美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(修正號 __)*
ACASTI 醫藥公司。
(發行人名稱)
A類無面值普通股
(證券類別的標題)
00430K865
(CUSIP號碼)
2024年6月28日
(需要提交此聲明的事件日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
x 13d-1條規(b)
¨ 13d-1條規(c)
¨ Rule 13d-1(d)
*對於報告人關於該證券種類的初始申報和包含可能改變先前披露內容的任何後續修正案,必須填寫本封面頁的其餘部分。
本封面中餘下的信息,不應視為根據1934年證券交易法第18條的規定“已報告”(“”)或承擔該法針對該部分的所有其他責任,但應受該法的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。行動
13G附表
CUSIP編號 | 00430K865 |
1 | 報告人名稱 |
ADAR1資本管理有限責任公司 | |
2 | 根據説明,如果是小組成員,請勾選相應的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | |
3 | 僅供美國證券交易委員會使用 |
4 | 公民身份或組織地點 |
得克薩斯州 |
Michael J. Escalante 股份 受益人 所擁有的股份 報告的 人員: |
5 | associated capital |
0 | ||
6 | 共同表決權 | |
959,571 | ||
7 | 獨立決策權 | |
0 | ||
8 | 共同決策權 | |
959,571 |
9 | 每個報告人受益擁有的聚合數量 |
959,571 (*)(**) | |
10 | 請檢查第(9)行是否排除了某些股份(見説明) |
¨ | |
11 | 行(9)金額所代表的類別的百分比 |
10.20% | |
12 | 報告人類型(見説明書) |
IA |
(*)報告的有利所有權不包括913,631股發行人普通股,該股票可根據與發行人簽署的預付定權協議的條款由ADAR1行使,該協議規定有利所有權限制為4.99%,持股人可以在向發行人提出61天通知後將該百分比更改為高達19.99%。 (**)報告的有利所有權不包括1,268,195股發行人普通股,該股票可根據與發行人簽署的普通股購買權協議的條款由ADAR1行使,該協議規定有利所有權限制為4.99%,持股人可以在向發行人提出61天通知後將該百分比更改為高達19.99%。
(**)報告的有利所有權不包括1,268,195股發行人普通股,該股票可根據與發行人簽署的普通股購買權協議的條款由ADAR1行使,該協議規定有利所有權限制為4.99%,持股人可以在向發行人提出61天通知後將該百分比更改為高達19.99%。
2
13G附表
CUSIP編號 | 00430K865 |
1 | 報告人名稱 |
ADAR1資本管理GP,LLC | |
2 | 根據説明,如果是小組成員,請勾選相應的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | |
3 | 僅供美國證券交易委員會使用 |
4 | 公民身份或組織地點 |
得克薩斯州 |
Michael J. Escalante 股份 受益人 所報告的持股數量 人員: |
5 | associated capital |
0 | ||
6 | 共同表決權 | |
959,571 | ||
7 | 獨立決策權 | |
0 | ||
8 | 共同決策權 | |
959,571 |
9 | 每個報告人受益擁有的聚合數量 |
959,571 (*)(**) | |
10 | 請檢查第(9)行是否排除了某些股份(見説明) |
¨ | |
11 | 行(9)金額所代表的類別的百分比 |
10.20% | |
12 | 報告人類型(見説明書) |
OO |
(*)報告的有利所有權不包括913,631股發行人普通股,該股票可根據與發行人簽署的預付權證協議的條款由ADAR1行使,該協議規定有利所有權限制為4.99%,持股人可以在向發行人提出61天通知後將該百分比更改為高達19.99%。
**聲明:** 報告的有益所有權不包括1,268,195股發行人的普通股,即可依據與發行人簽訂的普通股購買權條款行使的ADAR1,該普通股購買權條款規定有益所有權限制為4.99%,該百分比可在持有人選擇下在向發行人發出61天通知後更改為高達19.99%。
3
13G附表
CUSIP編號 | 00430K865 |
1 | 報告人名稱 |
Daniel Schneeberger | |
2 | 根據説明,如果是小組成員,請勾選相應的方框 |
(a) ¨ (b) ¨ | |
3 | 僅供美國證券交易委員會使用 |
4 | 公民身份或組織地點 |
瑞士 |
Michael J. Escalante 股數 有益所有權 每位報告人所擁有的 人員: |
5 | associated capital |
0 | ||
6 | 共同表決權 | |
959,571 | ||
7 | 獨立決策權 | |
0 | ||
8 | 共同決策權 | |
959,571 |
9 | 每個報告人受益擁有的聚合數量 |
959,571 (*) (**) | |
10 | 請檢查第(9)行是否排除了某些股份(見説明) |
¨ | |
11 | 行(9)金額所代表的類別的百分比 |
10.20% | |
12 | 報告人類型(見説明書) |
所在 |
