附錄 1.01

衝突礦產報告

一、導言

A. 我們的業務

Illinois Tool Works Inc. 是一家多元化工業產品和設備的全球製造商，在51個國家擁有84個分部，並根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條（“第13p-1條”）和SD表格（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，編寫了2023年日曆年的衝突礦產報告。除非上下文另有説明，否則術語 “公司”、“ITW”、“我們” 和 “我們的” 是指伊利諾伊州工具廠公司及其合併子公司。本報告中使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭和鎢以及/或金，不論其原產地如何。

該公司的業務按以下部門報告：汽車原始設備製造商；食品設備；測試與測量和電子；焊接；聚合物和流體；建築產品；以及特種產品。我們的每個部門都生產某些含有 3TG 的產品，這些產品是產品功能或生產所必需的（我們在此處有時將其稱為 “範圍內” 產品）。ITW 的範圍內的產品共包含所有四個 3TG。

b. 合理的原產國查詢和盡職調查概述

按照《衝突礦產規則》的規定，我們進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”），本着誠意的設計來確定我們範圍內產品中包含的3TG的來源。參見第二節。合理的原產國查詢，瞭解我們2023年RCOI流程的描述。

如果公司有理由相信我們供應鏈中的任何3TG可能源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國（與剛果民主共和國合稱 “覆蓋國家”），或者我們無法確定3TG的原產國，我們將對3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。我們在本《衝突礦產報告》中描述了我們的盡職調查措施。根據我們的 RCOI，我們已確定我們的範圍內產品中所含的部分 3TG 可能來自受保國家，因此我們提交了這份衝突礦產報告，該報告描述了我們根據《衝突礦產規則》及相關流程和程序進行的盡職調查。該報告作為我們的 SD 表格的附錄提交，可在我們的網站上查閲，網址為 http://www.itw.com/about-itw/suppliers/。我們網站上包含的信息或以其他方式與本《衝突礦產報告》積極鏈接的信息不屬於本《衝突礦產報告》或 SD 表格，也未以引用方式納入本衝突礦產報告。

C.ITW 在供應鏈中的地位

根據經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）（“經合組織指南”），ITW是一家 “下游公司”。我們的大多數業務與3TG採礦、冶煉和加工設施相去甚遠，我們與礦山沒有任何關係。我們從供應商那裏採購材料和組件，而供應商又從次級供應商那裏採購材料和組件，因此，我們需要供應鏈的合作，以提供有關冶煉廠和煉油廠（統稱為 “SOR”）以及我們產品中所含3TG的來源的信息。由於我們在供應鏈中的地位，我們使用3TG來源

信息由負責任礦產倡議（“RMI”）提供，該倡議為各公司提供工具和資源以做出採購決策，以改善監管合規性並支持負責任地從受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”）採購礦產。RMI還管理責任礦產保障流程（“RMAP”），該流程對SOR實施基於風險的審計計劃。我們是 RMI（成員標識符 = ITWI）的成員，並積極參與其舉措，如本衝突礦產報告稍後所述。

D. 負責任的採購承諾

通過本衝突礦產報告中所述的努力，我們力求確保我們的供應商負責任地採購3TG。但是，我們的負責任採購不僅限於遵守《衝突礦產規則》，而且我們的《供應商行為準則》（可在 https://www.itw.com/suppliers/ 找到）要求人道待遇和遵守所有法律，特別是禁止使用童工或強迫勞動和歧視，並要求遵守安全法規、工資和工時法、國際貿易法和反賄賂法。

E. 冶煉廠和精煉廠及原產國信息

第 IV 節描述了本公司的包含 3TG 且源自或可能源自某一受保國家/地區的產品。產品信息。2023年，我們沒有發現我們的範圍內產品中包含的任何3TG直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益。但是，我們尚未得出結論，我們的任何產品都是《衝突礦產規則》所指的 “無剛果民主共和國衝突”。有關我們含有 3TG 的範圍內產品的 SOR 信息，見第 V 節 “已確定的熔鍊廠和精煉廠” 和附件 A。

