Document本認股權證及根據本協議可發行的股票尚未根據經修訂的1933年《證券法》(“該法”)或任何州的證券法進行註冊,除非下文第6.3節另有規定,否則不得發行、出售、質押或以其他方式轉讓,除非根據上述法案和法律進行註冊,或者此類要約、出售、質押或其他轉讓免於此類登記。
逮捕令
購買普通股
公司:特拉華州的一家公司 Ideanomics, Inc.
股票數量:2,006,804,有待調整
股票類型/系列:普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)
認股權證價格:每股0.9871美元,可能有所調整
發行日期:2024 年 6 月 18 日
到期日期:2029 年 7 月 1 日另見第 6.1 (b) 節。
本期票:本普通股購買權證(“認股權證”)是針對Tilllou Management and Consulting LLC與公司之間截至2024年6月18日的某些期票(經修訂和/或修改並不時生效的 “票據”)發行的。
鑑於,本認股權證的簽發與票據的執行有關,並作為票據的部分對價。
本認股權證證明,Tilllou Management and Consulting LLC(連同本認股權證或行使本認股權證時發行的任何股份的繼任者或許可受讓人或受讓人或受讓人,“持有人”)有權購買不超過上述數量的已全額支付和不可評估股份(“股份”)的上述類型/系列股票(“股份”),以獲得良好和有價值的對價(特此確認)按上述認股權證價格計算的上述公司(“公司”)的 “類別”),全部如上所述並且,在遵守包括第 2 節調整條款在內的規定以及本認股權證中規定的條款和條件的前提下。
第 1 部分。運動。
1.1 運動方法。持有人可以隨時不時全部或部分行使本認股權證,向公司交付本認股權證的原件(或與本認股權證丟失、被盜、毀壞或殘害有關的賠償承諾)以及正式執行的行使通知,基本上以附錄1所附的形式行使本認股權證,除非持有人根據第1.2節規定的無現金活動行使本認股權證,支票、當日資金電匯(至公司指定的賬户),或本公司可接受的其他付款方式,以支付所購股票的認股權證總價。儘管此處有任何相反的規定,但如果本認股權證最初是以電子方式執行和/或交付的,則在任何情況下均不得
持有人在行使本認股權證或行使本認股權證下的任何權利時必須交出或交付本認股權證的墨水簽名紙質副本,也不得要求持有人交出或交付與行使本認股權證有關的本認股權證的紙質或其他實物副本。
1.2 無現金運動。在行使本認股權證時,持有人可以選擇獲得等於本認股權證價值或本認股權證行使部分價值的股份,以代替按上文第1.1節規定的方式支付認股權證總價格,但根據第1.1節的要求。隨後,公司應向持有人發行按以下公式計算的已全額支付和不可評估的股份數量:
X = Y (A-B) /A
在哪裏:
X = 向持有人發行的股票數量;
Y = 行使本認股權證的股票數量(包括為支付認股權證總價格而向公司交出的股份);
A = 一股股票的公允市場價值(根據下文第 1.3 節確定);以及
b = 權證價格。
1.3 公允市場價值。如果該類別的股票隨後在國家認可的證券交易所、交易商間報價系統或場外交易市場(“交易市場”)進行交易或報價,則該股票的公允市場價值應是持有人向公司交付本認股權證(在要求範圍內)及其行使通知之日前一個工作日報告的該類別股票的收盤價或最後銷售價格。如果該類別的股票隨後未在交易市場上交易,則公司董事會應根據國家認可的獨立估值公司或公司為此目的聘請的投資銀行公司的建議,真誠地確定股票的公允市場價值。
1.4 證書和新認股權證的交付。在持有人按照上文第1.1或1.2節規定的方式行使本認股權證後,在合理的時間內,無論如何不超過五(5)個工作日,公司應向持有人交付一份代表行使該權證時向持有人簽發的代表股票的證書,如果本認股權證尚未得到充分行使且尚未到期,則向持有人交付一份期限相似的新認股權證。儘管如此,截至行使之日,持有人應被視為已經購買了此類股票,並應被視為該股票的記錄持有者。
1.5 更換認股權證。在收到令公司合理滿意的證據後,本認股權證丟失、被盜、破壞或損壞,如果丟失,則被盜或
