通股（“D類”）認股權證”）。C類和D類認股權證可按每股5.60美元的價格行使。 C類認股權證將在發行之日起五年後到期，D類認股權證將自發行之日起三年後到期發行量。此外，持有人還可以進行 “另類無現金活動”，其中，股票總數此類替代性無現金行使中可發行的普通股應等於 (x) 普通股總數的乘積在以下情況下，根據該認股權證的條款在行使C類認股權證或D類認股權證時可以發行的股票此類行使是通過現金行使而不是無現金行使，(y) C類認股權證為0.40或0.80 關於D類認股權證。

這個以下對C類認股權證和D類認股權證的某些條款和規定的摘要不完整，受以下約束，以及完全受作為證物提交的C類認股權證形式和D類認股權證形式的條款的限制轉到這份註冊聲明。

可鍛鍊性。 C類認股權證可在首次發行後的任何時間行使，也可以在五年後的任何時間行使它們的原始發行。D類認股權證可在首次發行後的任何時間行使，也可以在該日之前的任何時間行使那是在它們最初發行三年之後。每份C類認股權證，即D類認股權證，均可行使，可選擇每位持有人全部或部分地向我們交付一份正式執行的行使通知以及隨時登記的註冊聲明根據1933年《證券法》發行的C類認股權證或D類認股權證基礎的普通股為經修訂的（“證券法”）已生效，可用於發行此類股票，但需立即全額付款用於支付此類行使時購買的普通股數量的可用資金。如果有一份登記發行的註冊聲明根據《證券法》，C類認股權證、D類認股權證所依據的普通股無效或不可用，持有人可自行決定選擇通過無現金行使C類認股權證或D類認股權證，其中假設持有人在行使時將獲得根據規定的公式確定的普通股淨數在逮捕令中。如果我們不交貨，我們可能需要支付認股權證中規定的一定金額的違約金在認股權證規定的期限內行使認股權證時的普通股。此外，持有人也可以影響 “另類無現金活動”。在這種情況下，此類情況下可發行的普通股總數替代性無現金行使應等於 (x) 可發行普通股總數的乘積如果以現金方式行使C類權證或D類認股權證，則根據該認股權證的條款行使該認股權證行使而不是無現金行使，(y) 對C類認股權證行使0.40，對D類認股權證行使0.80。不會發行與行使C類認股權證或D類認股權證有關的普通股零散股。恕我直言對於任何其他的無現金活動，小數份額將四捨五入至最接近的整數。

分數股票。 不會發行與行使認股權證相關的普通股的部分股票。除了如上所述上文關於替代性無現金活動，我們將在當選時向持有人支付一筆款項，以代替部分股票現金金額等於部分金額乘以行使價或四捨五入至下一整股。

運動侷限性。持有人無權行使C類認股權證或D類認股權證的任何部分，前提是持有人（共同）及其關聯公司）將實益擁有超過4.99％的股份（或者，經持有人在發行任何認股權證之前選擇，行使生效後立即流通的普通股數量的9.99％），例如所有權百分比根據認股權證的條款確定。但是，任何持有人都可以將此類百分比提高或減少到其他任何百分比百分比不超過9.99％，前提是持有人至少提前61天就此類增加通知我們百分比。

運動價格。行使C類認股權證和D類認股權證時可購買的每股普通股的行使價為每股5.60美元。行使價和可行使的普通股數量將進行適當調整在某些股票分紅和分配、股票拆分、股票組合、重新分類或類似事件影響的情況下我們的普通股。

可轉移性。在適用法律的前提下，C類認股權證和D類認股權證可以在不經許可的情況下進行出售、出售、轉讓或轉讓我們的同意。

交易所清單。我們不打算在任何證券交易所或其他交易市場上架C類認股權證或D類認股權證。如果沒有活躍的交易市場，這些證券的流動性將受到限制。

逮捕令代理人。C類認股權證和D類認股權證根據美國股票轉讓之間的認股權證協議以註冊形式發行和信託公司有限責任公司作為認股權證代理人，而我們。C類認股權證和D類認股權證最初只能由以下方代表代表存託信託公司（DTC）作為託管人向認股權證代理人存放並註冊的一份或多份全球認股權證以DTC的被提名人Cede & Co. 的名義，或按DTC的另行指示。

基本面交易。如果是基本交易，除某些例外情況外，通常包括任何重組、資本重組或對我們的普通股進行重新分類，出售、轉讓或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有財產或資產，我們與他人合併或合併，收購我們50％以上的已發行普通股，或任何個人或團體成為我們已發行普通股所代表的50％投票權的受益所有人， C類認股權證和D類認股權證的持有人在行使認股權證時有權獲得種類和金額持有人如果在此之前行使認股權證本來可以獲得的證券、現金或其他財產基本交易。此外，如果進行基本交易，我們或繼承實體應持有人的要求 C類認股權證或D類認股權證，將有義務購買此類C類認股權證或D類認股權證的任何未行使部分根據認股權證的條款。此外，正如逮捕令中更全面地描述的那樣，如果進行某些基本交易，認股權證的持有人將有權獲得一定金額的對價等於認股權證在該交易完成之日布萊克·斯科爾斯的價值。

權利作為股東。除非C類認股權證和D類認股權證中另有規定，或憑藉該持有人的所有權在我們的普通股中，C類認股權證或D類認股權證的持有人沒有持有人的權利或特權在持有人行使認股權證之前，我們的普通股，包括任何投票權。

治理法律。C類認股權證、D類認股權證和認股權證協議受紐約州法律管轄。

在與2023年2月的發行有關，公司向作為公司2023年唯一配售代理人的Maxim發行了（i）向作為公司財務顧問的Ascendiant發行73,100份認股權證，以購買公司普通股的身份發行（ii）公司在 2023 年 2 月的發行中發放了 12,900 份購買公司普通股的認股權證（統稱為 “配售”）代理認股權證”）。配售代理認股權證將於2028年2月7日到期。配售代理認股權證可在以下地址行使每股價格為6.16美元，視股票分紅、分配、細分、合併或重新分類而進行調整，以及某些稀釋性發行。除有限的例外情況外，配售代理認股權證的持有人無權行使配售代理認股權證的任何部分，前提是持有人在行使權證生效後與其關聯公司以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個集團行事的任何其他人將實益擁有超額的股權行使生效後立即發行的公司普通股數量的4.99％。這個持有人在通知公司後，可以增加或減少配售代理認股權證的實益所有權限制條款，前提是在任何情況下，限額都不得超過之後立即發行的普通股數量的9.99％使配售代理認股權證的行使生效。配售代理認股權證可以按全部或更少的數量行使公司普通股的股份，幷包含一定的需求登記權和無限制的 “搭便車” 註冊自2023年2月7日起五年的權利，費用由公司承擔。該公司依賴註冊豁免根據《證券法》第4（a）（2）條可用，該認股權證與向Maxim和Ascendiant發行交易商經理認股權證有關。

這個前面對配售代理認股權證的描述不完整。要了解配售代理認股權證的完整條款，您應該請參閲作為本註冊聲明附錄提交的配售代理認股權證的表格。

開啟 2022年10月17日，我們發行了308,321份被指定為 “A類” 認股權證的普通股認股權證和308,321份普通股認股權證在向股東進行供股時被指定為我們的 “B類” 認股權證（統稱為 “2022年10月認股權證”）（“2022年10月的供股”）。每份認股權證都使持有人有權在以下地址購買一股普通股每股行使價為0.5872美元。A類認股權證和b類認股權證的條款相同，唯一的不同是A類認股權證認股權證自發行之日起五年到期，b類認股權證自發行之日起三年後到期。材質 2022年10月認股權證的條款和規定摘要如下。這份2022年10月認股權證摘要並不完整。對於 2022年10月認股權證的完整條款，您應參閲作為註冊附錄提交的2022年10月認股權證的表格本招股説明書是其中的一部分的聲明。

依照根據我們與作為認股權證代理人的美國股票轉讓與信託公司有限責任公司之間的認股權證代理協議，即2022年10月的認股權證以賬面記賬形式發行，僅由存放在作為託管人的權證代理人處的一份或多份全球認股權證代表代表存託信託公司（DTC），以DTC的被提名人Cede & Co. 的名義註冊，或按其他指示註冊作者：DTC

每個 A類認股權證可隨時行使，自發行之日起五年後到期。每份 b 類認股權證均可行使在任何時候，並將自發行之日起三年後到期。認股權證可由每位持有人選擇全部行使或者部分通過向我們交付正式執行的行使通知並全額支付購買的普通股數量的款項在此類活動中，但下文討論的無現金活動除外。可發行的普通股數量在某些情況下，認股權證的行使可能會進行調整，包括股票分割、股票分紅或細分，普通股的合併或資本重組。如果我們對幾乎所有資產進行合併、合併、出售，或其他類似的交易，那麼，在隨後行使認股權證時，認股權證持有人將有權獲得任何股份如果收購公司持有該數量的股份，則該收購公司本應有權獲得的其他對價然後在行使全部認股權證後即可發行普通股。

如果在任何時候都沒有有效的註冊聲明進行登記，或者其中包含的招股説明書無法發行在行使認股權證時可發行的股票中，持有人可以在無現金基礎上行使認股權證。在無現金模式下行使時基礎上，部分認股權證被取消，以支付我們普通股數量的應付收購款可通過此類行使購買的股票。

