SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

Les Jason

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O RIOT PLATFORMS, INC.

3855 AMBROSIA STREET, SUITE 301

(街道)

卡斯爾洛克

80109

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Riot平臺股份有限公司 [ RIOT ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	首席執行官

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年7月1日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	07/01/2024		F		32,498⁽¹⁾	D	$9.95	6,224,202	D
普通股票	07/01/2024		A		376,884⁽²⁾	A	$0	6,601,086	D
普通股票	07/01/2024		A		753,768⁽³⁾	A	$0	7,354,854	D
普通股票								1,069,911	I	See Footnote⁽⁴⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）

響應的説明：

1. 根據交易所法案第16b-3條的規定將所持61,606股發行人無面值普通股的限制性股票獎勵（“RSA”）的税務負債用發行人收回的股份進行支付，這些RSA是作為發行人2019年股權激勵計劃下發放的基於服務的限制性股票獎勵，由報告人之前在4表格上報告。

2. 代表授予給報告人的RSA，按照董事會的薪酬和人事委員會（"委員會"）所授權的長期激勵計劃（"LTIP"）在2023年7月13日之前設立的長期激勵計劃協議，有資格在2025年7月1日、2026年7月1日和2027年7月1日作為三個近似相等的年度分段進行歸屬，但前提是報告人在適用的歸屬日期前擔任發行人的持續服務。RSA的任何未歸屬部分將自動被沒收並無條件退還給發行人。

3. 代表最高可達目標數額的發行人無限制股票（"PRSAs"）的績效基礎歸屬，最高可達目標數額為376,884股，在2024年1月1日至2026年12月31日期間的三年業績期間（"業績期間"）內授予報告人，並由董事會根據LTIP在授權發行人長期激勵計劃協議的認證下有資格進行歸屬，根據公司在業績期結束時的某些業績目標的達成情況，但前提是報告人在2027年7月1日之前持續服務於發行人。PRSAs的任何未歸屬部分將自動被沒收並無條件退還給發行人。

4. Les M. Jason所持有的存託記錄的股份，為Jason M. Les信託的受託人，日期為2021年3月8日。

	/s/ Alexander K. Travis，Jason Les的委託代理律師。	07/03/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。