“毗鄰國家”、“武裝團體” 和 “剛果民主共和國無衝突” 等術語的含義載於《衝突礦產規則》中。

二、合理的原產國查詢

我們的 RCOI 使用了《經合組織指南》第一步推薦的管理體系，是根據經合組織指南的第二步進行的。下文討論了我們的項目設計和RCOI流程的選定要素。但是，這些並不是我們根據經合組織指南的步驟制定的該計劃的全部離散要素，旨在幫助確保我們產品中包含的3TG是負責任地採購的。以下標題符合《經合組織指南》在第一和第二步中使用的標題。

A. 建立強大的管理系統

1。ITW 政策

ITW已通過了一項針對3TG的全公司責任材料政策，該政策已獲得ITW董事長兼首席執行官的批准，並在我們的網站 https://www.itw.com/suppliers/ 上提供七種語言的版本。

我們的《負責任材料政策》規定：

•除非由經過驗證或正在驗證為 “無衝突” 的 SOR 處理，否則我們不會故意採購源自 CAHRA 的 3TG。

•我們的盡職調查流程和努力符合經合組織指南的相關部分。

•我們向供應商提出的盡職調查請求得到我們的《供應商行為準則》的支持，該準則將在下文中進一步介紹，我們的採購條款和條件載於 https://www.itw.com/suppliers/。

•如果我們發現我們採購的產品含有來自CAHRA的3TG，這些產品由非衝突或處於無衝突狀態的設施進行加工，我們將採取措施將產品過渡到無衝突來源。

•我們不尋求封鎖負責任地從CAHRA採購的3TG，因為這樣做可能會損害這些地區的合法經濟和社區，我們鼓勵我們的供應商繼續支持CAHRA中的無衝突SOR，並在其供應鏈中採取類似的措施。

•我們的供應商提供的信息用於進行盡職調查，為我們的風險評估和風險緩解活動以及制定我們的衝突礦產報告和表格SD提供信息。

ITW 的《供應商行為準則》規定了對所有 ITW 供應商在開展業務時遵守最高道德標準的期望。它還要求供應商遵守特定標準，包括負責任的材料採購和期望供應商做出同樣的承諾，並明確禁止與3TG採礦和加工相關的某些行為和條件，包括使用童工或強迫勞動、不安全的工作條件、腐敗和賄賂。《供應商行為準則》還要求我們的供應商根據要求確定其提供的任何產品是否含有 3TG，並採取必要措施提供 ITW 要求的信息，如第 II.b 節（識別和評估供應鏈中的風險）中所述。

2。跨職能委員會

ITW 有一個跨職能的負責任採購委員會（“委員會”）。該委員會由ITW戰略採購和環境健康與安全副總裁領導，他向ITW首席財務官報告，包括專門的戰略採購、環境、法律、內部審計、IT、貿易合規和企業傳播成員。我們的合規工作由專業的外部法律顧問補充。該委員會定期開會，討論3TG合規流程、3TG合規流程之外的礦產、現代奴隸制、受限制方篩選、供應商風險、供應商多元化和其他負責任的供應鏈發展。定期向高級管理層通報我們的RCOI和盡職調查工作的結果。

3.內部培訓

我們維護一個內部負責任的採購網頁，其中包含有關RCOI和盡職調查流程的資源、説明和指導，供擁有或可能擁有範圍內產品的企業遵循的RCOI和盡職調查流程。這個

網站還包含供應商諮詢的分步説明，包括有關我們的RCOI和盡職調查流程的培訓視頻，所有ITW企業都可以隨時訪問該網站。我們鼓勵我們的企業在向供應商發送 RCOI 請求之前查看培訓視頻。

4。供應商參與和培訓

除了我們的《責任材料政策》和《供應商行為準則》外，ITW 的 “條款和條件” 標準還要求我們的供應商按照 ITW 的要求採取行動，使我們能夠遵守我們的衝突礦產披露要求。

ITW 為其供應商查詢流程制定了既定協議，並使用第三方軟件供應商，其職責是通過使用基於雲的 3TG 跟蹤工具（“Cm System”）來支持我們協調和跟蹤 ITW 企業、其客户和範圍內供應商之間的 RCOI 和盡職調查互動的流程。