每個認股權證代表以等於轉換價格的行使價購買一股普通股的權利。此外，每股行使價可能會根據股票分紅、分配、細分、組合或重新分類進行調整，以及某些稀釋性發行。如果我們出售、發行或授予任何期權，行使價也可能會進行調整購買、出售或發行任何重新定價的權利，或以其他方式處置或發行（或簽訂與該要約有關的任何協議，出售、授予任何購買權或其他處置權）任何普通股或可轉換證券（定義見認股權證），每股有效價格低於當時有效的行使價。此外，如果在任何時候發生股票分紅，普通股的分配、細分、合併或重新分類以及成交量加權平均價格此類事件發生後的五個交易日低於當時有效的行使價（行使調整生效後）根據此類事件定價（根據認股權證條款），然後在該事件發生後的第五個交易日為行使價應減少到此類事件發生後五個交易日的普通股成交量加權平均價格。

主題除有限的例外情況外，認股權證持有人將無權行使認股權證的任何部分，但在此之後為使行使生效，持有人及其關聯公司以及與持有人一起作為一個團體行事的任何其他人或其任何關聯公司，將實益擁有我們立即已發行普通股數量的4.99％以上在使其運動生效之後。持有人在通知我們後，可以增加或減少實益所有權限制條款認股權證，前提是在任何情況下限額都不得超過我們立即已發行普通股數量的9.99％在授權令的行使生效之後。

主題根據適用的法律和限制，持有人可以在向我們交出認股權證後將已填寫並簽署的認股權證轉讓給我們以逮捕令所附的形式進行分配。轉讓持有人將承擔可能產生的任何税款作為轉移的結果。

那裏不是2022年10月認股權證的公開交易市場，它們不會在納斯達克或任何其他證券交易所上市交易或市場。

除了根據2022年10月認股權證的規定，2022年10月認股權證的持有人僅以持有人的身份行事對於此類認股權證，將無權投票、獲得股息或股東的任何其他權利。

這個經我們書面同意，可以修改或修改每份2022年10月認股權證的條款，或者免除其中的條款持有者。

這個 2022年10月認股權證是根據我們與美國股票轉讓與信託公司之間簽訂的認股權證代理協議發行的，搜查令代理人。

在與2022年10月的供股有關，公司向作為2022年10月供股經紀人的Maxim發行（i） 10,483份購買公司普通股的認股權證，以及（ii）向作為公司財務顧問的Ascendiant發放的認股權證在2022年10月的供股中，購買公司普通股（統稱為 “交易商”）的1,850份認股權證經理認股權證”）。自2022年10月17日起，交易商經理認股權證在6個月內不可行使，並將於9月到期 2027 年 23 日。交易商經理認股權證可按每股16.61美元的價格行使，但須根據股票分紅進行調整，分配、細分、組合或重新分類，以及某些稀釋性發行。除有限的例外情況外，a 在以下範圍內，交易商經理認股權證的持有人無權行使交易商經理認股權證的任何部分：行使生效後，持有人及其關聯公司，以及任何其他人作為一個集團共同行事持有人或其任何關聯公司將實益擁有公司普通股數量的4.99％以上在行使效力後立即表現出色。持有人在通知公司後，可以增加或減少受益人數交易商經理認股權證的所有權限制條款，前提是在任何情況下限制均不得超過數量的9.99％交易商經理認股權證的行使生效後立即流通的普通股的百分比。此外，交易商經理認股權證不可兑換，不得出售、轉讓、轉讓、質押或抵押或成為標的 2022年9月23日之後180天內的任何套期保值、賣空、衍生品、看跌期權或看漲期權交易，但以下情況除外可以全部或部分分配給Maxim的任何官員或合夥人（或Ascendiant）。交易商經理認股權證可以行使關於公司全部或更少數量的普通股，幷包含無限量的 “搭便車” 註冊自2022年9月23日起五年的權利，費用由公司承擔。該公司依賴的豁免根據《證券法》第4 (a) (2) 條的規定，可以註冊向交易商經理人發行認股權證 Maxim 和 Ascendiant。

這個前面對交易商經理認股權證的描述不完整。要了解交易商經理認股權證的完整條款，您應該請參閲作為註冊聲明附錄提交的交易商經理認股權證的表格，本招股説明書是其中的一部分。

開啟 2020年2月6日，我們在向股東進行供股時發行了63,720份普通股認股權證（“2020年2月認股權證”）。 2020年2月認股權證的實質性條款和條款摘要如下。2020年2月認股權證的摘要不是完成。有關2020年2月認股權證的完整條款，您應參閲作為證物提交的2020年2月認股權證的表格轉至本招股説明書所屬的註冊聲明。

依照根據我們與作為認股權證代理人的美國股票轉讓與信託公司有限責任公司之間的認股權證代理協議，即2020年2月的認股權證以賬面記賬形式發行，僅由存放在作為託管人的權證代理人處的一份或多份全球認股權證代表代表存託信託公司（DTC），以DTC的被提名人Cede & Co. 的名義註冊，或按其他指示註冊作者：DTC

可鍛鍊性。 每份2020年2月的認股權證在發行時均可行使，並將自發行之日起五年後到期。二月 2020年認股權證可由每位持有人選擇，通過向我們提交正式執行的行使通知來全部或部分行使並全額支付我們在行使時購買的普通股數量，但無現金行使的情況除外如下所述。行使2020年2月認股權證時可發行的普通股數量可能會有所調整在某些情況下，包括普通股的股票分割、股票分紅或普通股的細分、合併或資本重組股票。如果我們進行合併、合併、出售幾乎所有資產或其他類似的交易，那麼，在任何後續交易中行使2020年2月的認股權證，2020年2月的認股權證持有人將有權獲得收購公司的任何股份或者如果它持有當時可發行的普通股數量則有權獲得的其他對價在全面行使2020年2月的認股權證後。

無現金運動。 在 (a) 2020年2月認股權證首次行使日期後的30天之內或 (b) 以較早者為準自本次發行到期以來出售的普通股總交易量超過三倍的交易日本次發行中出售的普通股和普通股等價物的數量，應允許持有人行使二月份 2020年認股權證，以無現金為基礎，不論納斯達克普通股當時適用的交易價格如何，以總數計算普通股的百分比等於 (i) 行使時可發行的普通股總數如果此類行使是通過現金活動進行的，則為認股權證；(ii) 0.70。

此外，如果在任何時候都沒有有效的註冊聲明登記，或者其中包含的招股説明書無法發行在行使認股權證時可發行的股票中，持有人可以在無現金的基礎上行使認股權證，其中一部分認股權證被取消，以支付根據我們可購買的普通股數量應付的收購價在這樣的練習中。

運動價格。 2020年2月的每份認股權證代表以每股150美元的行使價購買一股普通股的權利。此外，每股行使價可能會根據股票分紅、分配、細分、組合進行調整重新分類，以及某些稀釋性發行。除有限的例外情況外，認股權證持有人無權行使認股權證的任何部分，前提是持有人及其關聯公司在行使權證生效後，以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人將受益擁有超過4.99％的股份我們的普通股行使生效後立即流通的普通股數量。持有人，在收到通知後公司可以增加或減少認股權證的實益所有權限制條款，前提是在任何情況下都不得限額在行使生效後立即超過已發行普通股數量的9.99％逮捕令。

基本面交易。 如果我們完成了與他人的合併或合併或其他重組活動，其中我們的普通股被轉換或交換為證券、現金或其他財產，或者我們出售、租賃、許可、轉讓、轉讓、轉讓或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有資產，或者我們或其他人收購了我們未償還資產的50％或更多普通股，稱為基本面交易，則在此類事件發生後，持有人將擁有期權，可以在基本交易完成後的30天內行使，以要求公司或繼任實體向持有人支付相當於剩餘未行使權證的Black Scholes價值的現金，向持有人購買認股權證基本交易完成之日認股權證的一部分。但是，如果基本交易不是在公司的控制範圍內，包括未經公司董事會批准，持有人只有權利自該基本交易完成之日起，從公司或任何繼承實體那裏獲得相同類型或對價形式（按相同比例），按認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值計算，即向與基本交易相關的公司普通股持有人提供和支付，無論是對價以現金、股票或其任何組合的形式出現，或者普通股持有人是否可以選擇從中收款這是與基本交易有關的替代對價形式之一。

可轉移性。 在遵守適用的法律和限制的前提下，持有人可以在交出認股權證後向我們轉讓認股權證，並附上完整的認股權證並以逮捕令所附的形式簽署了任務。轉讓持有人將負責繳納任何應繳的税款可能由於轉移而產生。

不市場。 2020年2月的認股權證沒有公開交易市場，也沒有在納斯達克或其他任何地方上市交易證券交易所或市場。

權利作為股東。 除2020年2月認股權證中另有規定外，認股權證的持有人只能以該持有人的身份行事作為2020年2月認股權證的持有人，無權投票、獲得股息或股東的任何其他權利。

兑換權利。 如果我們的普通股連續十次交易收於每股8.00美元以上，我們可能會以每份認股權證0.01美元的價格贖回認股權證天數，前提是我們不得在供股到期一週年之前這樣做。

修正案和豁免。 2020年2月每份認股權證的條款可以修改或修改，也可以以書面形式免除其中的條款我們和持有人的同意。

還有 2020年2月6日，我們向以下人員發行了2,039份普通股認股權證（“Maxim認股權證”），與供股有關 Maxim作為此類供股的交易商經理，向Ascendiant發行了510份普通股認股權證（“Ascendiant Warrents”），作為我們在此類權利發行中的財務顧問。Maxim認股權證和Ascendiant Warrents的實質條款與 2020 年 2 月認股權證，下述情況除外。