**聲明:** 報告的有益所有權不包括913,631股發行人的普通股,即可依據與發行人簽訂的預付股票認購協議行使的ADAR1,該預付股票認購協議規定有益所有權限制為4.99%,該百分比可在持有人選擇下在向發行人發出61天通知後更改為高達19.99%。
**聲明:** 報告的有益所有權不包括1,268,195股發行人的普通股,即可依據與發行人簽訂的普通股購買權條款行使的ADAR1,該普通股購買權條款規定有益所有權限制為4.99%,該百分比可在持有人選擇下在向發行人發出61天通知後更改為高達19.99%。
4
項目1(a) | 發行人名稱: |
acasti pharma股份有限公司(以下簡稱“公司”)處置根據8-K表格的一般説明B.2.,本項目2.02中的信息及此處附加的99.1展板不會被視為《證券交易法》第18條的文件,或因其他原因受到該條規定的責任,並且無論何時,無論是在此之前還是之後,在任何改變文件中包含的語言的公司的《證券法》或《證券交易法》的提交中,都不會被視為參考資料,除非通過特定引用在此類提交中明確規定。
項目1(b) | 發行人的主執行辦公室地址: |
新澤西州普林斯頓卡內基中心103號,300號套房
項目2(a) | 申報人姓名: |
**聲明:** 本聲明代表以下每個人(每個人均稱為“報告人”)進行報告報告人全部協議稱為“”。報告人根據8-K表格的一般説明B.2.,本項目2.02中的信息及此處附加的99.1展板不會被視為《證券交易法》第18條的文件,或因其他原因受到該條規定的責任,並且無論何時,無論是在此之前還是之後,在任何改變文件中包含的語言的公司的《證券法》或《證券交易法》的提交中,都不會被視為參考資料,除非通過特定引用在此類提交中明確規定。
i)3月30日普通股東大會批准的向國家支付股息的截止日期從2022年9月30日修改為2022年10月31日。 | ADAR1資本管理有限責任公司(以下簡稱“ADAR1資本管理”)ADAR1資本管理” |
ii)將公司偶發準備金的用途改為在2022年6月30日前以每股168哥倫比亞披索(COP$168)的特別股息方式分配,分配如下: | ADAR1資本管理GP有限責任公司(以下簡稱“ADAR1總合夥人”)ADAR1 實行合夥人淨有形資產完成條件 |
iii) | Daniel Schneeberger(以下簡稱“Schneeberger先生”)Schneeberger先生。 |
本聲明與ADAR1合夥LP賬户持有的股票(如下所定義)相關,ADAR1 Capital Management擔任ADAR1 Partners的投資經理,並管理其投資和交易賬户。ADAR1 General Partner為ADAR1 Partners的普通合夥人,而Mr. Schneeberger是ADAR1 Capital Management和ADAR1 General Partner的唯一成員。因此,ADAR1 Capital Management、ADAR1 General Partner和Mr. Schneeberger每個人都可以被視為持有ADAR1合夥人持有的證券的間接受益所有人。ADAR1合作伙伴每個報告人聲明,提交本聲明文件或本文件中的任何內容均不得被視為承認此人,對於第13(d)或13(g)條款或任何其他目的,(i)與任何其他人一起作為合夥企業、有限合夥企業、辛迪加或其他小組購買、持有或處置Issuer或Issuer任何證券的目的,或者(ii)是與Issuer或Issuer任何證券有關的辛迪加或小組的成員。
每個報告人聲明,提交本聲明文件或本文件中的任何內容均不得被視為承認此人,對於第13(d)或13(g)條款或任何其他目的,(i)與任何其他人一起作為合夥企業、有限合夥企業、辛迪加或其他小組購買、持有或處置Issuer或Issuer任何證券的目的,或者(ii)是與Issuer或Issuer任何證券有關的辛迪加或小組的成員。
項目2(b) | 地址或業務辦公室,如果沒有,則為住宅: |
每個報告人的主營業務辦公地址為:3503 Wild Cherry Drive, Building 9, Austin, Texas 78738。
項目2(c) | 國籍: |
i)3月30日普通股東大會批准的向國家支付股息的截止日期從2022年9月30日修改為2022年10月31日。 | ADAR1 Capital Management是一家德克薩斯州有限責任公司; |
ii)將公司偶發準備金的用途改為在2022年6月30日前以每股168哥倫比亞披索(COP$168)的特別股息方式分配,分配如下: | ADAR1 General Partner是一家德克薩斯州有限責任公司;和 |
iii) | Mr. Schneeberger是瑞士公民。 |
項目2(d) | 證券種類名稱: |
無面值的Class A普通股(以下簡稱“Issuer”; 股份根據8-K表格的一般説明B.2.,本項目2.02中的信息及此處附加的99.1展板不會被視為《證券交易法》第18條的文件,或因其他原因受到該條規定的責任,並且無論何時,無論是在此之前還是之後,在任何改變文件中包含的語言的公司的《證券法》或《證券交易法》的提交中,都不會被視為參考資料,除非通過特定引用在此類提交中明確規定。
5
項目2(e) | CUSIP編號: |
00430K865
第3項。 | 如果這份聲明是根據§§240.13d-1(b)、240.13d-2(b)或(c)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ¨ 在1934年證券交易法第15條(15 U.S.C. 78o)下注冊的經紀人或交易員; | |
