美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13D日程表
根據1934年證券交易法
(第四次修訂)*
ph格拉特費爾 公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
377316104
(CUSIP號碼)
Carlson Capital,L.P.
Attn:Rahim Ibrahim
2100 麥金尼大道,1900號套房
德克薩斯州達拉斯75201
(214) 932-9600
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
2024年6月29日
(需要提交此表格的事件日期)
如果報告人以前曾文件提交13G表格,用於報告與本13D表格主題有關的收購交易,並且因為§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交本表格,勾選以下框: ☐
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
本表格其餘封面上所要求的信息,將不應視為為達到《證券交易法》第18條的目的而“提交”或以其他方式受該條款的有關責任,但應受該法的所有其他規定的約束(但請參閲註釋)。
CUSIP編號377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 上述人員(僅限實體)的 納税人識別號碼。
Carlson Capital,L.P。 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
AF | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
特拉華州。 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
4,705,691 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
4,705,691 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
4,705,691 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
10.4% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
PN,IA |
CUSIP編號377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 上述人員(僅限實體)的 納税人識別號碼。
Double Black Diamond Offshore Ltd. | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
WC | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
開曼羣島 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
4,605,691 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
4,605,691 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
4,605,691 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
10.2% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
CO |
CUSIP號碼為377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 以上人員(僅指實體)的納税人識別號碼。
Black Diamond離岸有限公司 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
WC | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
開曼羣島 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
100,000 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
100,000 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
100,000 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
0.2% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
CO |
CUSIP號碼為377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 以上人員(僅指實體)的納税人識別號碼。
Black Diamond套利離岸有限公司 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
WC | |||||
5. | 根據2(d)或2(e)項目的規定是否需要披露法律訴訟的信息。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
開曼羣島 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
0 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
0 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
0 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
0% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
CO |
CUSIP號碼為377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 以上人員(僅指實體)的納税人識別號碼。
EDCA 2019基金,有限合夥 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
WC | |||||
5. | 根據2(d)或2(e)項目的規定是否需要披露法律訴訟的信息。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
特拉華州。 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
0 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
0 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
0 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
0% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
PN |
CUSIP號碼為377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 以上人員(僅指實體)的納税人識別號碼。
Asgard投資公司II | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
AF | |||||
5. | 請檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
特拉華州。 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
4,705,691 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
4,705,691 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
4,705,691 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
10.4% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
CO |
CUSIP編號為377316104 | 13D附表 |
1. |
報告人姓名。 上述人員(僅限實體)的IRS身份識別號碼。
克林特D.卡爾森 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