這個 Maxim認股權證和Ascendiant Warrents自2020年2月6日起可行使6個月，並將於2025年1月17日到期。馬克西姆認股權證和Ascendiant認股權證可按每股162.95美元的價格行使，但須根據股票分紅、分配、細分、合併或重新分類，以及某些稀釋性發行。除有限的例外情況外，持有者 Maxim認股權證和Ascendiant Warrents無權行使此類認股權證的任何部分，前提是授予認股權證後對行使的影響，持有人及其關聯公司，以及與持有人一起作為一個團體行事的任何其他人或其任何關聯公司將實益擁有我們立即已發行普通股數量的4.99％以上在使它的運動生效之後。持有人在通知我們後，可以增加或減少實益所有權限制條款認股權證，前提是在任何情況下限額都不得超過我們立即已發行普通股數量的9.99％在授權令的行使生效之後。

這個 Maxim認股權證和Ascendiant Warrants包含與2月份認股權證相同的基本交易條款 2020年認股權證，但Maxim認股權證和Ascendiant認股權證不向其持有人提供要求我們的選擇權除外，或繼承實體，如果進行某些基本交易，則支付相當於認股權證布萊克·斯科爾斯價值的金額。

這個 Maxim認股權證和Ascendiant Warrents不可兑換。Maxim認股權證和Ascendiant Warrents包含無限量的 “搭便車” 自2020年2月6日起五年（但自2020年1月17日起不超過7年）的註冊權，費用由我們承擔，但有某些例外情況。我們依據的是《證券法》第4（a）（2）條規定的註冊豁免與向Maxim和Ascendiant發行認股權證有關。

這個 Maxim認股權證和Ascendiant Warrents的摘要不完整。對於Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的完整條款，您應參閲作為註冊聲明附錄提交的Maxim認股權證和Ascendiant Warrents的形式招股説明書是其中的一部分。

效果我們重述的公司註冊證書、經修訂和重述的章程以及特拉華州法律的反收購條款

這個 (1) 特拉華州法律、(2) 我們重述的公司註冊證書和 (3) 下文討論的經修訂和重述的章程的規定可能會阻礙或使其更難在代理競賽中獲勝，或影響我們的管理層或收購的其他變動由我們大量有表決權股票的持有者控制權。這些規定可能會使之變得更加困難完成或可能阻止股東可能認為符合他們最大利益或我們最大利益的交易。這些規定旨在提高我們董事會組成保持連續性和穩定性的可能性在董事會制定的政策中，並阻止某些類型的可能涉及實際或威脅的交易我們公司的控制權變更。這些條款旨在減少我們對未經請求的收購提案的脆弱性。這些這些規定還旨在阻止可能在代理人爭奪戰中使用的某些策略。這些規定也可能產生影響防止我們的管理層發生變化。

特拉華法定企業合併條款。 我們受特拉華州總署第203條的反收購條款的約束公司法。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司從事 “業務合併” 與 “感興趣的股東” 在交易之日起三年內與 “感興趣的股東” 利益相關股東，除非業務合併或該人成為利益股東的交易已按規定方式獲得批准或適用其他規定的例外情況。就第 203 節而言，“業務合併” 其定義廣泛，包括合併、資產出售或其他為感興趣的股東帶來經濟利益的交易，而且，除某些例外情況外，“利益股東” 是指與其關聯公司一起以及合夥人，擁有（或在三年前確實擁有）公司15％或以上的有表決權的股票。

機密董事會；任命董事以填補空缺；因故罷免董事。 我們重述的公司註冊證書規定我們將董事會分為三類，人數儘可能相等。每年，股東將選出三個類別之一的成員, 任期三年.所有當選為我們機密董事會成員的董事將任期直至其各自的繼任者當選並獲得資格或他們先前辭職或被免職。董事會董事有權設立新的董事職位和填補以此方式設立的任何職位，並有權指定所屬類別任何新職位都被分配。填補這些職位中任何一個職位的人員將按適用於該類別的任期任職。董事會的董事（或其剩餘成員，即使少於法定人數）也有權填補董事會出現的空缺無論出於何種原因，在出現空缺的董事類別的剩餘任期內。董事會成員只有在我們已發行有表決權的股票中至少80％的持有人投贊成票的情況下，才能將其刪除。這些條款可能會增加股東變更董事會組成所需的時間。例如，總的來説，股東至少需要舉行兩次年度會議才能實現董事會多數成員的變動。

授權空白支票優先股。 我們重述的公司註冊證書規定，我們的董事會有權簽發，未經股東批准，空白支票優先股。空白支票優先股可以用作防禦措施，稱為通過稀釋潛在敵對收購方的股票所有權來防止未獲批准的收購 “毒丸” 由我們的董事會撰寫。

提前關於股東提案和股東提名董事的通知規定。我們經修訂和重述的章程規定，要求股東在股東大會之前適當地提名董事會或其他事項，股東必須首先及時以書面形式將該提案通知我們的祕書。對於年會，股東的通常，通知必須在代理郵寄日期週年紀念日前不少於 90 天或不超過 120 天送達上一年年會的聲明。對於特別會議，通知通常必須不少於 60% 特別會議召開前不超過90天或會議公告之日後十天首次製作。我們的修訂版中規定了有關通知形式和通知中要求的信息的詳細要求重述章程。如果確定沒有根據我們的章程規定適當地將業務帶到會議之前，此項業務將不在會議上進行。

特別的股東會議。 股東特別會議只能由我們的董事會根據決議召開由董事總數的大多數通過。

沒有經書面同意的股東行動。 我們重述的公司註冊證書不允許我們的股東以書面形式行事同意。因此，我們的股東採取的任何行動都必須在正式召開的年度會議或特別會議上實施股東們。

超級多數某些行動需要股東投票。 特拉華州通用公司法普遍規定，贊成票有權就任何事項進行表決的大多數股份都需要修改公司的公司註冊證書或章程，除非公司的註冊證書或章程（視情況而定）要求更高的百分比。我們的重述的公司註冊證書要求至少80％的已發行有表決權股票的持有人投贊成票修改或廢除本招股説明書中題為 “反收購條款的影響” 的本節中討論的任何條款我們重述的公司註冊證書、我們經修訂和重述的章程以及特拉華州法律” 或減少授權的數量普通股或優先股。這80％的股東選票將是對可能出現的任何單獨集體投票的補充根據當時可能流通的任何優先股的條款，將來都必須如此。任何修正案也需要80％的選票股東修改或廢除我們經修訂和重述的章程。我們的經修訂和重述的章程可通過以下方式修訂或廢除董事會的簡單多數票。

我們未經股東批准即可將來發行普通股和優先股。我們可以使用這些額外的用於各種公司目的的股票，包括為籌集額外資金而進行的未來公開募股，以促進企業收購或作為股本的股息支付。

這個未發行和未儲備的普通股和優先股的存在可能使我們的董事會能夠向個人友好人士發行股票向現任管理層發行，或者發行優先股的條款可能會增加困難或阻礙第三方的嘗試通過合併、要約、代理競賽或其他方式獲得對我們的控制權，從而保護我們管理的連續性。此外，董事會有權自行決定名稱、權利、偏好、特權和限制，包括每個優先股系列的投票權、股息權、轉換權、贖回權和清算優惠，所有這些都在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內，並受我們證書中規定的任何限制公司註冊的。授權董事會發行優先股和確定權利和優惠的目的適用於此類優先股的是消除與股東對特定發行進行投票相關的延遲。優先股的發行股票在為可能的融資、收購和其他公司目的提供理想的靈活性的同時，可以其效果是使第三方更難獲得多數股權，或者可能阻礙第三方獲得多數股權我們已發行的有表決權的股票。

這個我們的普通股和某些認股權證的過户代理人和註冊機構是美國股票轉讓和信託公司有限責任公司。這個過户代理人和註冊商的地址是 59 Maiden Lane, New York, New York 10038。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

這個本節描述了我們可能使用本招股説明書和相關契約提供的債務證券的一般條款和條款。本節只是摘要，並不聲稱完整。你必須研究相關的債務擔保形式及相關形式契約要求充分了解任何系列債務證券的所有條款。債務擔保的形式及相關契約已經或將要以引用方式作為註冊聲明的證物提交或納入，本招股説明書是其中的一部分。有關如何獲取副本的信息，請參閲 “在哪裏可以找到更多信息”。

我們可以不時地以優先或次級債務的形式發行一個或多個系列的債務證券，也可以作為優先或次級債券可轉換債務。優先債務證券的排名將與任何其他無抵押和無次級債務相同。次級債務在管理文書所述的範圍和方式下，證券在支付權方面將處於次要地位和次要地位債務，歸結為我們所有的優先債務。可轉換債務證券將轉換為我們的普通股或優先股。轉換可能是強制性的，也可以由持有人選擇，並且將按規定的轉換率進行。雖然我們已經總結了這些條款此處一般適用於我們在本招股説明書中可能提供的任何債務證券，我們將描述以下內容的特定條款我們可能在適用的招股説明書補充文件中更詳細地提供的任何債務證券。所提供的任何債務證券的條款根據招股説明書的補充條款，可能與下述條款有所不同。除非另有提及或除非上下文另有要求，每當我們提及契約時，我們也指的是其中任何規定特定條款的補充契約一系列債務證券。

我們將根據契約發行債務證券，我們將與契約中指定的受託人簽訂該契約。契約將符合經修訂的1939年《信託契約法》或《信託契約法》的資格。我們已將契約的形式提交為本招股説明書所包含的註冊聲明的附件，以及包含以下內容的補充契約和形式的債務證券所發行債務證券的條款將作為註冊聲明的證物提交，本招股説明書是註冊聲明的附件部分或將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的報告中。