銷燬,在向公司交付的賠償協議的形式、實質內容和金額上都相當令人滿意時,或者在解散的情況下,在向公司交出本認股權證以供取消時,公司應在合理的時間內,無論如何不超過五 (5) 個工作日執行並向持有人交付一份期限和金額相似的新認股權證,以代替本認股權證。
1.6 收購公司後對認股權證的處理。
(a) 收購。就本認股權證而言,“收購” 是指涉及:(i)公司全部或幾乎所有資產的出售、租賃、獨家許可或其他處置;(ii)將公司與他人或實體進行的任何合併或合併(專門為變更公司住所而進行的合併或合併除外),或股東參與的任何其他公司重組公司在此類合併、合併之前以其身份或重組,在此類合併、合併或重組後立即擁有的公司(或母公司、尚存或繼承實體)未決投票權的少於大多數;或(iii)任何個人或關聯人(定義見經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)的第13d-5 (b) (1) 條)收購受益所有權(定義見本法第13d-3條)《交易法》)的股票,佔公司當時未償還的總投票權的大部分。
(b) 收購時認股權證的處理。
(i) 如果收購中公司股東收到的對價僅包含現金,僅為有價證券或現金和有價證券的組合(“現金/公開收購”),以及根據上文第1.3節確定的一股股票的公允市場價值(為此假設本現金認股權證和行使通知已在該/收購之日交付給公司)公開收購)將高於該日生效的認股權證價格在此類現金/公開收購之前,如果持有人未根據上文第1.1節對所有股票行使本認股權證,則根據上文第1.2節,本認股權證應自動被視為對所有股票進行無現金行使,該認股權證在現金/公開收購之前立即生效,並以現金/公開收購的完成為條件。就此類無現金行使而言,持有人應被視為已重申了截至認股權證第4節中的每項陳述和保證,公司應立即將行使時發行的股票(或其他證券)數量通知持有人。然後,本認股權證將在此類現金/公開收購完成前立即到期。
(ii) 如果進行現金/公開收購,如果根據上述第1.3節確定的一股股票的公允市場價值將低於該現金/公開收購前夕生效的認股權證價格,或者在現金/公開收購以外的任何收購完成時,收購、存續或繼承實體應承擔本認股權證的義務,此後本認股權證應為
可行使與行使本認股權證未行使部分時應支付的股票相同的證券和/或其他財產,就好像此類股份在收購結束時和截至收購結束時已流通一樣,但須根據本認股權證的規定不時進行進一步調整。
(c) 在本認股權證中使用的 “有價證券” 是指符合以下所有要求的證券:(i) 其發行人隨後受《交易法》第13條或第15 (d) 條的報告要求的約束,然後根據該法和《交易法》提交所有必需的報告和其他信息;(ii) 持有人將收到的發行人的股票類別和系列或其他證券當收購方持有人在收購完成時或之前行使本認股權證時在交易市場上交易,並且 (iii) 在此類收購結束後,如果持有人在此類收購完成時或之前全額行使本認股權證,則持有人將不受限制公開轉售持有人將在該收購中獲得的所有發行人股票和/或其他證券,除非任何此類限制 (x) 僅根據聯邦或州證券法、規章或條例產生,且 (y) 不超過六個 (6) 自該收購完成之日起的幾個月。
1.7 持有人的行使限制。儘管此處有任何相反的規定,但公司不得影響本認股權證的任何行使,持有人無權根據第1節或其他規定行使本認股權證的任何部分,前提是持有人(以及 (i) 持有人的關聯公司(定義見下文),(ii) 任何其他人(定義見下文)在行使後生效後,持有人(以及 (i) 持有人的關聯公司(定義見下文)一個團體與持有人或持有人的任何關聯公司以及 (iii) 任何其他人一起就交易法第13(d)條而言,其普通股的受益所有權將或可能與持有人的受益所有權合計(此類人,“歸屬方”),其受益所有權將超過受益所有權限額(定義見下文)。