美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式
(第2號修正案)
(標記一)
☒ |
根據1934年證券交易法第13或15（d）條提交的年度報告 |
截至本財政年度止
或
☐ |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的從 |
佣金文件編號
SEASTAR MEDICAL HOLDING CORP.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 |
85-3681132 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
布萊頓大道3513號， 套房410 丹佛, 公司 |
80216 |
（主要行政辦公室地址） |
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：(
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值0.0001美元 |
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加護病房 |
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這個 |
認股權證，每股普通股每股11.50美元可行使的每份完整認股權證 |
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ICUCW |
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這個 |
根據該法第12(G)條登記的證券：沒有一
如果註冊人是證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13或15(D)條提交報告。是☐
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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非加速文件服務器 |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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☒ |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。
如果證券是根據該法第12(B)條登記的，應用複選標記表示登記人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表的錯誤更正。
用複選標記表示這些錯誤更正中是否有任何重述需要對註冊人的任何執行人員在相關恢復期間根據第240.10D-1(B)條收到的基於激勵的補償進行恢復分析。
檢查註冊人是否為空殼公司（根據交易法第12 b-2條的定義）。是的 ☐不是
根據納斯達克資本市場普通股股票2024年7月3日的收盤價，註冊人的非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值為$
註冊人的股份數量’截至202年7月5日已發行的S普通股4，曾是3,221,104
解釋性説明
Seastar Medical Holding Corporation(以下簡稱“SeaStar”、“本公司”、“我們”、“我們”及“我們的”)現提交截至2023年12月31日的10-K/A表格(以下簡稱“10-K/A表格”)，以修訂我們最初於2024年4月16日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交併於2024年4月26日修訂的10-K表格年度報告(以下簡稱“10-K/A表格”)。我們正在提交這份10-K/A表格，以包括某些證物，包括最初的10-K表格中無意中遺漏的證物4.5、4.9、4.10、4.11、4.12、4.13和10.39。
除上文所述外，沒有對原始表格10-K進行任何其他更改。本10-K/A表格不會以其他方式更新原始10-K表格中的信息，以反映原始10-K表格提交日期之後發生的事實或事件。本10-K/A表格應與原始10-K表格以及我們在提交原始表格10-K之後向美國證券交易委員會提交的任何文件一起閲讀。
目錄表
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頁面 |
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説明性説明 |
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第四部分 |
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第15項。 |
展示、財務報表明細表 |
1 |
i
第四部分
項目15.物證、財務報表附表
(B)展品。
與本修正案一起提交的展品清單載於下面的展品索引中。
展品索引
證物編號： |
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描述 |
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1.1 |
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配售代理協議，日期為2024年1月26日，由公司和Maxim Group LLC之間簽訂(通過參考日期為2024年1月30日的Form 8-K表附件1.1合併而成)。 |
2.1 |
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協議和合並計劃，日期為2022年4月21日，由LMF Acquisition Opportunities，Inc.(LMAO)、LMF Merge Sub，Inc.和SeaStar Medical，Inc.(通過引用附件2.1合併而成，註冊人於2022年4月26日提交的8-K表格)簽署。 |
3.1 |
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SeaStar醫療控股公司第三次修訂和重新註冊的註冊證書，於2022年10月28日提交給特拉華州國務卿(通過引用附件3.1併入註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K)。 |
3.2 |
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SeaStar醫療控股公司第三次修訂和重新註冊的註冊證書(通過引用附件3.1合併到2023年9月20日提交的8-K表格)的修訂證書。 |
3.3 |
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修訂和重新修訂了SeaStar醫療控股公司的章程(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件3.2併入)。 |
4.1 |
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普通股證書樣本(由註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K參考附件4.1併入)。 |
4.2 |
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授權書樣本(附於附件4.3)。 |
4.3 |
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LMAO和大陸股票轉讓與信託公司於2021年1月25日簽署的認股權證協議(註冊人於2021年1月28日提交的8-K表格通過引用附件4.1合併)。 |
4.4 |
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普通股認購權證表格(結合於註冊人於2023年3月16日提交的附件4.1至表格8-K)。 |
4.5** |
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證券説明 |
4.6 |