這個以下債務證券和契約重要條款摘要受其約束，並以引用方式進行了全面限定此外，契約中適用於特定系列債務證券的所有條款。我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充文件和與我們在本招股説明書下可能提供的債務證券相關的任何相關免費寫作招股説明書，以及作為包含債務證券條款的完整契約。

這個契約不限制我們可能發行的債務證券的數量。他們規定，我們可以發行不超過本金的債務證券我們可能授權的金額，可以採用我們可能指定的任何貨幣或貨幣單位。除了對合並的限制外, 合併和出售我們在契約中包含的全部或幾乎所有資產，契約的條款不包含任何旨在保護任何債務證券的持有人免受我們的業務、財務變化影響的契約或其他條款條件或涉及我們的交易。

我們可以將根據契約發行的債務證券作為 “折扣證券” 發行，這意味着它們可以折扣出售低於他們規定的本金。這些債務證券，以及其他未以折扣價發行的債務證券，可能是出於美國聯邦所得税目的發行 “原始發行折扣”（OID），原因是利息支付和其他原因債務證券的特徵或條款。適用於已發行債務證券的美國聯邦所得税重要注意事項使用OID將在適用的招股説明書補充文件中更詳細地描述。

我們將在適用的招股説明書補充文件中描述所發行系列債務證券的條款，包括：

我們將在適用的招股説明書補充文件中列出一系列債務證券可轉換為或可兑換的條款用於我們的普通股或其他證券。我們將包括有關轉換或交換時的結算以及是否轉換的規定或者交換是強制性的，由持有人選擇或由我們選擇。我們可能會包括股票數量所依據的條款該系列債務證券持有人獲得的普通股或其他證券的份額將進行調整。

除非我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，該契約將不包含任何限制我們合併、整合、出售、轉讓、轉讓或以其他方式處置我們全部資產的能力的契約或基本上作為一個整體。但是，此類資產的任何繼承人或收購者（我們的子公司除外）都必須承擔所有責任我們根據契約或債務證券承擔的義務（視情況而定）。

除非我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，以下是違約事件根據我們可能發行的任何系列債務證券的契約：

如果除指定的違約事件外，任何系列債務證券的違約事件都發生並仍在繼續在上面的最後一個要點中，受託人或未償債務證券本金總額至少為25％的持有人在該系列中，通過書面通知我們，如果此類持有人發出通知，則可向受託人申報未付的本金，此類系列債務證券的溢價（如果有）和應計利息（如果有），應計利息（如果有），應計利息（如果有）。如果是默認事件上面最後一個要點中指出的適用於我們，即每期發行的本金和應計利息（如果有）當時未償還的債務證券應到期付款，無需受託人或任何持有人發出任何通知或採取其他行動。

這個持有受影響系列未償債務證券本金多數的持有人可以豁免任何違約或事件與該系列及其後果有關的違約，但與支付本金、保費有關的違約或違約事件除外，如果有，或利息，除非我們已根據契約糾正了違約或違約事件。任何豁免均應糾正默認或默認事件。

主題根據契約的條款，如果契約下的違約事件發生並持續下去，則受託人將無效應適用契約持有人的要求或指示，有義務行使該契約規定的任何權利或權力一系列債務證券，除非這些持有人向受託人提供了合理的賠償。本金多數的持有者任何系列的未償債務證券的金額將有權指示進行任何程序的時間、方法和地點要求受託人就債務證券行使任何可用的補救措施，或行使賦予受託人的任何信託或權力在該系列中，前提是：

一個任何系列債務證券的持有人都有權根據契約提起訴訟或指定接管人或受託人，或僅在以下情況下尋求其他補救措施：

這些如果我們違約支付本金、溢價，則限制不適用於債務證券持有人提起的訴訟，債務證券的利息（如果有）或利息。

我們將定期向受託人提交關於我們遵守契約中特定契約的聲明。

除非我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，我們和受託人可能會更改未經任何持有人同意就特定事項簽訂的契約：

在此外，根據契約，我們和受託人可能會使用書面文件更改一系列債務證券持有人的權利每個系列未償債務證券本金總額中至少佔多數的持有人的同意，即受影響。但是，除非我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則我們而且，受託人只有在徵得任何受影響未償債務證券的每位持有人的同意後才能進行以下更改：

這個契約規定，我們可以選擇解除對一個或多個系列債務證券的義務，但以下情況除外對於特定義務，包括以下義務：

在為了行使我們的解除權利，我們必須向受託人存入足以支付所有款項的資金或政府債務在付款到期日該系列債務證券的本金、任何溢價（如果有）和利息。

我們將僅以完全註冊的形式發行每個系列的債務證券，不包括息票，除非我們在適用條款中另有規定招股説明書補充材料，面額為1,000美元及其任何整數倍數。契約規定我們可以簽發以臨時或永久全球形式存放的一系列債務證券，以及將存入或代存的賬面記賬證券的、存託信託公司（DTC）或我們在適用的招股説明書補充文件中註明的另一家存託機構尊重那個系列。如果系列的債務證券以全球形式發行，並以賬面記賬形式發行，則是對術語的描述與任何賬面記賬證券相關的內容將在適用的招股説明書補充文件中列出。

在持有人的期權，但須遵守適用契約的條款和適用於上述全球證券的限制在適用的招股説明書補充文件中，任何系列債務證券的持有人都可以將債務證券兑換成其他債務相同系列、任何授權面額的證券，期限和本金總額相似。

主題遵守適用的招股説明書補充文件中規定的適用契約的條款和適用於全球證券的限制，債務證券的持有人可以出示債務證券進行交易或進行轉讓登記，經正式認可或向債務證券持有人出示根據我們或證券登記員的要求，在上面認可的轉讓表格，在安全登記處正式簽署或在我們為此目的指定的任何過户代理人的辦公室辦理。除非持有人在債務證券中另有規定用於轉讓或交換的禮物，我們不會對任何轉讓或交換的登記收取任何服務費，但我們可能會要求支付任何税款或其他政府費用。

我們將在適用的招股説明書補充文件中列出證券註冊商以及除證券註冊商之外的任何過户代理人，我們最初為任何債務證券指定的。我們可能隨時指定其他轉讓代理人或撤銷該指定任何過户代理人，或批准任何過户代理人行事的辦公室變更，但我們需要維持的除外每個系列債務證券的每個付款地點都有過户代理人。

這個受託人，除了在契約下的違約事件發生和持續期間外，承諾僅履行契約違約事件適用契約中具體規定的職責。在契約下發生違約事件時，受託人必須使用與謹慎的人在處理自己的事務時所行使或使用的謹慎程度相同。在遵守本規定的前提下，受託人沒有義務應任何債務證券持有人的要求行使契約賦予的任何權力除非向其提供合理的擔保和賠償, 以抵消其可能產生的費用, 費用和負債.

除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有規定，我們將為任何利息支付任何債務證券的利息向營業結束時以其名義註冊債務證券或一種或多種前身證券的人的付款日期在定期記錄利息的日期。

我們將在指定的付款代理人辦公室支付特定系列債務證券的本金以及任何溢價和利息由我們提供，除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則我們將通過支票支付利息我們將郵寄給持有人或通過電匯給某些持有人。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，我們將指定受託人的公司信託辦公室作為我們唯一的債務證券付款代理人每個系列。我們將在適用的招股説明書補充文件中列出我們最初為債務證券指定的任何其他付款代理人特定系列的。我們將在每個支付地點為特定系列的債務證券設立付款代理。

全部我們向付款代理人或受託人支付的款項，用於支付任何債務證券的本金或任何溢價或利息在該等本金、溢價或利息到期後的兩年結束時仍無人申領，並將向我們償還應付款，此後，債務證券的持有人只能向我們索要償還債務。

這個契約和債務證券，以及契約或債務證券引起或與之相關的任何索賠、爭議或爭議，將受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋，但信託契約除外該法適用。

這個以下描述，以及我們可能在任何適用的招股説明書、補充材料和免費寫作中包含的其他信息招股説明書，總結了我們在本招股説明書中可能提供的認股權證的實質性條款和條款，其中可能包括購買普通股、優先股或債務證券的認股權證，可以分成一個或多個系列發行。認股權證可以獨立發行，也可以與普通股、優先股或債務證券一起發行任何招股説明書補充文件，可以附在這些證券上或與這些證券分開。雖然我們在下面總結的條款將適用一般而言，對於我們在本招股説明書中可能提供的任何認股權證，我們將描述我們可能提供的任何認股權證的特定條款在適用的招股説明書補充文件和任何適用的免費寫作招股説明書中提供更多詳細信息。所提供的任何認股權證的條款根據招股説明書的補充條款，可能與下述條款有所不同。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變本招股説明書中規定的條款或提供的證券當時未在本招股説明書中註冊和描述其有效性。

我們將作為本招股説明書一部分的註冊聲明的證物提交，或者將以引用方式納入當前的招股説明書我們向美國證券交易委員會提交的 8-k 表格的報告、描述特定認股權證條款的認股權證文件或協議的形式我們在相關認股權證發行之前發行。以下認股權證重要條款摘要為準對認股權證文件或協議中適用於特定情況的所有條款，並通過引用對其進行全面限定認股權證。我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充文件以及與特定內容相關的任何適用的免費寫作招股説明書我們根據本招股説明書出售的認股權證，以及包含認股權證條款的完整認股權證文件或協議。