就前述句子而言,持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量,但應不包括在 (i) 行使持有人或其任何關聯公司實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量歸屬方和 (ii) 行使或轉換本公司任何其他證券的未行使或未轉換部分,但受轉換限制或行使限制,類似於持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外,就本第1.7節而言,受益所有權應根據《交易法》第13(d)條及其頒佈的規章制度進行計算,持有人承認,公司沒有向持有人表示此類計算符合《交易法》第13(d)條,持有人對根據該法提交的任何附表承擔全部責任。在本第1.7節中包含的限制適用的範圍內,本認股權證是否可行使(涉及持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券)以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定,以及
提交行使通知應被視為持有人決定本認股權證是否可行使(涉及持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券)以及本認股權證的哪一部分可以行使,在每種情況下均受實益所有權限制,公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外,對上述任何羣體地位的確定應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第1.7節而言,在確定普通股的已發行數量時,持有人可以依據(A)公司向美國證券交易委員會提交的最新定期或年度報告(視情況而定)中反映的已發行普通股數量,(B)公司最近的公開公告(為避免疑問,包括美國證券交易委員會宣佈生效的10表格註冊聲明中的已發行普通股數量)或(C) 公司或過户代理人最近發佈的書面通知,其中列出了該公司的股票數量普通股流通。應持有人的書面或口頭要求,公司應在兩個工作日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何,自報告此類已發行普通股數量之日起,應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券(包括本認股權證)生效後確定已發行普通股的數量。“受益所有權限制” 應為在行使本認股權證時發行的普通股生效後立即發行的已發行普通股數量的4.99%。持有人在通知公司後,可以增加或減少本第1.7節的實益所有權限制條款,前提是持有人行使本認股權證後,受益所有權限制在任何情況下都不超過已發行普通股數量的19.99%,本第1.7節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何增加要等到向公司發出此類通知後的第61天才會生效。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 1.7 節的條款,以更正本段(或其中的任何部分),以更正本段可能存在缺陷或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致的部分,或者進行必要或可取的更改或補充以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。就任何人而言(定義見下文),“關聯公司” 是指控制、受該人控制或受其直接或間接共同控制的任何其他人(就本定義而言,當涉及任何特定人員時,“控制權” 是指通過有表決權證券的所有權、合同或其他方式,直接或間接指導該人的管理和政策的權力;“控制” 和 “受控” 這兩個術語應具有與前述內容相關的含義)。“個人” 指任何個人、個人、公司、有限責任公司、合夥企業、信託或其他非政府實體或任何政府機構、法院、機構或其他機構(無論是外國、聯邦、州、地方或其他機構)。
第 2 部分。調整股票和認股權證價格。
2.1 股票分紅、拆分等
