美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
戴維斯本傑明 R.
（最後） （第一） （中間）
錦繡公園大道 2980 號
（街道）
瀑布教堂 VA 22042
（城市） （州） （Zip）
2。活動日期需要陳述 （月/日/年）
07/01/2024 		3.發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 諾斯羅普格魯曼公司 /DE/ [NOC]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 警官（請在下面給出標題） 其他（請在下方註明）
首席副總裁兼總裁防禦系統
5。如果是修改，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（請查看適用欄目）
X 一位舉報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。安全標題（Instr. 4) 2。 實益持有的證券金額（Instr. 4) 3.所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 1,692.92 D
普通股 0.0015 我 在諾斯羅普·格魯曼儲蓄計劃中舉行(1)
表 II-實益持有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日期 （月/日/年） 3.證券標的衍生證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換或行使價格 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份金額或數量
限制性股票權利 (2) (2) 普通股 2,215(3) (2) D
限制性績效股票權利 (4) (4) 普通股 5,126(5) (4) D
回覆解釋：
1。截至2024年7月1日，在諾斯羅普·格魯曼儲蓄計劃（“計劃”）中持有，這是一項符合條件的固定繳款計劃。本計劃的股份總額以單位會計為基礎，因此可能反映出儘管未進行收購或處置，但歸屬於個人的單位的變化。
2。每項限制性股票權利（“RSR”）代表獲得等量發行人普通股的或有權利，或在發行人薪酬委員會選舉時獲得現金或現金和發行人普通股的組合。
3.總金額包括 (i) 2022年2月15日根據長期激勵股票計劃（“LTISP”）授予的292份未歸屬RSR，將於2025年2月15日歸屬；（ii）根據LTISP於2026年2月16日授予的274份未歸屬RSR；（iii）2023年1月11日根據LTISP授予的641份未歸屬RSR，將於2026年1月11日歸屬 6；以及（iv）根據LTISP於2024年2月14日授予的1,008份未歸屬的註冊退休儲備金，將於2027年2月14日歸屬。根據細則160億.3 (d) 發放的補助金。
4。每項限制性績效股票權利（“RPSR”）均代表獲得等量發行人普通股的或有權利，或由發行人選擇的現金或現金和發行人普通股的組合。如果在相關測量週期內滿足適用的績效指標，則返回 RPSR。根據細則160億.3 (d) 發放的補助金。
5。總金額包括 (i) 2022年2月15日根據LTISP授予的640份未歸屬的RPSR，計量期於2024年12月31日結束；(ii) 2023年2月16日根據LTISP授予的639份未歸屬的RPSR，計量期截至2025年12月31日；(iii) 根據LTISP於2023年1月11日授予的1,495份未歸屬RPSR，計量期截至2025年1月31日 2025年12月31日；以及（iv）根據LTISP於2024年2月14日批准的2,352份未歸屬的RPSR，衡量期於2026年12月31日結束。根據細則160億.3 (d) 發放的補助金。
備註：
/s/ Jennifer C. McGarey，事實上的律師 07/09/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：對於直接或間接擁有的每類實益證券，在單獨的欄目中進行報告。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交本表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 手術指令 6。
除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。