SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 adc therapeutics SA [ ADCT ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值 CHF 0.08 | 07/01/2024 | P | 400,000 | A | $2.81 | 15,669,217 | I | 見腳註(1)(2) | ||
普通股,每股面值 CHF 0.08 | 07/01/2024 | P | 400,000 | A | $2.81 | 12,995,040 | D(2)(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
這些證券直接由紅米爾集團有限責任公司(“紅米爾”)管理的某些私募投資工具和子管理賬户持有,包括RedCo II主基金(“RedCo II”)和其他由紅米爾管理的私募投資工具和子管理賬户(統稱為“紅米爾客户”)。作為紅米爾客户的投資經理,紅米爾可能被視為有益所有報告的證券。 |
報告的證券也可能被視為紅米爾負責人Jeremy Green的有益所有人。除了其及其各自的金錢利益所在之外,紅米爾和Green先生(與RedCo II共同稱為“報告人”)否認對報告的證券有益所有權,本報告不應被視為承認這些報告人是1934年證券交易法修正案第16節目的證券有益所有人或其他任何目的的證明。 |
這些證券直接由RedCo II持有,此交易是為了披露該基金的直接所有權而進行的重複交易。 |
備註: |
本次報告的購買已在2024年2月9日報告人提交的4表格中披露了出售,且購買價格高於此前在2024年2月9日報告的某些認為購買價格,因此報告人沒有獲得額外利潤,並且報告人在證券交易法1934年修正案16(b)條項下沒有任何額外的責任。 |
由:Redmile Group,LLC的主管成員Jeremy Green /s/ | 07/03/2024 | |
/s/ Jeremy Green,RedCo II(GP)有限責任公司的董事總經理,RedCo II主基金有限合夥企業的普通合夥人。 | 07/03/2024 | |
/s/ Jeremy Green | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |