美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事項日期): |
(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)
(註冊地或其他司法管轄區) |
(委員會文件編號) |
(IRS僱主身份識別號碼) |
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(主要領導機構的地址) |
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(郵政編碼) |
登記人的電話號碼,包括區號: |
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(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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交易 |
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請在以下情況下勾選複選框,以指示註冊人是根據1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)定義的新興增長公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請在方框內打勾表示公司選擇不使用依據證券交易法第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期符合規定。
項目3.01退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知;轉讓上市。
2024年6月28日,Tivic Health Systems,Inc.(以下簡稱“公司”)收到了來自納斯達克證券交易所(以下簡稱“納斯達克”)上市資格部門的通知函,通知公司由於連續33個工作日的普通股收盤買盤價低於每股1.00美元,公司目前未達到納斯達克資本市場的最低買盤價要求,該要求規定在納斯達克市場規則5550(a)(2)中,這一通知沒有直接影響公司在納斯達克資本市場上的上市地位,公司的上市地位保持充分有效。
該通知對公司普通股在納斯達克資本市場上的上市地位沒有即時影響,因此,公司的上市地位仍然完全有效。
根據納斯達克市場規則5810(c)(3)(A)的規定,公司有從2024年6月27日開始的180個日曆日的時間,即至2024年12月26日,以重新符合最低買盤價規定。如果在2024年12月26日之前的任何時間,公司的普通股收盤買盤價為每股1.00美元或以上,連續10個工作日收盤買盤價符合最低買盤價要求,納斯達克將書面通知公司符合最低買盤價要求,該事項將得到解決。如果公司在截止到2024年12月26日的符合期內未能符合要求,則納斯達克可能再次給予公司180個日曆日寬限期,以重新符合要求,前提是公司(i)符合公開持股市值和所有其他納斯達克資本市場的初始上市標準,而不是最低收盤買盤價規定,(ii)公司通知納斯達克其意圖治癒缺陷。
公司打算繼續積極監測公司的普通股收盤買盤價,並考慮可用的期權來解決不足並恢復符合最低買盤價要求。如果公司在規定時間內未能恢復規符合最低買盤價要求,包括納斯達克可能授予的任何延期,納斯達克將發出通知,宣佈公司的普通股將被註銷上市。隨後,公司將有權向納斯達克聽證會申訴該決定,不能保證公司將在180天符合期內恢復符合最低買盤價要求,獲得180天的第二次期權來恢復符合要求,或符合其他納斯達克上市要求。
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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TIVIC HEALTH SYSTEMS, INC. |
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日期: |
2024年7月3日 |
簽字人: |
/s/ Jennifer Ernst |
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姓名:Jennifer Ernst |