我們將在適用的招股説明書補充文件中描述與認股權證相關的條款，包括（如果適用）：

之前在行使認股權證時，認股權證持有人將不享有行使認股權證時可購買的證券持有人的任何權利，包括：

每個認股權證將使持有人有權以行使價購買我們在適用的招股説明書補充文件中指定的證券我們在適用的招股説明書補充文件中對此進行了描述。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有規定，否則持有人的認股權證可以在我們在適用條款中規定的到期日的指定時間內隨時行使認股權證招股説明書補充資料。到期日營業結束後，未行使的認股權證將失效。

持有者的認股權證可以通過交付代表將要行使的認股權證的認股權證來行使認股權證特定信息，並按照適用條款的規定，以即時可用的資金向認股權證代理人支付所需的款項招股説明書補充資料。我們將在認股權證協議或文件以及適用的招股説明書中對信息進行補充逮捕令持有人必須向授權代理人交付。

之後收到所需款項和在授權令代理人辦公室妥善填寫並正式簽發的認股權證文件，或適用的招股説明書補充文件中指出的任何其他辦事處，我們都將發行和交付此類行使後可購買的證券。如果行使的認股權證少於認股權證所代表的所有認股權證，那麼我們將簽發新的認股權證證書對於剩餘的認股權證。如果我們在適用的招股説明書補充文件中這樣規定，認股權證的持有人可以投降證券作為認股權證的全部或部分行使價。

我們可以發行購買一個或多個系列的普通股、優先股或認股權證的權利。權利可以獨立發行或與任何其他提供的證券一起使用，購買或接收訂閲的人可以也可能不可以轉讓權利。關於向股東發售任何權利，我們可能會與其中一位股東簽訂備用承保安排更多的承銷商，根據這些承銷商，承銷商將購買到期後仍未訂閲的任何已發行證券的權利發行。在向股東發行供股時，我們將分發證明權利的證書以及在我們設定的獲得供股權的記錄日期向股東提供的適用的招股説明書補充文件。適用的招股説明書補充文件將描述本招股説明書所涉及的以下權利條款：

每個權利將使持有人有權以行使價以現金購買一定數量的證券。可以隨時行使權利直到權利到期之日營業結束為止。到期日營業結束後，全部未行使權利將失效。適用的招股説明書補充文件將描述行使權利的方式。我們可能，但我們不會被要求通過交付銀行的擔保交貨通知來允許行使權利，信託公司或紐約證券交易所成員擔保 (1) 支付證券行使價哪些權利正在行使, 以及 (2) 正確填寫和執行的權利證書.保證交貨通知必須在權利到期之前由版權代理人收到，版權代理人將不兑現擔保通知交付，除非收到正確填寫和執行的權利證書以及所購買證券的全額付款由版權代理人在權利到期後的第三個工作日營業結束前簽署。收到付款後以及在權利代理人的指定辦公室或任何其他辦公室正確填寫和適當執行權利證書在適用的招股説明書補充文件中指出，我們或過户代理人將在可行的情況下儘快轉發所購買的證券通過行使權利。我們可以決定直接向股東以外的其他人提供任何已取消認購的證券，向或通過代理商、承銷商或經銷商，或通過多種方法，包括根據備用承保安排，如適用的招股説明書補充文件所述。

這個以下描述以及我們可能在任何適用的招股説明書補充文件中包含的其他信息總結了我們在本招股説明書下可能提供的單位的實質性條款和條款。雖然我們在下面總結的條款將適用通常，對於我們在本招股説明書中可能提供的任何單位，我們將詳細描述任何系列單位的特定條款詳見適用的招股説明書補充文件。根據招股説明書補充文件提供的任何單位的條款可能與條款不同如下所述。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變本招股説明書或要約中規定的條款在生效時未在本招股説明書中註冊和描述的證券。

我們將作為本招股説明書一部分的註冊聲明的證物提交，或者將以引用方式納入當前的招股説明書關於我們向美國證券交易委員會提交的表格8-k的報告、描述我們提供的單位條款的單位協議形式以及任何在發行相關單位之前簽訂補充協議。以下各單位的實質性條款和規定摘要受單位協議和任何補充協議的所有條款的約束，並通過提及這些條款對其進行全面限定適用於特定單位。我們強烈建議您閲讀與我們出售的特定單位相關的適用招股説明書補充文件根據本招股説明書，以及完整的單位協議和任何包含單位條款的補充協議。

我們可以發行由一種或多種債務證券、普通股、優先股、認股權證和權利組成的單位任何組合。每個單位的發放將使該單位的持有人也是該單位中每種證券的持有人。因此，單位持有人享有的權利和義務將與每種所含證券的持有人相同。單位協議所依據的單位協議發行的證券可以規定該單位中包含的證券在任何時候或任何時候都不得單獨持有或轉讓在指定日期之前。

我們將在適用的招股説明書補充中描述各單位的條款，包括：

這個本節中描述的條款，以及 “股本描述”、“描述” 中描述的條款債務證券”、“認股權證描述” 和 “權利描述” 將適用於每個單位，分別適用於每個單位中包含的任何普通股、優先股、債務證券或認股權證。

每個根據適用的單位協議，單位代理人將僅充當我們的代理人，不承擔任何義務或代理關係或信託任何單位的任何持有人。一家銀行或信託公司可以充當多個系列單位的單位代理人。一個單位如果我們在適用的單位協議或單位下出現任何違約，代理人將不承擔任何義務或責任，包括任何職責或有責任根據法律或其他途徑提起任何訴訟，或向我們提出任何要求。任何單位的持有者都可以，沒有徵得關聯單位代理人或任何其他單位持有人的同意，通過適當的法律行動強制執行其作為持有人的任何權利該單元包含安全保障。

我們，單位代理人及其任何代理人均可將任何單位證書的註冊持有人視為所證明單位的絕對所有者出於任何目的和有權行使所要求的單位所附權利的人通過該證書，無論如何注意相反的情況。

我們可根據承保的公開募股, 直接向公眾銷售, 談判交易不時出售證券, 大宗交易或這些方法的組合。我們可以通過代理人直接向承銷商或交易商出售證券給一個或多個購買者，或者通過這些方法的任意組合。證券的分發可能會不時生效定期以固定價格或價格進行一項或多筆交易，價格可以更改，價格按銷售時的市場價格進行，以與現行市場價格相關的價格或按議定的價格計算。

我們可以向其他公司或其證券持有人發行證券以收購這些公司或這些公司的股權, 或通過與我們或我們的任何子公司的合併或合併，或通過交易所收購這些公司的資產將我們的證券換成其他公司的證券，或通過將其他公司的資產交換為我們的證券，或通過類似的交易。我們還可能向第三方發行證券以獲取專利或其他知識產權或許可或使用專利或其他知識產權的類似權利。

一個招股説明書補充材料或補充材料（以及我們可能授權向您提供的任何相關的免費寫作招股説明書）將描述證券發行條款，在適用範圍內，包括：

只有招股説明書補充文件中提及的承銷商是招股説明書補充文件所提供的證券的承銷商。

如果承銷商用於出售，他們將為自己的賬户收購證券，並可能不時將證券轉售給以固定公開發行價格或按出售時確定的不同價格進行一項或多筆交易的時間。義務購買證券的承銷商將受適用的承保協議中規定的條件的約束。我們可能會通過由管理承銷商或承銷商代表的承保集團向公眾提供證券，但不是一個辛迪加。在某些條件下，承銷商將有義務購買招股説明書中提供的所有證券補充。任何公開發行價格以及允許或重新允許的任何折扣或優惠都可能不時發生變化。我們可以使用與我們有實質關係的承銷商。我們將在招股説明書補充文件中描述承銷商的性質任何此類關係。

如果使用交易商出售本招股説明書提供的任何證券，我們將以委託人身份將這些證券出售給該交易商。然後，交易商可以將證券轉售給公眾，價格由交易商在轉售時確定。我們會在適用的招股説明書補充文件中列出交易商的名稱和交易條款。

我們可以直接出售證券，也可以通過我們不時指定的代理人出售證券。我們將列出參與發行和銷售的任何代理商證券方面，我們將在招股説明書補充文件中描述我們將向代理人支付的任何佣金。除非招股説明書附錄否則，我們的代理人將在其任命期間盡最大努力採取行動。

我們也可以直接出售本招股説明書提供的證券。在這種情況下，承銷商或代理人不會參與。我們將描述適用的招股説明書補充文件中的銷售條款。

我們也可以通過互聯網或其他電子手段進行銷售。由於我們可能會不時選擇發行證券利用互聯網或其他形式直接向公眾公開，無論代理商、承銷商或交易商是否參與證券定價和分配的電子投標或訂購系統，您需要特別注意我們將在適用的招股説明書補充文件中提供對該系統的描述。

這個電子系統可允許投標人通過電子方式進入拍賣場地, 通過提交有條件的投標人直接參與購買要約須經我們接受，並且可能直接影響價格或其他條款和條件證券被出售。這些投標或訂購系統可以在所謂的 “實時” 基礎上向每個投標人提供相關信息協助出價的信息，例如根據提交的出價出售要約的清算價差，以及投標人的個人出價是否會被接受, 按比例分攤或拒絕.當然，許多定價方法可以而且也可能可以使用。

隨後電子拍賣過程完成後，證券將根據出價價格、出價條款或其他因素進行分配。決賽出售證券的發行價格以及投標人之間的證券分配將全部或部分基於互聯網或其他電子競標過程或拍賣的結果。