我們的供應商邀請函被翻譯成七種語言。我們鼓勵我們的企業使用RMI的eLearning Academy進行供應商培訓，在我們的公司網站上發佈供應商信息和指導，並鼓勵我們的企業與供應商共享有關回應我們的RCOI信息請求的流程的相關信息。

5。記錄保留

ITW 將其衝突礦產相關記錄保留至少五年。這些記錄通常以電子格式保存。

6。申訴機制

ITW 維護一個基於網絡和電話的報告系統（“幫助熱線”），為員工提供保密的報告機制，他們可以通過該機制溝通與違反 ITW 行為準則相關的問題和疑慮，該準則要求所有員工遵守所有適用的法律和公司政策，包括《責任材料政策》。基於 Web 的報告以 16 種語言提供，電話報告以 200 多種語言提供，均每週七天、每天 24 小時提供。我們網站上的《負責任材料政策》和《供應商行為準則》中包含幫助熱線鏈接，以方便外部利益相關者、供應商和其他第三方溝通有關ITW供應鏈的問題和疑慮。我們的幫助熱線的聯繫信息是 http://www.itwhelpline.ethicspoint.com。

作為 RMI 成員，我們還支持使用 RMI 的申訴機制來舉報與 SOR 和 RMAP 有關的申訴。

b. 識別和評估供應鏈中的風險

我們的RCOI流程被用來調查我們的潛在範圍內的供應商，以確定和評估2023年報告週期中供應鏈中的3TG採購風險。

2023年，我們的3TG工作組與採購部門的各位成員一起，按細分市場（即最重要的供應商）編制了公司產品中含有或可能含有3TG的 “80家” 供應商名單，並將該清單分發給我們的產品含有或可能包含3TG的企業。這些企業被要求通過確定自己的 “80” 家供應商來進一步完善名單，並被指示對這些供應商進行調查（我們將2023年接受調查的供應商稱為 “供應商”）。我們要求我們的企業

將業務重點放在 “80” 家供應商身上，因為這些供應商最有可能成為經常性供應商，佔我們產品中 3TG 的很大一部分。

供應商調查的目的是確定供應商的組件、零件或產品中的3TG是否源自或可能來自CAHRA，而不是來自回收或廢品來源。企業被指示使用當時最新版本的CMRT對供應商進行調查。CMRT要求提供有關供應商產品中包含的3TG、SOR身份和位置、供應商的RCOI流程以及有關供應商3TG政策和做法的其他信息。

如上所述，ITW 使用 Cm 系統進行供應商查詢流程。我們以七種語言向供應商發送了1,785份申請，以向我們提供完整的CMRT，而2022年發送的請求為1,686份。我們的幾家企業從同一個供應商那裏採購不同的產品，這意味着唯一供應商的總數少於查詢的供應商數量。我們從接受調查的供應商那裏收到了1,493份已完成的CMRT，而2022年收到的CMRT為1,273份。從2014年到2023年，除2022年外，我們的供應商回覆率每年都在穩步提高，2023年達到約84％，而2022年為76％，2021年為77％。

Cm 系統每週自動向未回覆的供應商發出後續提醒，除了自動提醒之外，還向我們的企業發出了有關後續行動的指示，以迴應收到不完整或不正確的 CMRT。

我們的協議還包括一個後續程序，以調查收到的任何引發 “危險信號” 的CMRT。參見第三節。盡職調查，描述後續流程。

我們的供應商回覆顯示，經RMI驗證的234份SOR符合要求。我們確定其中38個符合要求的SOR全部或部分來自所涵蓋的國家境內。我們的決定基於RMI通過RMI向RMI成員提供的RMAP獲得的原產國信息。

我們的供應商回覆還確定了另外8個被RMI列為 “活躍”（後來的定義見第三章b節 “盡職調查活動”），還有176份被列在CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡上，但不是 “合規” 或 “活躍”。

根據我們的 RCOI 結果，我們需要進行盡職調查，如下所述。

三、盡職調查

A. 設計框架

ITW 的衝突礦產盡職調查流程的設計符合《經合組織指南》的步驟。

b. 盡職調查活動

下文討論了我們為推進經合組織指南第三、第四和第五步而設計和實施的計劃的一些要素。但是，這些並不是我們根據這些步驟為幫助確保我們產品中包含的3TG以負責任的方式採購而制定的計劃的全部離散元素。以下標題符合《經合組織指南》中關於第三、第四和第五步的標題。第二節描述了公司為執行經合組織指南的第一步和第二步而採取的行動。合理的原產國查詢。