(a) 如果公司申報或支付該類別的已發行股份的股息或分配,以該類別的額外股份或現金、其他證券或財產的形式支付,則在行使本認股權證時,持有人將在不向持有人支付額外費用的情況下獲得的現金總額或證券和財產的數量和種類(視情況而定),如果持有人在股息或分配發生之日擁有登記股票,則持有人本應獲得的現金總額或證券和財產的數量和種類(視情況而定)。
(b) 如果公司通過重新分類或其他方式將該類別的已發行股份細分為更多股份,則根據本協議可購買的股票數量應按比例增加,認股權證價格應按比例減少。如果通過重新分類或其他方式,將該類別的已發行股份合併或合併為較少數量的股份,則認股權證價格應按比例增加,股票數量應相應減少。
2.2 重新分類、交換、合併或替代。如果該類別的所有已發行股份被重新歸類、交換、合併、取代或替換為不同類別和/或系列的公司證券,則自該事件結束之日起和之後,本認股權證將根據持有人在該事件結束時和截至該事件結束時本應獲得的公司證券的數量、類別和系列行使,此後將進一步調整不時根據本認股權證的規定。本第 2.2 節的規定應同樣適用於連續的重新分類、交換、合併、替換、替換或其他類似事件。
2.3 沒有小數份額。行使本認股權證後,不得發行任何零碎股份,發行的股份數量應向下四捨五入至最接近的整股。如果在行使認股權證時產生部分股份利息,則公司應通過向持有人支付現金來消除該部分股息,其計算方法是將部分利息乘以(i)全部股份的公允市場價值(根據上文第1.3節確定)減去(ii)當時有效的認股權證價格。
2.4 關於調整的通知/證書。每次調整認股權證價格、類別和/或股票數量時,公司應在合理的時間內以書面形式通知持有人,説明對認股權證價格、類別和/或股票數量的調整以及此類調整所依據的事實,費用由公司承擔。應持有人的書面要求,公司應向持有人提供其首席財務官證書,包括此類調整的計算結果以及截至該調整之日有效的認股權證價格、類別和數量。如果持有人不同意此類計算,公司和持有人將真誠地討論分歧的原因並努力達成協議。在沒有此類協議的情況下,應適用爭議解決條款。
第 3 部分。公司的陳述和承諾。
3.1 陳述和保證。公司向持有人陳述和保證、承諾並同意持有人如下:
(a) 行使本認股權證時可能發行的所有股票在發行時均應獲得正式授權、有效發行、已全額繳納且不可估税、免除任何税款、留置權、費用和抵押權,發行時不得侵犯公司任何股東的任何優先權或類似權利,但本協議或適用的聯邦和州證券法規定的轉讓限制除外。
(b) 公司承諾,它應始終從其授權和未發行的股本中保留足以允許全額行使本認股權證的類別股份和其他證券,並保持其可用性。
(c) 本認股權證是,為替代或替換本認股權證而簽發的任何認股權證在發行時均應獲得正式授權並有效簽發。
(d) 公司應採取一切必要的合理行動,確保所有股票的發行不會違反任何適用的法律或政府法規,也不會違反任何國內證券交易所的要求,在行使該類股票或其他構成股份的證券上市(正式發行通知除外,公司應在每次此類發行時立即發佈正式發行通知)。
(e) 公司應盡其合理的最大努力,促使股票在行使該類股票或構成該股票的其他證券的任何國內證券交易所上市。
(g) 公司應繳納所有税款(直接向持有人徵收的税款除外)以及行使本認股權證時可能徵收的與股票發行或交割有關的其他政府費用。
(h) 截至2024年6月18日,在全面攤薄的基礎上,該類別共有20,068,435股已發行和流通股票,包括可轉換或交換該類別股份的其他股權,例如將任何可轉換證券轉換為該類別的股份,或行使期權、認股權證或其他權利,使任何持有人有權購買該類別的股份。
3.2 某些事件的通知。如果公司在任何時候提議:
(a) 申報該類別已發行股票的任何股息或分配,無論是現金、財產、股票或其他證券,還是定期的現金分紅;
(b) 要約向該類別已發行股份的持有人按比例認購或出售公司任何類別或系列股票的任何額外股份(根據合同優先購買權除外);
(c) 對該類別已發行股份進行任何重新分類、交換、合併、替代、重組或資本重組;或
(d) 進行收購或清算、解散或清盤;
然後,對於每起此類事件,公司應以向該類別已發行股份持有人發出通知的同時和相同的方式向持有人發出通知。
