美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

日程安排 14C

（規則 14c-101）

日程表 14C信息聲明

2024年7月8日

信息 根據1934年證券交易法第14(c)條規定的聲明

CEMTREX，INC。

（根據憲章指定的註冊人名稱）

提交費用支付(勾選適當的選框):

1）先前支付的金額:

2）表格、日程安排或註冊聲明編號:

3）申報方:

4）提交日期:

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

電話：(631)756-9116

根據證券交易法第14條的規定的信息聲明書

根據1934年證券交易法第14c條和規則14c-2的規定的時間表14c

我們不要求您提供代理

您不需要向我們發送代理

通過股東書面同意的股東行動通知書

致・我們的股東：

特此通知，Cemtrex, Inc.（以下簡稱“公司”、“我們”、“us”或“our”）的股東投票權人中持有多數的持有人，在未召開股東大會的情況下，已經批准了以下決定：

批准本信息聲明書中詳細描述的授權資本增加。

本次行動將在明確的信息聲明書寄給我們的股東後的第20天生效。

附帶的信息聲明書包含了與被採取事項相關的信息。

我們不要求您提供代理，請求您不要向我們發送代理。

CEMTREX，INC。

276 Greenpoint Ave.

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根據第14（c）條的信息聲明

根據1934年證券交易法第14(c)條和規則14c-2

此信息聲明不需要股東進行任何表決或其他行動。

我們不要求您提供代理，並要求您不要向我們發送代理。

Cemtrex，Inc.，一個特拉華州的公司（“我們”，“我們”或“我們的”）出於Regulation 14（c）及《證券交易法》和特拉華州法律的要求，僅用於通知我們持有的大部分股份的股東所採取的行動，這些股份屬於我們的普通股，每股面值為$0.001的普通股（“普通股”），每股面值為$0.001的C系列優先股（“C系列優先股”），以及每股面值為$0.001的1系列優先股（“1系列優先股”），這些行動是通過股東書面同意的方式進行的，因此您無需採取任何行動或進行任何表決。

股東採取了哪些書面同意行動？

我們的董事會（“董事會”）已經批准，持有我們各類表決權股票的股東已經通過書面同意，無需召開特別會議修改我們的公司章程，將普通股的授權股份從5000萬股增加至7000萬股（“授權資本增加”）。

有關授權資本增加的更多信息請參見下文“批准授權資本增加”。

對於本信息聲明中所述的批准授權資本增加的投票是什麼？

授權資本增加於2024年6月24日董事會批准，並於2024年6月25日以股東書面同意的形式獲得持有至少多數普通股和優先股的已發行和流通股份的股東的批准（“備案日”）。書面同意股東批准授權資本增加需要在備案日之前持有至少多數普通股和優先股的已發行和流通股份的持有人同意。備案日，我們的普通股已經發行並流通了16292270股。我們的每股普通股有一票表決權。備案日，我們的C系列優先股已經發行並流通了50000股。我們的每股C系列優先股有(i)該投票時普通股總數乘以10.01併除以(ii)C系列優先股總數等量的票數，登記日時共計163085623票。備案日，我們發行和流通了2245827股第1系列優先股，共計2392737股。我們的每一股第1系列優先股有2票表決權，共計4785454票。

基於上述，以記錄日為基準，有投票權來批准授權資本增加的總投票權總計為184,163,347。根據特拉華州公司法，批准公司行動需要公司的至少多數投票權，即至少92,081,674張票才能獲得通過。同意公司行動的多數股東持有了公司全部已發行股權的約88.72％的163,390,181張票，從而達到了特拉華州公司法所規定的至少需要多數投票權同意公司行動的要求。

下表列出了普通股，C系列優先股和1系列優先股的持有人姓名，此類持有人持有的普通股，C系列優先股和1系列優先股的數量，此類持有人支持的公司行動的總票數以及同意的持有公司全部已發行股權的百分比。

因此，我們已經獲得了所有必要的公司批准，以便增加授權資本。我們不會從任何其他股東尋求書面同意，其他股東也將沒有機會就本信息聲明中描述的行動進行投票。本信息聲明僅用於通知股東已通過書面同意批准的行動，並根據特拉華州法律和證券交易法向股東通知。

