SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

葉考林M.

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O RIOT PLATFORMS, INC.

3855 AMBROSIA STREET, SUITE 301

(街道)

卡斯爾洛克

80109

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Riot平臺股份有限公司 [ RIOT ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	執行副總裁，首席財務官

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年7月1日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	07/01/2024		M		41,071	A	$0⁽¹⁾	203,077	D

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
受限股票單位	$0	07/01/2024		M			41,071	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股票	41,071⁽³⁾	$0	1,328,568⁽⁴⁾	D
受限股票單位	$0	07/01/2024		A		251,256⁽⁵⁾		⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股票	251,256⁽³⁾	$0	1,579,824⁽⁴⁾	D
受限股票單位	$0	07/01/2024		A		502,512⁽⁷⁾		⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股票	502,512⁽³⁾	$0	2,082,336⁽⁴⁾	D

響應的説明：

1. 根據發行人的2019年股權激勵計劃（修訂版），（“計劃”）歸屬的受限制股票單位（“RSU”）按一對一的比例換成無面值普通股

2. 根據發行人和報告人之間的股權激勵協議（“獎勵協議”），根據2023年7月13日，受報告人的報告日期及持續服務於發行人的情況而定，服務型的RSU能在三個大約相等的分配期（即2024年、2025年和2026年的7月1日）內分別獲得分配權。

3. 每個未分配的RSU代表一種有條件的股權，根據公司的薪酬制度和計劃要求，在股票歸屬和支付的時候，能獲得一股無面值的普通股。實際發行給報告人的普通股數量，取決於RSU的分配情況，以及根據委員會的規定，用於滿足任何適用的税務義務的淨結算額。

4. 代表報告人直接或間接持有或受益擁有的所有RSU，經過本次報告後

5. 根據發行人董事會的薪酬和人力資源委員會（“委員會”）成立下的計劃，根據發行人長期激勵機制計劃（“LTIP”）授權，報告人持有或擁有的所有服務型RSU，根據前述獎勵協議的規定，分別在2025年、2026年和2027年的7月1日前，分三個大約等額的分期，在發行人持續僱用的情況下，對報告人獲得分配權。

6. 根據獎勵協議，本行消息中所述的服務型RSU，分別在2025年、2026年和2027年的7月1日前，根據報告人在持續僱用發行人的情況下，分為三個大約相等的分配期獲得分配權。

7. 報告的RSU數量代表在三年的表現期間內（2024年1月1日至2026年12月31日）內，就賦予報告人可以在符合委員會認證的公司業績以根據期望目標高達251,256股RSU的最高獎勵，並在進行調整後，基於發行人的長期激勵計劃（“LTIP”）所授權的報告人，然後在2027年7月1日前根據發行人的持續僱傭情況而定，將獲得分配權。如本獎勵尚未分配，請注意將自動作廢並無償退還給發行人。

8. 根據獎勵協議，根據委員會規定的長期激勵計劃的性能確定，報告RSU可根據該計劃的情況，在報告人在發行人的持續服務期內獲得表現獎勵所分配。

	/s/ Colin Yee的代理律師Alexander K. Travis	07/03/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。