公司還將在每次提出此類請求後的合理時間內,不時提供持有人要求的信息,這些信息是使持有人遵守持有人會計或報告要求所必需的。
第 4 部分。持有人的陳述、擔保和承諾。
持有人向公司陳述並保證、承諾並同意以下內容:
4.1 用自己的賬户購買。本認股權證和持有人在行使本認股權證時收購的股份是為了投資持有人賬户,而不是以提名人或代理人的身份收購,也不是為了進行該法所指的公開轉售或分配。持有人還表示,其成立並不是為了收購本認股權證或股份的特定目的。
4.2 信息披露。持有人有機會就本認股權證及其標的證券的發行條款和條件提問並獲得公司的答覆,並獲得額外的信息(僅限公司表示擁有此類信息或無需不合理的努力或費用即可獲得此類信息),以核實向持有人提供或持有人有權訪問的任何信息。
4.3 該法案。持有人明白,本認股權證和行使本認股權證後可發行的股票並未根據該法進行註冊,該豁免除除其他因素取決於持有人在此處表達的投資意向的善意性質。持有人明白,除非隨後根據該法註冊並根據適用的州證券法獲得資格,否則必須無限期持有本認股權證和行使本認股權證時發行的股票,或者除非以其他方式可以豁免此類註冊和資格。持有人知道根據該法頒佈的第144條的規定。
4.6 沒有投票權。作為本認股權證的持有人,在本認股權證行使之前,持有人將沒有任何投票權。
4.7 税收。持有人應繳納在行使本認股權證時可能因發行或交付股票而徵收的所有所得税。
第 5 部分。註冊權。
公司應根據公司為此目的保存的記錄以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證,如下所示。
5.1 “搭便車” 註冊。除非所有股份(統稱為 “可註冊證券”)均包含在帶有當前招股説明書的有效註冊聲明中,否則持有人有權從本認股權證開始行使之日起直至其到期日為止,將剩餘的可註冊證券作為公司提交的任何其他證券登記的一部分(與根據該法頒佈的第145條或表格S-8所設想的交易有關的情況除外)任何等效形式);但是,前提是僅在與本公司賬户的任何主要承銷公開發行有關,其管理承銷商應根據其合理的自由裁量權對可能包含在註冊聲明中的可登記證券普通股數量施加限制,因為根據此類承銷商的判斷,營銷或其他因素決定此類限制是促進公開分配所必需的,則公司有義務僅在此類註冊聲明中納入此類限制可註冊的有限部分持有人要求在本協議下被列為承銷商的證券應合理允許;但是,還前提是票據全額支付後,管理承銷商不能多次做出此類決定;還前提是,只要根據本認股權證的第144條可以出售可註冊證券(該期限應包括根據本認股權證的無現金行使條款作為對價支付的證券),就不存在此類搭便權不受限制地行動。如果提議進行此類註冊,公司應在擬議的註冊聲明提交日期前不少於十五(15)天向持有人發出書面通知。在持有人出售所有可註冊證券之前,應繼續為公司提交的每份註冊聲明向持有人發出此類通知。持有人應在收到公司打算提交註冊聲明的通知後的七(7)天內,通過書面通知行使此處規定的 “搭便車” 權利。除非本認股權證中另有規定,否則持有人根據本第 5.1 節申請註冊的次數沒有限制。
5.2 需求註冊權。只有在公司符合S-3表格I.A號指令規定的資格要求的情況下,從本認股權證行使之日起至到期日的任何時候,持有人都有權獲得一項 “要求” 註冊權,費用由公司自行承擔。收到持有人的需求登記申請後,公司應準備並向美國證券交易委員會提交一份關於轉售所有需求的必要註冊聲明(“所需註冊聲明”)
可註冊證券。所需的註冊聲明應在表格S-3上。公司應盡最大努力使美國證券交易委員會盡快宣佈此類必需註冊聲明生效。公司應支付相關費用和開支。
5.3 註冊費用。根據本協議第5.1和5.2節,公司應承擔與註冊可註冊證券有關的所有費用和開支。
5.4 賠償。公司應在適用法律允許的最大範圍內,賠償根據本第5節提交的任何註冊聲明出售的可註冊證券的持有人以及該法第15條或《交易法》第20(a)條所指的所有控制此類持有人的人(如果有),以補償所有損失、索賠、損害、費用或責任(包括所有合理的律師費和其他合理產生的費用)調查、準備或抗辯任何索賠),其中任何一項根據該法、《交易法》或其他規定,它們可能成為此類註冊聲明的主體。
