證券交易所
華盛頓特區20549
13G附表
(規則13d-102)
根據1934年證券交易法
根據13d-1(b),(c)和(d)規則和修改進行提交的報表應包括以下信息
根據13d-2規則提交
Teucrium 玉米 基金 |
(發行人名稱) |
分式無分割有利權益 |
(證券類別的標題) |
88166A102 |
(CUSIP號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事項的日期) |
選擇適用的規則:
☒規則13d-1(b)
☐規則13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)
CUSIP No. 88166A102 |
13G |
第2頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 |
|||
2 |
如果是集團成員請勾選適當的框
|
(a)☐ (b)☒ |
||
3 |
僅供SEC使用 |
|||
4 |
公民身份或組織地點
馬薩諸塞州 |
|||
持有的受益股份數量 |
5 |
具有唯一投票權 0 |
||
6 |
具有共同投票權 205,850 |
|||
7 |
具有唯一處理權 0 |
|||
8 |
具有共同處理權 205,850 |
|||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量
205,850 |
|||
10 |
如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框
|
☐ | ||
11 |
第9行的金額所代表的股份比例
5.1% (1) |
|||
12 |
報告人類型*
IV |
(1) |
根據2023年11月7日作為證券交易委員會提交的發行人第10-Q表格中報告的流通股票總數402,5004計算得出。 |
CUSIP No. 88166A102
|
13G |
第3頁,共9頁 |
1 |
報告人名稱 |
|||
2 |
如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a)☐ (b) ☒ |
||
3 |
僅供SEC使用
|
|||
4 |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
|||
持有的受益股份數量 |
5 |
具有唯一投票權 0 |
||
6 |
具有共同投票權 205,850 |
|||
7 |
具有唯一處理權 0 |
|||
8 |
具有共同處理權 205,850 |
|||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量
205,850 |
|||
10 |
如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 |
☐ | ||
11 |
第9行的金額所代表的股份比例
5.1% (1) |
|||
12 |
報告人類型*
IA,PN |
(1) |
根據2023年11月7日作為報告期的發行人在提交給美國證券交易委員會的10-Q表格中報告的總股本數量為4,025,004股進行計算。 |
CUSIP號碼88166A102
|
13G |
第四頁(共九頁) |
1 |
報告人名稱 |
|||
2 |
如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a)☐ (b) ☒ |
||
3 |
僅供SEC使用
|
|||
4 |
公民身份或組織地點
美國 |
|||
持有的受益股份數量 |
5 |
具有唯一投票權 0 |
||
6 |
具有共同投票權 205,850 |
|||
7 |
具有唯一處理權 0 |
|||
8 |
具有共同處理權 205,850 |
|||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量
205,850 |
|||
10 |
如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 |
☐ | ||
11 |
第9行的金額所代表的股份比例
佔總股本約5.1% (1) |
|||
12 |
報告人類型*
HC,印度 |
(1) |
以上數據截至2023年11月7日,基於該日該公司總股本4,025,004股的數據計算,該數據為公司於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的《第10-Q表格季度報告》中所述總股本數量。 |
CUSIP編號88166A102
|
13G |
第5頁,共9頁 |
13G附表
此13G表格(以下簡稱“本13G表格”)代表高地全球配置基金(Highland Global Allocation Fund)(一家馬薩諸塞州封閉式投資基金)、NexPoint Asset Management,L.P.(一家特拉華州有限合夥公司)及James D. Dondero(一名美國公民)提交。
項目1(a) |
發行人名稱。 |
Teucrium 玉米 基金
項目1(b) |
發行人的主要經營地點。 |
Three Main Street, Suite 215
Burlington, VT 05401
項目2(a) |
申報人名稱。 |
高地全球配置基金
NexPoint Asset Management, L.P.
