美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
(修正案1)
目前的報告
根據13條或15(d)款
證券交易法(1934年)第13條或第15(d)條規定
報告日期(最早報告事件日期):
(根據其憲章規定的準確名稱)
(註冊地或其他行政區劃) | (委員會檔案號) | (國
税
號) 識別號碼。 |
(主要 執行人員之地址) | (郵編) |
註冊人電話號碼,包括區號: (
不適用
(如果自上次報告以來名稱或地址發生變化,請註明前名稱或前地址)
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425)
根據證券法規定425條的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據證券交易所規則14a-12收集材料 法案(17 CFR 240.14a-12) |
根據交易所法規定14d-2(b)條的發起前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
根據《交易所法》規則13e-4(c)進行的開篇通訊(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據證券法第12(b)條註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易 標的 |
每個已註冊的交易所的名稱 註冊 | ||
請勾選:註冊人是否為《1933年證券法》(17 CFR §230.405)規則定義的新興成長型企業或《1934年證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)規則定義的規則12b-2。
新興成長型企業
如果為新興成長型企業,請勾選。如果註冊人選擇遵守《證券交易法》第13(a)條規定的適用於執行任何新的或修訂的財務會計準則的過渡期限,則為指示。
説明:
事項 5.02 主席 或某些官員的離職; 董事的選舉; 某些官員的任命; 某些官員的補償安排。
2024年4月20日,ArriVent BioPharma,Inc. (本公司)的董事會任命Kristine Peterson,自即日起起效(“生效 日期”)。Peterson女士將擔任III類董事,直到2027年公司股東大會,並直到 她的繼任者被正式選舉和任命,或者在她辭世、辭職、退休或被撤職之前。
64歲的克里斯汀娜·彼得森女士 最近從2009年到2016年擔任Valeritas、Inc.的首席執行官。加入Valeritas公司之前,Peterson女士曾是Johnson & Johnson的生物技術集團公司組主席,負責腫瘤學、免疫學和細胞療法的商業、研發和生物製造,並在2004年至2006年期間擔任藥品集團戰略市場的執行副總裁。此前,她曾擔任了Biovail Corporation的總裁和高級副總裁、商業運營等多個疾病 領域。彼得森女士在職業生涯的早期,曾先後在Bristol-Myers Squibb Company的多個高級職位工作,包括運營心血管和代謝 業務。彼得森女士自2017年9月起擔任Enanta Pharmaceuticals和Immunocore Holdings的董事會成員。此外,她曾擔任醫療保健女性協會的高級顧問和生物技術行業協會(BIO)的董事會成員。彼得森女士擁有伊利諾伊大學厄本那-香檳分校的孿生學位和工商管理碩士學位。
董事會已確定彼得森女士是一位獨立董事,符合納斯達克證券市場的治理清單標準以及美國1934年證券交易法修正規則和法規的規定。彼得森女士被任命為董事沒有與他人達成安排或諒解。公司涉及的與彼得森女士有重要利益的交易在公司的附註中都有披露,而這些披露都是根據S-k規定的404(a)要求進行的。彼得森女士以前沒有在公司擔任任何職務,也沒有與公司的任何董事或高管有家族關係。在2024年7月3日,董事會任命彼得森女士成為董事會的薪酬委員會成員,立即生效。
根據公司的非僱員董事補償政策(“非僱員董事補償政策”),彼得森女士將獲得公司支付給非僱員董事的標準補償,該政策的副本已作為公司在S-1表格(檔案編號333-276397)上提交的註冊內容的展 品10.5。根據非僱員董事補償政策,自生效日起,彼得森女士被授予了一份非法定的股票期權,以購買公司的普通股,自2024年4月22日起生效,發行的公正價值為352,500美元(“期權”)。該期權將在發放後的三年內每年解鎖,但前提是彼得森女士繼續為公司提供服務,直至解鎖每月結束。此外,根據公司的非僱員董事補償政策,彼得森女士有權獲得45,000美元每年的非僱員董事補償,以獲得公司作為董事的服務,根據她作為董事的時間計算。
彼得森女士還將簽署一份賠償協議,採用的是公司與其他非僱員董事簽署的形式,該形式作為展品10.1提交給S-1。
公告彼得森女士被任命為董事會成員的新聞稿的副本附在此作為展品99.1,並作為引文加以貫徹執行。
事項9.01 財務報告和展品。
(d) 展示材料。
展示編號 | 描述 | |
99.1 | 2024年4月22日的新聞發佈會。 | |
104 | 封面頁面交互式 數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求,公司已委託授權人代表公司簽署本報告。
ARRIVENT BIOPHARMA,INC.公司 | ||
通過: | /s/ Winston Kung,MBA。 | |
温斯頓·康,MBA。 | ||
首席財務官和財務主管 |
日期:2024年7月9日