第 6 部分。雜項。
6.1 期限;到期時自動進行無現金行使。
(a) 期限。根據上文第1.6節的規定,本認股權證可在到期日太平洋時間下午 6:00 或之前隨時不時地全部或部分行使,此後無效。
(b) 到期時自動進行無現金行使。如果在到期日,根據上文第1.3節確定的一股股票的公允市場價值(假設本認股權證和行使通知在到期日交付)高於該日有效的認股權證價格,則該認股權證應自動被視為根據上文第1.2節行使的權證與先前未行使的所有股份一樣,並且公司應在合理的時間內交付證書代表行使後向持有人發行的股份。
6.2 傳奇。如果公司的法律顧問認為可行,則每份證明股票的證書均應以基本以下形式印上圖例:
本證書所證明的股票尚未根據經修訂的1933年《證券法》(“該法”)或任何州的證券法進行註冊,除非發行人於2024年6月18日向TILLOU Management and CONSULTING LLC簽發的某些普通股購買權證中另有規定,否則不得發行、出售、質押或以其他方式轉讓,除非根據上述法案和法律註冊或此類要約,
出售、質押或其他轉讓免於此類登記。
6.3 遵守有關轉讓的證券法。本認股權證和行使本認股權證時可發行的股份可由持有人全部或部分轉讓或轉讓,前提是轉讓人符合適用的聯邦和州證券法。本認股權證或其任何部分的任何受讓人接受本認股權證,即被視為同意受本認股權證條款和條件的約束,包括但不限於持有人在本協議第 4 節中的陳述和保證。如果轉讓給持有人的關聯公司,則公司不得要求持有人提供律師意見,前提是任何此類受讓人是該法頒佈的D條例所定義的 “合格投資者”。此外,如果對該法頒佈的第144條的可用性沒有實質性疑問,公司也不得要求律師發表意見。
6.4 通知。本公司向持有人發出的所有通知和其他通信,反之亦然,應被視為已送達並生效:(i) 親自發出;(ii) 通過頭等掛號信或掛號郵件郵寄後的第三 (3) 個工作日,郵資已預付;(iii) 如果通過傳真或電子郵件實際收到且此類收據經收件人書面確認,或 (iv) 在送達後的第一個工作日生效可靠的隔夜快遞服務,快遞費已預付,無論如何都要寄到可能的地址根據本第6.4節的規定,公司或該持有人不時以書面形式向公司或持有人提供(視情況而定)。在公司收到與轉讓或其他有關的地址變更通知之前,所有發給持有人的通知均應按以下方式發送:
在公司收到地址變更通知之前,應按以下方式向持有人發出通知:
c/o Skoller Law LLC
蒂盧路 325 號
新澤西州南奧蘭治 07079
注意:斯蒂芬·斯科勒
傳真:973-763-4057
電子郵件:stephen@skollerlaw.com
附上副本至:
布萊恩·布魯姆,Esq
c/o Faegre Drinker Biddle & Reath, LLP
校園大道 600 號
弗洛勒姆公園,新澤西州 07932
電子郵件:bryan.bloom@faegredrinker.com
在持有人收到地址變更通知之前,應按以下方式向公司發出通知:
百老匯 1441 號,套房 #5116
紐約州紐約 10018
注意:Alf Poor
電子郵件:apoor@ideanomics.com
附上副本至:
pwhittendoolin@ideanomics.com
6.5 豁免。只有通過尋求執行此類變更、豁免、解除或終止的當事方簽署的書面文書,才能對本認股權證及其任何條款進行變更、免除、解除或終止(一般性或在特定情況下,追溯或將來)。
6.6 律師費。如果雙方就本認股權證的條款和規定發生任何爭議,則此類爭議的勝訴方有權向另一方收取此類爭議產生的所有費用,包括合理的律師費。
6.7 對應物;傳真/電子簽名。本認股權證可由本協議的一方或多方在任意數量的單獨對應方中執行,所有這些對應方共同構成同一份文書。公司、持有人和本認股權證的任何其他方均可通過電子方式執行本認股權證,本協議各方承認並接受本認股權證任何其他方使用電子簽名和以電子形式保存與本認股權證的執行和存儲有關的記錄。如果本認股權證或受本協議條款約束的任何協議或本協議的任何修正案以電子方式執行、記錄或交付,則其約束力應與適用法律(包括但不限於任何基於《統一電子交易法》的州法律)的規定,具有與使用原始墨水簽名的紙質簽名簽署相同的約束力。