由於增加授權資本已獲得持有多數投票權的股票持有人的書面同意，因此不會舉行股東大會，本年度和最近完成財政年度的主要會計師的代表也將沒有機會發表説明，如果他們希望這樣做，也不會對我們的股東提出適當的問題。

在證券交易法規14c的20天期限到期之後並遵守特拉華州法律的規定之後，我們將向特拉華州祕書處提交我們的公司章程修正案。該修正案將在提交後生效，我們預計該提交將在本信息聲明首次郵寄給我們的股東約20天后進行。

誰支付本信息聲明的費用？

我們將支付準備、印刷和郵寄本信息聲明的費用。我們的成本估計約為10,000美元。

增加授權資本的批准

增加授權普通股股票的修正案

我們的董事會已經批准，並持有我們各類表決權股票的發行和流通股份的股東已通過代替特別會議的書面同意批准修訂我們的公司章程，將普通股的授權股份從5,000,000股增加到70,000,000股。在本信息聲明中，我們將此企業行動稱為增加授權資本。

增加我們普通股股份的授權股份的目的

董事會認為，增加授權資本是必要的，以提供足夠的普通股股份用於我們的可轉換證券，以及確保有足夠的普通股股份用於未來的籌款機會、潛在收購和其他公司用途。

我們與過户代理保留了足夠數量的普通股，用於在轉換或行使我們的未償還證券時發行。我們為我們未償還的Series A認股權準備了37139637股，行使價格為每股0.85美元，可以使用認股權中的替代免費行權功能行使3股，為我們未償還的Series B認股權準備了13529410股，行使價格為每股0.85美元，以及為我們的期權準備了權重平均行使價格為每股50.76美元的股份，以及我們的2020股權獎勵計劃下的股份。

我們的董事會已確定，為了覆蓋這些儲備的股票，增加授權股份對我們最有利。此外，董事會認為，增加授權資本將為我們提供更大的靈活性，通過增加我們的授權資本，使我們能夠根據董事會認為必要或適當的情況下發行更多的普通股股份。儘管我們目前沒有除上述情況外發行普通股股份的計劃，但我們認為，在遇到需要發行股份的融資或戰略收購交易時，適當增加我們的授權普通股數是合適的。

因此，我們目前的授權股本總數為5000萬股，無法覆蓋必要的普通股發行規模，從而使這些證券能夠轉換或行使，併為未來的融資和收購作出計劃。因此，必須增加授權的普通股數目，以便在這些證券轉換或行使時有效地發行普通股份，並實現我們的戰略目標。

我們預計未來需要大量資本才能繼續進行我們的計劃運營、擴展努力和公開公司運營成本。我們也可能需要資本來收購或投資互補業務、產品或技術，或獲得使用這些互補技術的權利。我們沒有關於任何收購或投資的承諾；然而，我們尋求管理層認為將對我們和我們的運營或前景有利的機會和交易。為了籌集資本，我們可能在一個或多個交易中以我們確定的價格和方式出售普通股、可轉換證券或其他權益證券。如果我們出售普通股、可轉換證券或其他權益證券，投資者的權益可能會由於隨後的銷售而受到重大稀釋。這樣的出售也可能導致我們現有股東的權益產生重大稀釋，並且新的投資者可能獲得優先於普通股股東的權利、特權和優先權。

增加授權資本的批准可能產生的潛在不利影響

授權資本的增加對現有股東的權益沒有立即影響。但是，我們的董事會將有權發行授權普通股或其他證券，這些證券可以轉換為或行權或兑換為授權普通股，無需要求未來股東批准此類發行，除非我們的公司章程、納斯達克交易所規則或適用法律另有規定。對於未來發行的額外授權股份，它們可能降低現有股東的持股比例，根據其發行價格可能對現有股東進行稀釋。

修正案授權的額外普通股股份將擁有與當前授權和發行的普通股股份相同的特權。根據我們的公司章程，股東沒有優先購買權，並且不會在額外授權的普通股股份方面享有這種權利。增加授權股份不會影響現有普通股股份持有人的條款或權利。所有現有的普通股股份將繼續在股東投票的所有事項上享有一票。

