根據2024年7月8日提交證券交易委員會的文件

美國

證券交易所
華盛頓特區20549

8-A表格

有關證券部門的登記
根據《證券交易法》12(b)或12(g)條規定
《1934年證券交易法》

根據《證券交易法》第12(b)條的規定應當註冊的證券：

如果本表格與根據規則A.(c)或(e)生效的《交易所法》12(b)條款下的證券類別註冊有關，並且有效，請勾選下面的框.☒

如果本表格與根據規則A.(d)或(e)生效的《交易所法》12(g)條款下的證券類別註冊有關，且有效，請勾選下面的框.☐

如果本表格與Regulation A發售同時註冊的證券類別有關，請勾選下面的框。☐

該表格所涉及的證券法註冊聲明或Regulation A發售聲明編號為333-272286。

根據《證券交易法》第12(g) 條的規定應當註冊的證券：

註冊聲明所需信息

本表格8-A是為了與馬裏蘭州公司Oxford Lane Capital Corporation (以下簡稱“註冊人”)發行其2030年到期的8.75%票據（以下簡稱“票據”）相關而提交的。票據預計將在NASDAQ全球精選市場（Nasdaq）上市，並在發行日後30天內在Nasdaq上交易，交易符號為“OXLCI”。

有關票據的描述，請參閲（i）註冊人根據表N-2（註冊號333-272286）的預生效修正案第一份資料中“我們的債務證券描述”一節中列出的信息（隨時修正，以下簡稱“描述信息”）及於2023年8月24日依據《證券法》修改並提交的註冊聲明，以及(ii)於2024年6月27日公佈的註冊人補充説明書中“票據的具體條款和發售”和“票據的描述”一節中列出的信息。以上説明在此併入參考。隨後提交包括上述描述並在註冊聲明中的任何樣式的説明書或説明書補充材料在此也併入參考。蘋果公司CEO庫克大規模拋售股票，套現逾3億港元，資金已存入上市公司設立的專項賬户(“信託賬户”)，以公共股東(定義詳見下文)為受益人的註冊聲明(FORM S-1)中所規定的一定金額及特定款項。信託賬户中持有的基金類型(包括資金持有的利息)除支付公司税費以外，一旦實現以下最早的情況之一即可支取: (i) 完成首次（業務）組合；(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次（業務）組合，則可以贖回100%的發行股份（如下所述）；或 (iii) 股東表決贖回發行股份。 若要批准修訂本Amended and Restated Certificate，必須就修訂對決定最早如下情形之一的公司的義務以在首次業務組合中允許贖回或未在終止日期之前完成首次業務組合即贖回100%的發行股份產生影響或涉及股東權益或首次業務組合前的活動（如第9.7節所述），對修訂進行表決。發售期(“發售期”)所出售單位的組成部分的Common Stock股份的持有人(“發售股份”)，不論這些發售股份是在發售期內還是在發售市場上的二級市場中購買，也不論這些持有人是公司的發起人，高管或董事，或上述任何關聯方的子公司，均在此被稱為“公共股東”。Oxford Lane Capital Corp.的修改和重組章程（參見提交文件333-167803和811-22432的預生效修正案第2份提交文件的展示（a））委員會:2023年1月31日的增加授權股份章程修改（參見提交文件333-225462的提交後第7份提交文件的展示（a）（2））證券法第三次修改和重大修改後的章程（參見提交文件333-236574的提交後第5份提交文件的展示（b））

簽名

根據1934年修訂版證券交易法第12條的規定，發起人已授權簽署本登記聲明的下列代表簽名。