設計和實施應對已確定的風險的策略

根據CMRT中的冶煉廠清單，對供應商在迴應第二節b節所述的公司供應商調查時提供的SOR信息進行了審查。還根據RMI提供幷包含在Cm系統中的符合要求、活躍和其他未列為合格或活躍的SOR清單以及原產國信息對SOR信息進行了審查。“符合要求” 的 SOR 已經過審計，符合 RMAP 評估協議，包括那些被列為 “正在進行重新審計” 的協議。“活躍的” SOR是那些承諾接受RMAP評估、完成了相關文件並安排了現場評估的SOR。這些可能處於評估的預評估、評估或糾正行動階段。

從我們的供應商處收到的 CMRT 表明 3TG 來自覆蓋國家/地區的消息來源觸發了 Cm 系統中的 “危險信號”，與被標記供應商的通信也隨之升級。要求企業及其各自標記的供應商表明3TG來自受保國家/地區的來源，提供更多信息，並且我們的企業收到了有關這些供應商通信的書面指導和指示。供應商上報的回覆是根據具體情況進行評估的。為了確保我們在2023年的合規性，我們繼續審查過去的數據，以改善我們的書面溝通，並就供應商危險信號對我們的業務進行跟進。

此外，我們直接聯繫了一些未被RMI列為合格或活躍的SO，並要求他們成為合格者。我們的外聯工作沒有涉及馬紹爾羣島共和國認定為非組織機構或未投入運營的實體。我們通過參與和支持 RMI 及其冶煉廠參與團隊，力求對既不合規也不活躍的 SOR 行使槓桿作用，並利用 RMI 向其成員提供的信息來幫助我們監測 SOR 的改善。最後，我們使用受限方篩選軟件對已識別的SOR進行篩選，以提醒我們這些SOR是否受到制裁或被列入各種政府監視名單。由於我們在2023年持續開展的盡職調查活動，到目前為止，我們已經確定了許多既不符合要求也不活躍或不符合供應商要求的SOR，並打算採取措施將這些SOR從我們的供應鏈中移除。

我們的3TG工作組向我們的戰略採購和環境健康與安全副總裁報告了其RCOI和盡職調查過程中的調查結果，然後與高級管理層討論了這些結果。

冶煉廠參與度

•我們繼續成為RMI的成員資格，並積極參與其全體會議、盡職調查和冶煉廠參與小組；以及

•我們繼續積極參與和領導汽車行業行動小組（“AIAG”）的責任材料工作組，提供一級視角和見解。

對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

該公司在2023年繼續成為RMI的成員資格。由於我們在礦產供應鏈中的位置（本衝突礦產報告前面對此進行了討論），我們支持並利用RMI的RMI的RMAP對SOR進行第三方審計，並支持倫敦金銀市場協會（“LBMA”）和責任珠寶委員會（“RJC”）的黃金審計標準，RMI交叉承認這些標準。此外，我們繼續向由RMI管理的RMI的初始審計基金自願捐款，旨在鼓勵符合RMAP資格的SOR接受

獨立的第三方評估，並通過全額支付SOR初步審計的費用來參與其年度審查過程。

年度供應鏈盡職調查報告

我們在本年度《衝突礦產報告》中描述了我們的供應鏈盡職調查工作。我們將這份報告發布在我們的網站上，並作為年度SD表的附錄提交給美國證券交易委員會。提交後，SD 表格和衝突礦產報告將在我們的網站上公佈，網址為 https://www.itw.com/suppliers。我們還在《2023年可持續發展報告》中提到了我們在3TG方面的努力以及為負責任地採購礦物所做的進一步努力，該報告可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.itw.com/sustainability/itw-sustainability/。