額外股份的公開銷售也可能對我們的普通股市場價格產生重大負面影響。

修正案不會改變或修改普通股的權利、優先權、特權或限制。

特定有利所有權的安全
有益所有人和管理層

下表列出了截至記錄日期，我們所知的關於持有我們普通股的受益所有人的某些信息，按：

除非另有説明，並且受適用社區財產法的約束，下表所列的人對他們持有的所有普通股具有單獨的投票和投資權。

有益所有權是按照SEC的規則確定的。在計算一個人持有的有益股份數和該人的持股百分比時，該人持有的可行權或在2024年6月25日之前可以行使或行使的股票期權被視為已發行的股票。但是，對於2024年6月25日之前行使權或行使權在60天內行使的股票，這些股票不會被視為其他任何人持有的股票持有百分比時的優先權。每個受益所有人的地址，除非另有説明，均在紐約州豪普奇135 Fell Court。

附加信息

我們受1934年證券交易法規定的信息和報告要求的約束，並根據該法案向證券交易委員會提交有關我們的業務、財務報表及其他事項的定期報告、文件和其他信息。這些報告和其他信息可在證券交易委員會的網站（www.sec.gov）上獲得。

反對方估值權

在其關於此次授權股本增加的規定中，我們的公司章程、公司條例及特拉華州公司法均沒有關於反對方估值權的規定。

關於前瞻性聲明的披露

本信息聲明包含風險和不確定性的前瞻性聲明。在本信息聲明和附帶的資料中除歷史事實以外的所有內容都是前瞻性聲明。

通常而言，前瞻性聲明會使用未來時態，使用 '相信''期望''預計''意圖''將'，'可以''可能''可能''計劃''繼續''估計'或類似表述的詞語。前瞻性聲明並非對未來業績的保證，而實際結果可能與前瞻性聲明所反映的不同。前瞻性聲明涉及到已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致我們公司或其相關產業的實際結果、活動水平、業績或業績達成與前瞻性聲明中所表達的任何未來結果、活動水平、業績或業績達成有很大差異。

我們還提醒投資者，其他因素也可能在未來對我們的經營業績產生重大影響。新的因素會不斷出現，管理層無法預測所有這些因素，也無法評估這些因素對業務或任何前瞻性聲明中所表達結果的影響的程度或程度。

提醒投資者前瞻性聲明在其整體上獲得充分的警告。在此信息聲明中包含的前瞻性聲明僅在此信息聲明的發佈日期有效。前瞻性聲明基於管理層的信仰，以及管理層目前的假設和信息，並受到某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與歷史結果存在實質性差異。這些不確定因素和其他風險因素包括但不限於：我們可能無法維持或增加營收來源；我們可能無法實現並維持盈利能力；我們可能無法吸引並留住關鍵人員；我們可能無法有效地管理或增加與客户的關係；我們可能會承擔意想不到的成本和費用增加；我們的業務計劃、策略和目標；我們對流動性和業績的預期，包括我們的開支水平、資本來源以及維持我們的業務的能力；我們所屬行業的競爭環境；以及一般的市場、經濟和政治條件。

在此全文為該警示聲明而明確保留所有權利。本信息聲明中包含的前瞻性聲明僅在本信息聲明的發佈日期有效。管理層所作的前瞻性聲明是基於當前可用的信息、管理層的假設以及管理層所掌握的信息的信仰，且受到某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與歷史結果實質性不同。對於新的因素而言，管理層並無法預測其影響並不斷出現，因此，管理層無法預測所有這些因素，也無法評估每個因素對業務的影響或該因素或多因素結合，可能導致實際結果與任何前瞻性聲明所表達的結果存在實質性差異。我們此次不承擔相應的法律義務更新前瞻性聲明以反映新的信息、後續事件或其他情況，除非法律要求我們這麼做。

此次行動未得到證券交易委員會或任何州證券委員會的批准或駁回，證券交易委員會或任何州證券委員會也未審定行動的公正性或優劣，也未審定此信息披露中包含的信息的準確性或充分性。任何與此相反的陳述均違法。

請注意，此次不是請求您的投票，也不是一份委託書，而是一份信息聲明，其目的是通知您已獲批准的行動，並提供有關行動和其他相關背景信息。