SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

毅洙il本傑明

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O RIOT PLATFORMS, INC.

3855 AMBROSIA STREET, SUITE 301

(街道)

卡斯爾洛克

80109

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Riot平臺股份有限公司 [ RIOT ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	執行主席

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年7月1日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	07/01/2024		A		376,884⁽¹⁾	A	$0	7,463,894	D
普通股票	07/01/2024		A		753,768⁽²⁾	A	$0	8,217,662	D
普通股票								1,000,000	I	See Footnote⁽³⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）

響應的説明：

1. 代表受權董事會薪酬和人力資源委員會（以下簡稱“委員會”）根據於2023年7月13日設立的長期激勵計劃（以下簡稱“LTIP”）並根據與發行人簽訂的LTIP獎勵協議授予報告人的發行人普通股無面值普通股（以下簡稱“RSA”）的服務限制股獎勵。這些股票有資格在2025年7月1日，2026年7月1日和2027年7月1日的約等的三個年度派息日期上解禁，前提是報告人繼續為發行人提供服務。任何未解除限制的RSA部分將自動被沒收並返還給發行人，沒有因此考慮。

2. 代表在2024年1月1日至2026年12月31日期間（“績效期”）的三年績效期內，按照LTIP委員會獲得的權限，就最高達到目標數額的業績為基礎的股票限制性股票獎勵（以下簡稱“PRSAs”）最多達到200％，即376,884股，授予報告人，根據與發行人達成的LTIP獎勵協議。如果委員會認證公司在績效期結束時達到一定的業績目標，並且報告人繼續為發行人服務直至2027年7月1日，則這些PRSAs有資格獲得歸屬權。任何未獲得歸屬權的PRSAs應自動被沒收並無條件歸還給發行人。

3. 報告人由Acorn Capital Foundation Limited公司（以下簡稱“信託”）設立的開曼羣島信託公司持有的股份，截至2023年1月16日。報告人是信託的唯一創始人、董事和受益人，並保留有關其持有股票的一切權利。

	/s/ Benjamin Yi的代理人亞歷山大·K·特拉維斯，代理人	07/03/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。