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購買普通股的預付資金權證表格(通過引用日期為2024年1月30日的表格8-K的附件4.1合併而成)。 |
4.7 |
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購買普通股的A系列普通股認購權證的形式(通過引用日期為2024年1月30日的8-K表格的附件4.2併入)。 |
4.8 |
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購買普通股的B系列普通股認購權證表格(通過引用日期為2024年1月30日的表格8-K的附件4.3併入)。 |
4.9** |
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2023年8月7日普通股購買令表格 |
4.10** |
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2023年12月11日普通股購買令表格 |
4.11** |
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2024年1月12日普通股購買令表格 |
4.12** |
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2024年1月24日普通股購買令表格 |
4.13** |
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配售代理人授權書表格 |
10.1 |
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修訂和重新簽署的註冊權協議，日期為2022年4月21日，由LMAO、SeaStar Medical，Inc.和SeaStar Medical，Inc.的某些股東之間的協議(註冊人於2022年4月26日提交的表格8-K通過引用附件10.1合併而成)。 |
10.2 |
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投資管理信託協議，日期為2021年1月25日，由LMAO和大陸股票轉讓和信託公司作為受託人達成(註冊人於2021年1月28日提交的表格8-K通過引用附件10.2註冊成立)。 |
10.3 |
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註冊權協議，日期為2021年1月25日，由LMF Acquisition Opportunities，Inc.、SeaStar Medical，Inc.和SeaStar Medical，Inc.的某些股東簽署(註冊人於2021年1月28日提交的8-K表格中引用了附件10.3)。 |
1
10.4 |
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Seastar Medical Holding Corporation 2022年綜合激勵計劃(合併內容參考註冊人於2022年5月16日提交的S-4表格附件D)。 |
10.5 |
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Seastar Medical Holding Corporation 2022年員工購股計劃(合併內容參考註冊人於2022年5月16日提交的S-4表格附件E)。 |
10.6 |
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本票，日期為2022年3月1日，由LMFAO贊助商有限責任公司和LMAO之間的本票(LMAO於2022年5月19日提交給美國證券交易委員會的10-Q表之前作為附件10.1提交)。 |
10.7 |
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修正和重新印製的本票，日期為2022年7月28日，由LMAO向LMFAO贊助商有限責任公司簽發(LMAO於2022年8月1日提交美國證券交易委員會，作為附件10.1至Form 8-K)。 |
10.8 |
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LMAO、SeaStar Medical，Inc.與某些投資者於2022年8月23日簽署的認購協議表格(註冊人於2022年8月24日提交的S-4/A表格，通過引用附件10.29合併而成)。 |
10.09 |
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SeaStar Medical，Inc.和LM Funding America，Inc.之間的信貸協議，日期為2022年9月9日(註冊人於2022年9月13日提交的通過引用附件10.34合併形成S-4/A)。 |
10.10 |
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修訂和重新簽署的註冊權協議和禁售期豁免的第1號修正案，由LMAO和其簽名頁上列出的投資者之間於2022年10月25日提出(通過引用註冊人於2022年11月4日提交的表8-K通過引用附件10.12併入)。 |
10.11 |
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LMAO、SeaStar Medical，Inc.和Tumim Stone Capital LLC之間的信件協議，日期為2022年10月28日(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件10.13合併而成)。 |
10.12 |
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董事提名協議，日期為2022年10月28日，由LMFAO贊助商有限責任公司和LMAO之間簽署(通過引用附件10.14併入註冊人於2022年11月4日提交的8-K表格)。 |
10.13 |
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SeaStar Medical，Inc.和LM Funding America，Inc.之間於2022年10月28日簽署的信貸協議第一修正案(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件10.15合併而成)。 |
10.14 |
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修正和重訂的本票，日期為2022年10月28日，由SeaStar Medical，Inc.向LM Funding America，Inc.發行(通過引用附件10.16併入註冊人於2022年11月4日提交的8-K表格)。 |
10.15 |
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安全協議，日期為2022年10月28日，由SeaStar Medical，Inc.和SeaStar Medical Holding Corporation向LM Funding America，Inc.發佈(註冊人於2022年11月4日提交的8-K表格中引用了附件10.17)。 |
10.16 |
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日期為2022年10月28日的擔保，由SeaStar Medical Holding Corporation向LM Funding America，Inc.簽發(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件10.18合併而成)。 |
10.17 |
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由SeaStar Medical Holding Corporation向LMFAO贊助商LLC發行的日期為2022年10月28日的經修訂和重新簽發的合併本票(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件10.19合併而成)。 |
10.18 |