(b) | ¨根據證券交易法第3(a)(6)條(15 U.S.C. 78c)定義的銀行; | |
(c) | ¨ 根據1934年證券交易法第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司; | |
(d) | ¨ 根據1940年投資公司法第8條(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司; | |
(e) | x 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)條款的規定為投資顧問; | |
(f) | ¨ 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的規定為僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的規定為母公司持股或控制人; | |
(h) | ¨ 根據聯邦存款保險法第3(b)條(12 U.S.C. 1813)的規定為儲蓄協會; | |
(i) | ¨ 根據投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C. 80a-3)的規定為被排除在投資公司的定義之外的教會計劃; | |
“Closing”在第2.8條中所指; | ¨ 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)條款的規定為非美國機構; | |
(k) | ¨ 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(K)條款的規定為組。 |
如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美國機構的名義申報,請指明機構類型:______________。
事項4。 | 所有權 |
(a) | 受益的金額: |
截至2024年6月28日,每個報告人都可能被視為959,571(*) (**) 股的實際持有人。其中包括為ADAR1合作伙伴的賬户持有的959,571(*) (**) 股。
(*)所報告的有利持有不包括根據與發行人簽訂的預付權證協議的條款,根據該協議,ADAR1有權行使發行人的913,631股普通股,該協議規定了4.99%的實際持有權限制,此百分比可以通過持有人發出61天通知給發行人而更改為高達19.99%。(**)所報告的有利持有不包括根據與發行人簽訂的普通股認購權證協議的條款,根據該協議,ADAR1有權行使發行人的1,268,195股普通股,該協議規定了4.99%的實際持有權限制,此百分比可以通過持有人發出61天通知給發行人而更改為高達19.99%。
(**)所報告的有利持有不包括根據與發行人簽訂的普通股購買認購證協議的條款,根據該協議,ADAR1有權行使發行人的1,268,195股普通股,該協議規定了4.99%的實際持有權限制,此百分比可以通過持有人發出61天通知給發行人而更改為高達19.99%。
(b) | 類別的百分比: |
截至2024年6月28日,每個報告人都可能被視為持有9,399,404股發行人已發行股票的約10.20%,該數據基於發行人於2024年5月31日的10-k年度報告,於2024年6月21日提交。
6
(c) | 該人擁有的股票數量為: |
截至2024年6月28日,對於每個報告人:
(i) | 獨立表決權或指示表決權:0 |
(ii) | 共同行使或指示投票權:959,571 |
(iii) | 獨立處置權或指示處置權:0 |
(iv) | 共同行使或指示處置權:959,571 |
項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
不適用。
項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權。 |
請參見本文件中第2項和第4項的披露。已知ADAR1合作伙伴有權收到或指示從本聲明所涵蓋的股票處置所得的股息或售價的5%以上。(分紅派息)
項目7。 | 收購母公司持股人或掌控人報告的證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 |
不適用。
項目9。 | 解散羣體的通知。 |
不適用。
項目10。 | 證書。 |
我在下方簽字,證明我所知道和相信的是,上述證券非為了或具有改變或影響證券發行人控制權的目的而獲得和持有的,也非為了或作為參與任何具有該目的或效果的交易而獲得和持有的,除了僅與§ 240.14a-11下的提名相關的活動。
7
簽名
經過合理的查詢並在我所知道和相信的情況下,我保證本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年7月10日
ADAR1 CAPITAL MANAGEMENT,LLC(賬户) | |
/s/ Daniel Schneeberger | |
ADAR1 Capital Management,LLC的經理 |
ADAR1 CAPITAL MANAGEMENT GP,LLC(賬户) | |
/s/ Daniel Schneeberger | |
ADAR1 Capital Management GP,LLC的經理 |
DANIEL SCHNEEBERGER | |
/s/ Daniel Schneeberger |
8
附件描述
展示文件 | 頁碼。 | |
A. 共同文件協議 | 1 |
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