6.8 標題。本認股權證中的標題僅供參考,不得限制或以其他方式影響本認股權證任何條款的含義。
6.9 個工作日。“工作日” 是指不是星期六、星期日或聯邦假日的任何一天。
6.10 認股權證的税收待遇。本協議各方應真誠合作,確定認股權證的待遇,就經修訂的1986年《美國國税法》第1273(c)(2)條而言,該認股權證作為 “投資單位” 的一部分發行,並同意將以符合商定待遇和分配的方式提交所有納税申報表,視情況而定。
第 7 節。適用法律、地點、陪審團審判豁免和司法參考。
7.1 適用法律。本認股權證應受紐約州法律管轄,並根據紐約州法律進行解釋,但不影響其有關法律衝突的原則。
7.2 管轄權和地點。公司和持有人均服從位於紐約縣的紐約州和紐約南區美國地方法院的專屬管轄權;但是,本認股權證中的任何內容均不得被視為妨礙持有人在任何其他司法管轄區提起訴訟或採取其他法律行動以執行有利於持有者的判決或其他法院命令。對於在任何此類法院提起的任何訴訟或訴訟,公司事先明確提交併同意此類管轄權,公司特此放棄因缺乏屬人管轄權、審理地點不當或法庭不方便而可能提出的任何異議,特此同意給予此類法院認為適當的法律或公平救濟。公司特此放棄在該類訴訟或訴訟中發出的傳票、投訴和其他程序的個人服務,並同意此類傳票、投訴和其他程序可以根據本認股權證第 6.4 節送達。
7.3 陪審團審判豁免。在適用法律允許的最大範圍內,公司和持有人均放棄對因本認股權證、融資協議或任何預期交易(包括合同、侵權行為、違反職責和所有其他索賠)引起或基於本認股權證、融資協議或任何預期交易的任何索賠或訴訟理由進行陪審團審判的權利。該豁免是促使雙方同意本認股權證的實質性誘因。各方都與其律師一起審查了這項豁免。
7.4 生存。本第 7 節將在本認股權證終止後繼續有效。
[頁面的剩餘部分故意留空]
[簽名頁如下]
為此,雙方已要求本購買普通股的認股權證由其正式授權的代表執行,自上述發行之日起生效,以昭信守。
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“公司”
IDEANOMICS, INC.
作者:_____________________________ 姓名:阿爾夫·普爾 職位:首席執行官 |
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“持有者”
TILLOU 管理諮詢有限責任公司
作者:_____________________________ 姓名:斯蒂芬·斯科勒 職位:助理財務主管 | |
附錄 1
運動通知
1。下列簽署人的持有人特此根據所附的股票購買權證行使購買Ideanomics, Inc.(“公司”)普通股的___________股的權利,並按以下方式支付此類股票的認股權證總價:
[] 支票隨函附上應付給公司訂單的________美元
[] 將即時可用資金電匯到公司賬户
[] 根據認股權證第1.2節進行無現金行使
[] 其他 [描述] ______________________________
2。請以以下指定的名稱簽發一份或多份代表股票的證書:
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持有者姓名
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___________________________________________
(地址)
3.為了公司的利益,持有人特此執行下文,重申截至本文發佈之日股票購買權證第4節中的每項陳述和保證。
持有人:
_________________
作者:_____________________
姓名:________________
標題:_______________
(日期):_____________________