美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節約束，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1（c）條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街道）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Workhorse 集團公司 [WKHS] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3.最早交易日期
（月/日/年） 07/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修改，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（請查看適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。安全標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 07/04/2024 | F | 244(1) | D | 1.36 美元 | 64,223(2) | D | |||
| 表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格（Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。代表申報人向Workhorse Group Inc.（“公司”）放棄的普通股，用於支付先前授予但須歸屬的限制性股票的預扣税款。表一第4欄中反映的股票價格是根據截至歸屬日公司普通股收盤交易價格的公允市場價值確定的。 |
| 2。2024年6月17日，公司對公司普通股進行了1比20的反向拆分，導致申報人持有的股票數量減少。此外，對公司的未償股權獎勵進行了相應的調整。因此，本表格4中報告的所有證券金額均已調整，以反映1比20的反向拆分。 |
| 備註： |
| /s/ 亞瑟·麥克馬洪，羅伯特·金南的代理律師 | 07/08/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：對於直接或間接擁有的每類實益證券，在單獨的欄目中進行報告。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交本表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 手術指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 | ||