四、產品信息

2023 年，我們的包含 3TG 且源自或可能源自某一受保國家/地區的範圍內的產品包括以下每個類別的產品：

五. 已確定的冶煉廠和煉油廠

如上所述，我們在供應商的答覆中發現了234個SOR在RMI合規清單上，8個被列為RMI的活性，176個在CMRT的熔鍊廠清單上，但未被RMI列為符合要求或活性的。這些設施列在附件A中。附件A中的信息僅包括截至2024年4月12日我們供應商確定的Cm系統中冶煉廠清單上的SOR的信息。我們的供應商確認的未列入附件A的實體已提交給RMI，以支持他們為識別和審計所有3TG SOR所做的持續努力。

由於我們在供應鏈中的地位（如本衝突礦產報告前面所述），我們依賴供應商提供準確的SOR信息，而我們的RCOI和盡職調查措施無法為我們的範圍內產品中包含的必要3TG的來源和監管鏈提供絕對的確定性。這個

我們從大多數供應商那裏收到的信息是在 “公司” 或 “用户定義” 層面提供的，而不是 “產品” 級別的，這意味着這些供應商提供了有關其所有包含 3TG 的產品的信息，而不僅僅是出售給我們的產品。因此，我們在附件A中披露的SOR清單可能 “包含過多”，因為它可能包含未處理我們產品中所含3TG的設施。此外，已確定的 SOR 可能不包括我們範圍內產品供應鏈中存在的所有 SOR，因為我們沒有得到所有受訪供應商的迴應，一些供應商無法識別其供應鏈中的所有 SOR，而且我們只調查了含有或可能含有3TG的產品的大型供應商。

附件A載有關於所列SOR所在地的信息。我們利用了向RMI成員提供的有關這些SOR處理的3TG的潛在原產國的信息，沒有發現2023年我們的任何範圍內的產品含有直接或間接資助或受益於所覆蓋國家的武裝團體的必要3TG。但是，我們沒有得出結論，根據衝突礦產規則，我們的任何產品都是 “無剛果民主共和國衝突” 的。

六、其他風險緩解措施

除了本衝突礦產報告其他地方描述的行動外，我們還打算在2024年採取以下措施，以降低我們的範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險：

•繼續分析和審查我們當前的流程，以提高其有效性和效率；

•繼續加強供應商和內部溝通與培訓，以提高RCOI和盡職調查數據的準確性和完整性；

        

•繼續尋求影響我們供應鏈中不合格的 SOR，以獲得 Conformant 稱號；

•繼續成為RMI的成員資格，積極參與其全體會議、盡職調查和冶煉廠參與小組，並支持RMAP；

•繼續成為AIAG責任材料工作組及其分組的成員資格並積極參與其中；

•繼續向RMI提交供應商確定的、尚未被RMI確定為SOR的設施，以支持RMI為識別和審計所有3TG SOR所做的持續努力；

•繼續向被認為在我們供應鏈中計劃接受RMI重新審計或未滿足RMI審計要求的SOR發送量身定製的通信，鼓勵他們完成重新審計流程或繼續履行其審計要求；以及

•持續評估供應商CMRT響應失敗情況，以協助我們的企業收集其供應商評估。

七、前瞻性陳述

本報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述包括對公司未來為改善或修改我們的盡職調查流程、與供應商接觸以及對我們的產品採取其他行動而採取的行動的預期

採購。這些聲明受某些風險、不確定性和其他因素的影響，包括但不限於來自行業或其他第三方來源的不完整信息、有關衝突礦產規則和其他司法管轄區法律和法規制定的持續指導、我們持續改進工作的變化以及在與供應商和/或過渡含3TG的產品來源方面的延遲或困難。

原產國信息

由上面列出的Conformant SOR加工的新開採的3TG的原產國可能包括下面列出的國家，可能還包括其他國家。我們沒有確定本附件A所列任何其他SOR處理的3TG可能的原產國。所列原產國來自RMI向其成員提供的信息，包括LBMA貨物交付清單和RJC監管鏈認證信息。由於RMI通常不指明由符合標準的SOR加工的3TG的各個原產國，因此我們無法更具特異性地確定由所列合格SOR加工的新開採的3TG的原產國。根據馬紹爾羣島共和國向其成員提供的信息，一些列出的SOR處理了僅來自回收或廢料來源的3TG，而另一些則處理了來自下述一個或多個國家的回收和廢料成分以及新開採的含量。

* 覆蓋的國家。