承銷商，參與本招股説明書所提供證券分銷的交易商和代理商可被視為承銷商《證券法》，他們從我們這裏獲得的任何折扣或佣金以及他們轉售證券所得的任何利潤均可能受到處理作為《證券法》規定的承保折扣和佣金。

我們可能授權代理人、交易商或承銷商向某些類型的機構投資者徵求購買證券的要約根據規定付款的延遲交付合同，我們按招股説明書補充文件中規定的公開發行價格行事在未來的指定日期交貨。我們將描述這些合同的條件以及我們必須為招標支付的佣金招股説明書補充文件中的這些合同。

我們可能會向代理人和承銷商提供與本次發行相關的民事責任的賠償，包括以下方面的責任《證券法》，或代理人或承銷商可能為這些負債支付的款項繳納的款項。代理人和承銷商可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

一些或者我們提供的所有證券，除普通股外，都將是沒有成熟交易市場的新發行證券。任何承銷商都可以交易這些證券，但沒有義務這樣做，並且可以隨時停止任何做市活動時間不另行通知。我們無法保證任何證券交易市場的流動性。

我們可以根據《證券法》第415（a）（4）條向現有交易市場進行市場發行。我們可以與第三方進行衍生品交易，或私下向第三方出售本招股説明書未涵蓋的證券談判的交易。如果適用的招股説明書補充文件表明，與這些衍生品有關的是，第三方可以出售本招股説明書和適用的招股説明書補充文件所涵蓋的證券，包括賣空交易。如果是這樣，第三方可以使用我們質押的證券或向我們或其他人借來的證券來結算這些銷售或結清任何相關的未平倉借款股票，並可能使用從我們那裏收到的證券來結算這些衍生品來結算任何相關的未平倉股票借款。此類銷售交易中的第三方將在適用的招股説明書補充文件中列出。

一個或更多被稱為 “再營銷公司” 的公司也可以發行或出售證券，前提是招股説明書對此進行了補充表明，與購買時的再營銷安排有關。再營銷公司將充當自己賬户的委託人或者作為我們的代理商。這些再營銷公司將根據證券條款發行或出售證券。招股説明書補編將標明任何再營銷公司及其與我們達成的協議（如果有）的條款，並將描述再營銷公司的補償。再營銷公司可能被視為與其再營銷證券相關的承銷商。

任何承銷商可以根據監管進行超額配股、穩定交易、空頭回補交易和罰款出價我根據《交易法》。超額配股涉及超過發行規模的銷售，從而形成空頭頭寸。這筆賣空頭寸可能涉及 “掩護” 賣空或 “裸露” 賣空。回補的賣空是賣空金額不超過承銷商在本次發行中購買額外證券的超額配股權以上。承銷商可以通過行使超額配股權或購買證券來平倉任何擔保空頭寸在公開市場上。為了確定如何平倉擔保空頭頭寸，承銷商將考慮，除其他外，可在公開市場上購買的證券的價格，與他們可能通過以下方式購買證券的價格進行比較超額配股權。裸賣空是指超過超額配股權的賣空。承銷商必須關閉通過在公開市場上購買證券的任何空頭頭寸。如果承銷商，則更有可能創建赤裸的空頭頭寸擔心，在定價後的公開市場中，證券價格可能會面臨下行壓力，這可能會產生不利影響影響在本次發行中購買證券的投資者。穩定交易允許出價購買標的證券只要穩定出價不超過規定的最高限額，就固定證券價格的目的。罰款競標許可當交易商最初出售的證券以封面形式購買時，承銷商可以從交易商那裏收回銷售特許權交易以彌補空頭頭寸。

任何作為納斯達克資本市場合格做市商的承銷商可以共同參與被動做市交易根據第103條，納斯達克資本市場上的股票、優先股、認股權證、單位和債務證券（如適用）根據第m條例，在發行定價之前的工作日內，證券的要約或出售開始之前。被動做市商必須遵守適用的交易量和價格限制，並且必須被認定為被動做市商。總的來説，被動做市商的出價必須不超過此類證券的最高獨立出價；如果全部是獨立的出價降至被動做市商的出價以下，但是，在以下情況下必須降低被動做市商的出價超過了特定的購買限額。

類似用於其他收購交易，承銷商的收購以彌補辛迪加的賣空或穩定其市場價格我們的證券可能起到提高或維持我們證券的市場價格或防止或緩解下跌的作用以我們證券的市場價格為準。因此，我們的證券價格可能會高於原本可能存在的價格在公開市場上。如果罰款出價不利於轉售，也可能對證券的價格產生影響證券的。

都不是我們和承銷商就上述交易可能對... 產生的影響做出任何陳述或預測證券的價格。如果此類交易已經開始，則可以隨時中止，恕不另行通知。

這個承銷商、交易商和代理商可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務他們將獲得補償。

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

生活本招股説明書提供的證券的有效性後，猶他州鹽湖城PC的Science Law將移交給我們。額外法律事務可以由我們將在適用的招股説明書中提及的律師轉交給我們或任何承銷商、交易商或代理人補充。

這個 SINTX Technologies, Inc. 的合併財務報表，出現在公司本年度的10-k表年度報告中截至2022年12月31日，以引用方式註冊成立，已由獨立註冊公共會計師Tanner LLC審計公司，根據該公司的授權作為審計和會計方面的專家。

我們是一家申報公司，向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。我們有根據《證券法》在S-3表格上就我們根據我們發行的證券向美國證券交易委員會提交了註冊聲明這份招股説明書。本招股説明書不包含註冊聲明和證物中列出的所有信息註冊聲明。有關我們以及我們在本招股説明書下提供的證券的更多信息，請參閲您可以查看註冊聲明以及作為註冊聲明的一部分提交的證物和附表。美國證券交易委員會堅持認為包含報告、委託書和信息聲明以及有關以電子方式提交的發行人的其他信息的互聯網站點在美國證券交易委員會，我們也可以在那裏獲得美國證券交易委員會的文件。美國證券交易委員會網站的地址是 “http://www.sec.gov”。我們在 www.sintx.com 上維護一個網站。我們網站中包含或可通過我們的網站訪問的信息不構成其中的一部分招股説明書。

這個美國證券交易委員會允許我們 “以引用方式納入” 我們在本招股説明書中提交的信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件來向您披露重要信息。以引用方式納入的信息很重要本招股説明書的一部分。以引用方式納入的信息被視為本招股説明書的一部分，以及以下信息我們稍後向委員會提交的文件將自動更新和取代本招股説明書和任何隨附文件中包含的信息招股説明書補充資料。我們以引用方式納入了我們先前向委員會提交的以下文件：

我們還以引用方式納入未來提交的任何文件（根據表格8-k第2.02或7.01項提供的當前報告除外）和證物以與此類物品相關的表格提交（除非該表格 8-k 明確規定相反的規定），否則根據美國證券交易委員會制定在首次提交註冊聲明之日後適用於《交易法》(i) 第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條本招股説明書是註冊聲明生效之前的一部分，以及 (ii) 註冊生效之後聲明，但在終止本招股説明書所涵蓋的證券發行之前，不包括每種情況下的信息視為已準備就緒且未歸檔。

任何本招股説明書中包含的聲明，或在本招股説明書中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的聲明應被視為修改或取代，前提是此處或隨後提交的任何文件中包含的聲明或被視為以引用方式納入此處，修改或取代此類聲明。經如此修改或取代的任何聲明均應除非經過修改或取代，否則不得被視為本招股説明書的一部分。

我們將根據書面或口頭要求向其免費提供招股説明書的每個人，包括任何受益所有人，以引用方式納入本招股説明書但未隨招股説明書一起交付的任何或全部信息的副本，包括以提及方式特別納入此類文件的證物.請求應發送至：SINTX Technologies， Inc.，收件人：投資者關係部，1885 West 2100 South，猶他州鹽湖城 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。你也可以通過我們的網站www.sintx.com訪問本招股説明書中以引用方式納入的文件。除了上面列出的特定合併文件，我們網站上或通過我們網站上獲得的任何信息均不應被視為已納入本招股説明書或其構成一部分的註冊聲明。

關於本招股説明書補充文件	s-i

關於前瞻性陳述的特別説明	s-ii

招股説明書補充摘要	S-1

風險因素	S-4

所得款項的使用	S-6

大寫	S-7

分配計劃	S-8

法律事務	S-9

專家們	S-9

在這裏你可以找到更多信息	S-9

以引用方式納入某些信息	S-10

	截至 2024 年 3 月 31 日
（未經審計，金額以千計，股票和每股信息除外）	實際			調整後
現金和現金等價物	$	5,762		$	8,726
借款	$	233		$	233
經營租賃責任	$	4,065		$	4,065
股東權益
b系列可轉換優先股，面值0.01美元，授權總股數為1.3億股，包括所有優先股；已發行26股（實際和調整後）		-			-
C系列可轉換優先股，面值0.01美元，授權總股數為1.3億股，包括所有優先股；已發行50股（實際和調整後）		-			-
D系列可轉換優先股，面值0.01美元，授權總股數為1.3億股，包括所有優先股；已發行180股（實際和調整後）		-			-
普通股，面值0.01美元；授權2.5億股；已發行和流通255,866股（實際）；925,860股股票（調整後）	$	3		$	9
額外的實收資本	$	281,523		$	284,480
累計赤字	$	(271,600	)	$	(271,600	)
股東權益總額	$	9,926		$	12,890
資本總額	$	14,224		$	17,188