AF | |||||
5. | 請檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
美國 |
數量 股份 受益人 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
8. | 共同投票權。
4,705,691 | |||||
9. | 獨立處置權。
0 | |||||
10. | 共同處置權。
4,705,691 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
4,705,691 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
10.4% | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
屬於 |
説明
該修正案4號(“修正案4號”)修改和補充了2022年10月17日向證券交易委員會(“SEC”)提交的13D表陳述書(原13D表的修正案1號於2023年3月31日向SEC提交,原13D表的修正案2號於2023年9月8日向SEC提交,原13D表的修正案3號於2023年10月13日向SEC提交,本修正案4號對股票的普通股,每股面值為0.01美元(“普通股”,即“發行人格拉特費爾特公司(“發行人”)。本修正案第4條修改了第3和第5條,具體如下所述。本修正案未對本修正案第4條中未在此處定義的大寫字母術語給出的定義。
第3條. 資金或其他代價的來源和金額
報告人從本修正案第4條中報告的普通股的出售中獲得了附表B中列出的金額。
第5條. 對發行人證券的利益
(a)、(b)報告人在合計4,705,691股普通股中可能被視為有益所有權。根據2024年5月6日作為發行人2024年第一季度報告(在2024年5月9日向證券交易委員會提交)中報告的45,252,530股普通股的總數,報告人的股份約佔已發行普通股的10.4%。
卡爾森資本,阿斯加德II和卡爾森可能被視為有益所有權,並且有權投票和指揮DOF在此處報告的4,705,691股普通股的處置。
DOF可能被視為有益所有權,並有權投票和處置該等4,705,691股普通股,在此處報告,該股份約佔已發行普通股的10.4%。
(c)報告人在2024年6月28日之前的最近60天內未進行任何普通股交易,除附錄B中所述外。
(d)除本處所述外,未知有任何人有權接收股息或從普通股的銷售中指定接收或指導接收的權利,除了報告人。
(e)不適用。
本聲明的提交不應被解釋為報告人之一是《法案》第13條的受益所有者。
簽名
在合理詢問的基礎上,據我所知並相信,本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期:2024年7月2日
黑鑽套利海外有限公司。 | ||
由其投資經理Carlson Capital, L.P.代表。 | ||
由其普通合夥人Asgard Investment Corp. II代表。 | ||
通過: | /s/ Clint D. Carlson | |
姓名: | Clint D. Carlson | |
標題: | 總裁 | |
黑鑽海外有限公司。 | ||
由其投資經理Carlson Capital, L.P.代表。 | ||
由其普通合夥人Asgard Investment Corp. II代表。 | ||
通過: | /s/ Clint D. Carlson | |
姓名: | Clint D. Carlson | |
標題: | 總裁 |
EDCA 2019基金,有限合夥 | ||
由其投資經理Carlson Capital, L.P.代表。 | ||
由其普通合夥人Asgard Investment Corp. II代表。 | ||
通過: | /s/ Clint D. Carlson | |
姓名: | Clint D. Carlson | |
標題: | 總裁 |
Carlson Capital, L.P.。 | ||
由其普通合夥人Asgard Investment Corp. II代表。 | ||
通過: | /s/ Clint D. Carlson | |
姓名: | Clint D. Carlson | |
標題: | 總裁 |
ASGARD INVESTMENT corp. II | ||
通過: | /s/ Clint D. Carlson | |
姓名: | Clint D. Carlson | |
標題: | 總裁 | |
CLINT D. CARLSON | ||
/s/ Clint D. Carlson |
附錄B
以下是報告人在過去60天內(截至2024年6月28日),在業務常規範圍內根據市場行情進行的股票買賣交易列表。報告人採取以下交易形式,摘要如下,(i)報告當日交易的股份總數和(ii)交易當日的每股價格:
交易日期 |
實體 |
購買或銷售 | 數量 | 價格 | ||||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 7,772 | $ | 1.68 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 38,860 | $ | 1.68 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 4,570 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 3,047 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 77,720 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 10,621 | $ | 1.63 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 6,490 | $ | 1.67 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 7,772 | $ | 1.68 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 395 | $ | 1.79 | |||||||
06/27/2024 |
Black Diamond 投機套利Offshore有限公司 | 出售 | 3,886 | $ | 1.66 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 2,228 | $ | 1.67 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 11,140 | $ | 1.68 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 1,310 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 874 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 22,280 | $ | 1.64 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 3,045 | $ | 1.63 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 應付票據 (以其他計) | $ | 1.67 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 2,228 | $ | 1.68 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 113 | $ | 1.79 | |||||||
06/27/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 1,114 | $ | 1.66 | |||||||
06/28/2024 |
黑鑽套利離岸有限公司。 | 出售 | 35,582 | $ | 1.62 | |||||||
06/28/2024 |
黑鑽套利離岸有限公司。 | 出售 | 13,369。 | $ | 1.53 | |||||||
06/28/2024 |
黑鑽套利離岸有限公司。 | 出售 | 1,709,833 | $ | 1.39 | |||||||
06/28/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 10,200 | $ | 1.62 | |||||||
06/28/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 3,833 | $ | 1.53 | |||||||
06/28/2024 |
EDCA 2019基金有限合夥企業。 | 出售 | 490,167 | $ | 1.39 |