James D. Dondero
項目2(b) |
主要營業場所地址或如無,則為住處。 |
300 Crescent Court, Suite 700
德克薩斯州75201
項目2(c) |
公民身份或組織地點。 |
高地全球配置基金是一家馬薩諸塞州封閉式投資公司。
NexPoint Asset Management, L.P. 是一家特拉華州有限合夥公司。
James D. Dondero是一名美國公民。
項目2(d) |
有價證券名稱。 |
分式不可分割的受益權。
項目2(e) |
CUSIP編號。 |
CUSIP編號88166A102
CUSIP編號88166A102
|
13G |
第6頁,共9頁 |
項目3 |
申報人。 |
如果根據規則13d-1(b)或13d-2(b)提交此聲明,請檢查提交人是否為:
(a) ☐ |
根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 |
(b) ☐ |
法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 |
(c) ☐ |
法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C. 78c)。 |
(d) ☒ |
根據1940年投資公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 |
(e) ☒ |
按§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定的投資顧問。 |
(f) ☐ |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,是僱員福利計劃或捐贈基金。 |
(g) ☒ |
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定,是母公司持股公司或控制人。 |
(h) ☐ |
根據聯邦存款保險法第3(b)條(12 U.S.C.1813)定義的儲蓄聯合公司。 |
(i) ☐ |
根據1940年投資公司法案(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)節的規定,是被排除在投資公司範圍之外的教堂計劃。 |
(j) ☐ |
依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 |
項目4 |
所有權。 |
(a) |
受益擁有的數量: |
高地全球配置基金:205,850股
NexPoint Asset Management資產管理有限合夥公司:205,850股
James D. Dondero:205,850
(b) |
類別百分比: |
高地全球配置基金:5.1%
NexPoint Asset Management資產管理有限合夥公司:5.1%
James D. Dondero:5.1%
CUSIP編號88166A102
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13G |
第9頁 共9頁 |
(c) |
持有人擁有以下股票的數量: |
(i) |
唯一投票或指示投票權的持有人: |
高地全球配置基金:0股
NexPoint Asset Management資產管理有限合夥公司:0股
James D. Dondero:0股
(ii) |
擁有投票或指示投票的共同權: |
高地全球配置基金:205,850股
NexPoint Asset Management資產管理有限合夥公司:205,850股
James D. Dondero:205,850股
(iii) |
擁有處置或指導處置唯一的權力: |
高地全球配置基金:0股
NexPoint Asset Management資產管理有限合夥公司:0股
James D. Dondero:0股
(iv) |
共同擁有處置或指導處置的權力: |
高地全球配置基金:205,850股
NexPoint資產管理公司:205,850股
James D. Dondero:205,850股
項目5 |
持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
如果此聲明被用於報告報告人已經在此之前停止持有超過該證券類別5%的法定受益人身份,請選中以下方框[ ]。
項目6 |
代表其他人持有5%以上的所有權。 |
不適用。
項目7 |
購買報告中證券的控股母公司所屬的子公司的識別和分類。 |
不適用。
項目8 |
成員的身份和分類的標識。 |
不適用。
CUSIP No. 88166A102 |
13G |
第8頁 共9頁 |
項目9 |
解散羣體的通知。 |
不適用。
項目10 |
證明書。 |
本人簽字下面確認,據我所知和信任,上述證券是在本企業日常業務過程中獲得並持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而獲得和持有的,並且沒有在任何具有該目的或效果的交易中獲取或持有,除了僅與§ 240.14a-11下的提名有關的活動。
CUSIP No. 88166A102 |
13G |
第9頁(共9頁) |
簽名
經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。
日期:2024年2月2日
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highland global allocation fund |
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通過: |
/s/ Stephanie Vitiello |
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姓名:Stephanie Vitiello 職位:祕書兼首席合規官 |
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NEXPOINt資產管理公司 其普通合夥人是Strand Advisors XVI,Inc。 |
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簽署人: | /s/ James D. Dondero | ||
姓名:James D. Dondero 職位:唯一成員 |
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/s/ James D. Dondero | |||
James D. Dondero |
聯合申報協議
根據《1934年證券交易法》第13d-1(k)條的規定,簽署人同意代表他們聯合提交一份關於Teucrium Corn基金交易所交易基金的13G表格聲明(包括任何和所有修訂版本),並進一步同意該聯合提交協議將作為該聯合提交中的一個附加文件。
簽署人進一步同意,每個簽署方對提交該13G表格聲明及其任何修改的及時性、有關該方的信息的準確性和完整性負責;但是,除非該方知道或有理由相信該信息不準確,否則該方對於任何其他方的信息的準確性或完整性都不負責任。
本聯名申報協議可以分別簽署,併產生同等效力,就好像每個副本上的簽名均在同一文件上。
簽字日期為2024年2月2日,特此證明。
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highland global allocation fund |
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通過: |
/s/ Stephanie Vitiello |
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名稱:Stephanie Vitiello 職位:祕書和首席合規官 |
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NEXPOINt資產管理有限合夥企業 其普通合夥人為Strand Advisors XVI, Inc. |
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簽署人: | /s/ James D. Dondero | ||
名稱:James D. Dondero 職位:唯一成員 |
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/s/ James D. Dondero | |||
James D. Dondero |