關於這份招股説明書	我

關於前瞻性陳述的特別説明	ii

招股説明書摘要	1

風險因素	5

所得款項的使用	5

股本的描述	6

債務證券的描述	21

認股權證的描述	28

權利的描述	30

單位描述	31

分配計劃	32

法律事務	35

專家們	35

在這裏你可以找到更多信息	35

以引用方式納入	35

	●	零售情緒投資者（包括在金融交易和其他社交媒體網站和在線論壇上可能表達的投資者）；
	●	零售商直接進入投資者前往廣泛可用的交易平臺；
	●	的金額和狀態對我們證券的空頭利息；
	●	獲得保證金債務；
	●	期權交易和我們普通股的其他衍生品及任何相關套期保值；
	●	CTL Medical 的能力銷售基於氮化硅的脊柱融合產品以及我們為CTL Medical生產此類產品的成本；
	●	我們的發展能力，及時獲得監管機構的許可或批准，並推銷新的和增強的候選產品；
	●	我們的進入能力 OEM 和自有品牌合作協議以及這些協議的條款；
	●	我們的發展能力有效滅活SARS-CoV-2病毒的產品；
	●	政府的變化法規或我們的監管批准、許可或未來申請狀態；
	●	我們的公告或我們的競爭對手關於新產品、產品改進、重要合同、數量和生產力的公告分銷商、使用產品、收購或戰略投資的醫院和外科醫生的數量；
	●	技術公告或治療骨科病理的醫學創新；
	●	延遲或其他問題用於製造我們的產品、候選產品和相關儀器；
	●	訂單的數量和時間對於我們的產品和候選產品，如果以及何時商業化；
	●	可用性的變化美國和其他國家的第三方補償；
	●	的季度變化我們或我們的競爭對手的經營業績；
	●	收益估計值的變化或涵蓋我們普通股的證券分析師的建議（如果有）；
	●	未達到預期或報道我們股票的證券分析師的建議（如果有）；
	●	公允價值的變化我們的衍生負債是由於普通股市場價格的變化而產生的，這可能會導致重大波動在我們的季度和年度經營業績中；
	●	醫療保健政策的變化在美國和國際上；
	●	產品責任索賠或其他涉及我們的訴訟；
	●	大量銷售我們普通股的總股數；
	●	大宗商品的銷售我們的普通股，包括我們的執行官、董事和重要股東的銷售；
	●	爭端或其他事態發展關於知識產權；
	●	會計原則的變化；
	●	税收政策的變化；和
	●	一般市場狀況以及其他因素，包括與我們的經營業績或競爭對手的經營業績無關的因素。

	●	以實際為基礎；以及
	●	上調整後的基準使我們在本次發行中按假設價格出售669,994股普通股生效公開發行價格為每股4.65美元，這是7月2日我們在納斯達克資本市場上普通股的收盤價， 2024 年，扣除應付給 Maxim 的 2.0% 佣金和其他預計的發行費用（實際數量和價格）後我們在本次發行中將發行哪些普通股將有所不同）。

	●	60 我們的普通股可在以下時間發行行使未發行股票期權，加權平均行使價為每股16,562.43美元，限制性股票期權78份股票單位可行使成78股普通股；
	●	31 股根據我們的2020年股權激勵計劃為未來發行預留的普通股；
	●	169,424 股行使未兑現認股權證時可發行的普通股；
	●	6,810 股轉換我們已發行的26股b系列可轉換優先股後可發行的普通股；
	●	2 股股票轉換50股已發行的C系列可轉換優先股後可發行的普通股；以及
	●	60 股轉換180股已發行的D系列可轉換優先股後可發行的普通股。

	●	任何發行、行使根據我們的股權激勵計劃或股票購買計劃授予、到期或沒收任何額外股權獎勵發生在 2024 年 3 月 31 日之後；
	●	出售任何股份 2024年3月31日之後《權益分配協議》下的普通股；
	●	這 2024年4月盡最大努力發行35.8萬股普通股；或
	●	“全棘輪” 的效果對我們已發行的b系列可轉換優先股的轉換價格和行使價進行反稀釋調整我們2022年10月未兑現的認股權證。

	●	不得進行任何穩定與我們的證券有關的活動；以及
	●	不得出價或購買除非交易所允許，否則我們的任何證券或企圖誘使任何人購買我們的任何證券採取行動，直到它完成對分發的參與。

	(a)	這個公司截至12月的財政年度的10-k表年度報告 2023 年 31 日；

	(b)	這個公司截至3月的財季10-Q表季度報告 2024 年 31 日；

	(c)	這個公司於1月份向美國證券交易委員會提交的關於8-k表的最新報告 2024 年 1 月 4 日 2024 年 1 月 23 日 2024 年 2 月 31 日 2024 年 2 月 2 日 2024 年 3 月 14 日 2024 年 4 月 26 日 2024 年 4 月 4 日 2024 年 4 月 12 日 2024 年 5 月 30 日 2024 年 5 月 15 日 2024 年 23 日和 6 月 2024 年 12 月 12 日；以及

	(d)	這個公司普通股的描述，載於提交給的表格8-A的註冊聲明中美國證券交易委員會二月份 2014 年 7 月 7 日，根據我們對普通股的描述進行了更新截至2022年12月31日止年度的10-k表年度報告附錄4.18，包括提交的任何修正案或報告以更新此類描述為目的。

	●	指定或分類；

	●	聚合本金金額或總髮行價格；

	●	成熟，如果適用；

	●	原版的發放折扣（如果有）；

	●	比率以及支付利息或股息的時間（如果有）；

	●	兑換，轉換、交換或償債基金條款（如果有）；

	●	轉換或交換價格或匯率（如果有），以及（如果適用）任何有關轉換或交換變更或調整的規定價格或利率以及轉換或交換時的證券或其他應收財產中的價格或利率；

	●	排名；

	●	限制性的契約（如果有）；

	●	投票或其他權利（如果有）；以及

	●	重要的美國聯邦所得税注意事項。

	●	這這些承銷商或代理人的姓名；

	●	適用的向他們支付的費用、折扣和佣金；

	●	詳細信息關於超額配股權（如果有）；以及

	●	這淨收益歸我們所有。

	●	這標題和規定價值；

	●	這我們發行的股票數量；

	●	這每股清算優先權；

	●	這每股收購價格；

	●	這每股股息率、分紅期和支付日期以及股息的計算方法；

	●	是否股息將是累積的或非累積的，如果是累積的，則為股息累積的起始日期；

	●	我們的推遲支付股息的權利（如果有）以及任何此類延期期的最大期限；

	●	這任何拍賣和再營銷的程序（如果有）；

	●	這償債基金的準備金（如果有）；

	●	這贖回或回購條款（如果適用），以及對我們行使這些贖回和回購能力的任何限制權利；

	●	任何優先股在任何證券交易所或市場上市；

	●	是否優先股將可轉換為我們的普通股或其他證券，包括認股權證，如果適用，轉換週期、轉換價格或其計算方式，以及在什麼情況下可以進行調整；

	●	投票優先股的權利（如果有）；

	●	先發制人權利（如果有）；

	●	限制轉讓、出售或其他轉讓（如果有）；

	●	一個討論適用於優先股的任何重要或特殊的美國聯邦所得税注意事項；

	●	這如果我們清算、解散或清盤，優先股在股息權和權利方面的相對排名和偏好事務;

	●	任何對發行任何類別或系列優先股的限制，優先股優先於優先股系列或與之相等如果我們清算、解散或清理我們的業務，將根據股息權和權利發行股票；以及

	●	任何優先股的其他特定條款、權利、優惠、特權、資格或限制。

	●	這債務證券系列的標題；

	●	任何對可能發行的本金總額的限制；

	●	這到期日或截止日期；

	●	這該系列的債務證券的形式；

	●	這任何擔保的適用性；

	●	是否債務證券是否為有擔保或無抵押債券，以及任何有擔保債務的條款；

	●	是否債務證券被列為優先債務、優先次級債務或次級債務；

	●	如果發行此類債務證券的價格（以本金總額的百分比表示）是除本金以外的價格，即申報加速時應支付的本金部分其到期日，或此類債務證券本金中可轉換為另一種債務證券的部分（如果適用）安全性或確定任何此類部分的方法；

	●	這利率或利率，可以是固定的，也可以是浮動的，或者確定利率和利率開始日期的方法累計、支付利息的日期以及利息支付日期的定期記錄日期或確定方法這樣的日期；

	●	我們的推遲支付利息的權利（如果有）以及任何此類延期的最大期限；

	●	如果適用，之後的一個或多個日期，或其中的一個或多個時期，以及我們可能採用的價格或價格期權，根據任何可選或臨時贖回條款及其條款贖回該系列債務證券贖回條款；

	●	這任何強制性償債基金規定的一個或多個日期（如果有），以及我們有義務支付的一個或多個價格是強制性的贖回或類似條款或其他方式，由持有人選擇回購該系列債務證券；

	●	這如果不是1,000美元的面額和任何整數倍數，我們將發行該系列債務證券的面額其中；

	●	任何以及與該系列債務證券以及我們的任何證券的任何拍賣或再營銷有關的所有條款（如果適用）與此類債務證券有關的義務以及與債務銷售有關的任何其他可取的條款該系列的證券；

	●	是否該系列的債務證券應全部或部分以全球證券或證券的形式發行；條款和將此類全球證券或證券全部或部分交換為其他個別證券的條件（如果有）；以及此類全球證券或證券的保管人;

	●	如果適用、與該系列任何債務證券的轉換或交換有關的規定以及相關的條款和條件哪些此類債務證券可以如此兑換或交換，包括轉換或交換價格（視情況而定），或將如何計算和調整，任何強制性或可選性（由我們選擇或持有人選擇）的轉換或交換功能、適用的轉換或交換期限以及任何轉換或交換的結算方式；

	●	如果除其全部本金外，該系列債務證券本金中的部分應為在宣佈加速到期時支付；

	●	增加適用於所發行特定債務證券的契約或其變更，包括合併，合併或出售契約；

	●	增加證券違約事件或證券違約事件的變更以及受託人或持有人的權利的任何變動宣佈此類證券的本金、溢價（如果有）和利息（如果有）到期應付；

	●	增加修改或修改或刪除與契約無效和法律抗辯有關的條款；

	●	增加與履行和解除適用契約有關的條款或對其進行修改；

	●	增加在徵得持有人同意和未經持有人同意的情況下，修改或修改與修改適用契約有關的條款根據適用契約發行的債務證券；

	●	這一種或多種貨幣，包括綜合貨幣，用於支付除美元以外的債務證券及其方式確定等值的美元金額；

	●	是否利息將以現金或其他債務證券支付，由我們或持有人選擇，並根據以下條款和條件支付可以選擇哪一個;

	●	這條款和條件（如果有），我們將根據這些條款和條件在規定的利息、保費（如果有）和本金之外支付金額就聯邦税收目的而言，向任何不是 “美國人” 的持有人提供該系列的債務證券；

	●	任何對該系列債務證券的轉讓、出售或轉讓的限制；

	●	如果我們未能為任何系列的債務證券支付任何分期利息，因為該債券的利息何時到期並應付，以及此類違約將持續90天；但是，前提是我們有效延長利息支付期限根據其任何補充契約的條款，不構成違約支付利息目的;

	●	如果當任何一系列債務證券到期並應付時，我們未能支付該系列債務證券的本金或溢價（如果有）無論是在到期時、贖回時、通過申報或其他方式，還是在設立的任何償債基金或類似基金所要求的任何付款中關於此類系列；但是，前提是根據以下規定有效延長此類債務證券的到期日其任何補充契約的條款均不構成違約支付本金或保費（如果有）；

	●	如果我們未能遵守或履行債務證券或契約中包含的任何其他契約或協議，但契約除外具體而言，與另一系列債務證券有關，在收到書面通知後，我們的失敗持續了90天對於此類失誤，要求予以補救，並説明這是受託人或持有人發出的違約通知適用系列未償債務證券本金總額至少為25％；以及

	●	如果發生特定的破產、破產或重組事件。

	●	這持有人發出的指示與任何法律或適用的契約不相沖突；以及

	●	主題根據《信託契約法》規定的職責，受託人無需採取任何可能涉及個人責任的行動，或可能會對未參與訴訟的持有人造成不當的偏見.

	●	這持有人已向受託人發出書面通知，通知受託人該系列違約事件仍在繼續；

	●	這該系列未償債務證券本金總額至少為25％的持有人已提出書面申請；

	●	這樣持有人已向受託人提供令其滿意的賠償，以抵消受託人產生的費用、費用和負債遵守要求的受託人；以及

	●	這受託人沒有提起訴訟，也沒有從多數持有人那裏獲得本金總額在通知、要求和要約發出後的90天內，該系列的未償債務證券其他相互矛盾的指示。

	●	到糾正任何系列的契約或債務證券中的任何模稜兩可、缺陷或不一致之處；

	●	到遵守上述 “債務證券描述——合併、合併或出售” 中的規定；

	●	到除或取代有證債務證券外，提供無憑證債務證券；

	●	到將新的契約、限制、條件或條款添加到我們的契約、限制、條件或條款中有關福利的新條款、限制、條件或條款所有或任何系列債務證券的持有人，以證明違約的發生、發生和延續在任何此類附加契約、限制、條件或條款中，違約事件或放棄賦予的任何權利或權力在契約中寫在我們身上；

	●	到添加、刪除或修改有關授權金額、條款或發行目的的條件、限制和限制，契約中規定的債務證券的認證和交付；

	●	到做出任何不會對任何系列債務證券持有人的任何重大利益產生不利影響的更改；

	●	到規定發行和確定上述任何系列債務證券的形式、條款和條件在 “債務證券描述——概述” 下確定需要提供的任何認證的形式根據契約或任何系列債務證券的條款，或增加任何系列債務證券持有人的權利債務證券；

	●	到提供證據並規定繼任受託人接受任何契約下的任命；或

	●	到遵守美國證券交易委員會在《信託契約法》下任何契約資格方面的任何要求。

	●	延伸任何系列的任何債務證券的固定到期日；

	●	減少本金，降低利息的利率或延長利息的支付時間，或減少應付的保費贖回任何系列的任何債務證券；或

	●	減少債務證券的百分比，債務證券的持有人必須同意任何修訂、補充、修改或豁免。

	●	提供用於付款；

	●	註冊該系列債務證券的轉讓或交換；

	●	替換該系列債務證券被盜、丟失或損壞；

	●	支付該系列任何債務證券的本金、溢價和利息；

	●	保持付款機構；

	●	保持信託付款的款項；

	●	恢復受託人持有的多餘資金；

	●	補償並賠償受託人；以及

	●	任命任何繼任受託人。

	●	問題，在營業開始之日起的一段時間內，登記該系列的任何債務證券的轉讓或交換 15 在郵寄贖回通知之日前幾天，任何可能被選定贖回的債務證券的贖回通知郵寄之日起，截止日期為郵寄當天營業結束；或

	●	註冊轉讓或交換任何選擇贖回的債務證券，全部或部分，未贖回的部分除外我們部分贖回的任何債務證券。

	●	這認股權證的發行價格和總數量；

	●	這購買認股權證時可以使用的貨幣；

	●	如果適用、發行認股權證的證券的名稱和條款以及發行的認股權證數量每種此類證券或此類證券的每筆本金；

	●	如果適用，認股權證和相關證券可單獨轉讓的日期和之後；

	●	在購買債務證券的認股權證的情況，行使一份認股權證後可購買的債務證券的本金以及行使時可以購買這筆本金債務證券的價格和貨幣；

	●	在購買普通股或優先股的認股權證的情況，普通股或股票的數量視情況而定，可通過行使一份認股權證和購買這些股票的價格購買的優先股在這樣的演習中；

	●	這我們業務的任何合併、合併、出售或其他處置對認股權證協議和認股權證的影響；

	●	這任何贖回或贖回認股權證的權利條款；

	●	任何關於變更或調整行使認股權證時可發行證券的行使價或數量的規定；

	●	這認股權證行使權的開始和到期日期；

	●	這可以以何種方式修改認股權證協議和認股權證；

	●	資料持有或行使認股權證的美國聯邦所得税後果；

	●	這行使認股權證時可發行的證券的條款；以及

	●	任何認股權證的其他具體條款、偏好、權利或限制或限制。

	●	在購買債務證券的認股權證、收取本金或溢價（如果有）或利息的權利關於行使時可購買的債務證券，或用於執行適用契約中的契約的債務證券；或

	●	在購買普通股或優先股的認股權證、獲得股息的權利（如果有），或在我們的清算、解散或清盤或行使投票權時付款（如果有）。

	●	這權利的標題；

	●	這可行使權利的證券；

	●	這行使權利價格；

	●	這確定有權分配權益的證券持有人的日期；

	●	這向每位證券持有人發放的權利數量；

	●	這權利可轉讓的程度；

	●	如果適用，討論了適用於發行或行使的美國聯邦所得税的重大注意事項權利；

	●	這行使權利權利的開始日期，以及權利到期的日期（可以延期）；

	●	這完成供股的條件；

	●	任何關於變更或調整行使權利時可發行證券的行使價或數量的規定；

	●	這權利在多大程度上包括對已取消認購證券的超額認購特權；

	●	如果適用，我們可能達成的與之相關的任何備用承保或其他購買安排的實質性條款權利發行；以及

	●	任何其他權利條款，包括與權利交換和行使相關的條款、程序和限制。

	●	這單位和構成這些單位的證券的名稱和條款，包括這些單位是否以及在何種情況下這些單位證券可以單獨持有或轉讓；

	●	任何管理單位協議中與下述條款不同的條款；以及

	●	任何有關單位或構成單位的證券的發行、支付、結算、轉讓或交換的規定。

	●	這任何承銷商或交易商的姓名（如果有）；

	●	這證券的購買價格以及我們將從出售中獲得的收益；

	●	任何超額配股權允許承銷商向我們購買更多證券；

	●	任何代理費或承保折扣以及其他構成代理人或承保人薪酬的項目；

	●	任何公開發行價格；

	●	任何允許或重新允許或支付給經銷商的折扣或優惠；以及

	●	任何證券交易所或證券可能上市的市場。

	(a)	這個公司截至2022年12月31日財年的10-k表年度報告；

	(b)	這個公司截至3月的財政季度的10-Q表季度報告 2023 年 6 月 31 日 2023 年 30 日和 2023 年 9 月 30 日；

	(c)	這個公司於1月份向美國證券交易委員會提交的關於8-k表的最新報告 2023 年 2 月 13 日 2023 年 9 月 9 日，十月 2023 年 11 月 11 日 2023 年 12 月 12 日，十月 2023 年 20 日和 11 月 2023 年 7 月 7 日；以及

	(d)	這個公司普通股的描述，載於向公司提交的表格8-A的註冊聲明中美國證券交易委員會二月份 2014 年 7 月 7 日，根據附錄中對我們普通股的描述進行了更新截至2022年12月31日止年度的10-k表年度報告4.18，包括提交的任何修正案或報告更新此類描述的目的。