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安全協議，日期為2022年10月28日，由SeaStar Medical，Inc.和SeaStar Medical Holding Corporation向LMFAO贊助商LLC發佈(註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K通過引用附件10.20合併而成)。 |
10.19 |
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擔保，日期為2022年10月28日，由SeaStar Medical，Inc.向LMFAO贊助商LLC(通過引用註冊人於2022年11月4日提交的附件10.21合併為Form 8-K)簽發。 |
10.20 |
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本票，日期為2022年10月28日，由SeaStar Medical Holding Corporation向Maxim Group LLC發行(註冊人於2022年11月4日提交的8-K表格通過引用附件10.22合併而成)。 |
10.21 |
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債權人間協議，日期為2022年10月28日，由Maxim Group LLC、LM Funding America，Inc.、LMFAO贊助商、LLC、SeaStar Medical，Inc.和SeaStar Medical Holding Corporation簽署(通過引用附件10.23合併，形成公司於2022年11月4日提交給註冊人的8-K表格)。 |
2
10.22 |
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預付遠期交易確認，日期為2022年10月26日，由LMF Acquisition Opportunities，Inc.、SeaStar Medical，Inc.和HB Strategy LLC(通過引用註冊人於2022年10月27日提交的表10.1至Form 8-K合併而成)。 |
10.23 |
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預付遠期交易確認，日期為2022年10月17日，由LMF Acquisition Opportunities，Inc.、SeaStar Medical，Inc.和Vella Opportunity Fund SPV LLC-Series 4(通過引用註冊人於2022年10月17日提交的表10.1至Form 8-K合併而成)。 |
10.24 |
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SeaStar Medical Holding Corporation和3i，LP之間的證券購買協議，日期為2023年3月15日(註冊人於2023年3月16日提交的表格8-K通過引用附件10.1註冊成立)。 |
10.25 |
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註冊權協議，日期為2023年3月15日，由SeaStar Medical Holding Corporation和3i，LP簽署(註冊人於2023年3月16日提交的表格8-K通過引用附件10.2合併而成)。 |
10.26 |
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高級無擔保可轉換票據表格(註冊人於2023年3月16日提交的表格8-K通過引用附件10.3併入)。 |
10.27 |
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SeaStar Medical Holding Corporation和Vella Opportunity Fund SPV LLC-Series 4之間的股票發行和結算協議，日期為2023年6月6日(通過引用附件10.1合併到2023年8月14日提交的10-Q表格)。 |
10.28 |
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本公司與3i，LP之間於2023年8月7日簽署的《證券購買協議第一修正案》(通過參考2023年8月7日提交的附件10.1至Form 8-K合併而成)。 |
10.29 |
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本公司與3i，LP之間於2023年8月7日簽訂的《註冊權協議第一修正案》(於2023年8月7日提交的表格8-K通過引用附件10.2合併而成)。 |
10.30 |
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本公司與3i，LP之間的信件協議，日期為2023年8月7日(通過引用附件10.3合併為2023年8月7日提交的8-K表格)。 |
10.31 |
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本公司與Maxim Group LLC之間於2023年8月7日簽署的第三次修訂、同意和豁免協議(通過參考2023年8月7日提交的附件10.4至Form 8-K而合併)。 |
10.32 |
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本公司和LM Funding America，Inc.之間於2023年8月7日簽署的第三修正案、同意和豁免協議(通過引用附件10.5合併到2023年8月7日提交的Form 8-K)。 |
10.33 |
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本公司和LMFAO贊助商有限責任公司之間於2023年8月7日簽署的第三修正案、同意和豁免協議(通過參考2023年8月7日提交的表10.6至Form 8-K合併而成)。 |
10.34 |
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本公司與3i，LP之間於2023年8月30日簽訂的信函協議(通過引用2023年8月30日提交的附件10.1至Form 8-K合併而成)。 |
10.35+ |
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本公司與David格林之間簽訂的、日期為2024年1月10日的僱傭協議(通過引用附件10.1合併而成，日期為2024年1月11日的8-K表格)。 |
10.36 |
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證券購買協議的形式，由公司及其各方簽署（參考2024年1月30日提交的8-K表格的附件10.1合併）。 |
10.37√ |
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公司與NuWellis，Inc.簽訂日期為2022年12月27日的許可和分銷協議（參考Nuwellis，Inc.提交的表格10-K的附件10.63合併。2023年3月3日）。 |
10.38√ |
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公司與Nuwellis，Inc.於2023年12月29日簽署的許可和分銷協議第1號修正案 |
10.39** |
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本公司與3i，LP之間於2023年12月11日簽署的《證券購買協議第二修正案》 |
21.1 |
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子公司列表（參考註冊人於2022年11月4日提交的表格8-K的附件21.1合併）。 |
23.1 |
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海星醫療控股公司獨立註冊會計師事務所對截至2022年12月31日財年的同意 |
23.2 |
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海星醫療控股公司獨立註冊會計師事務所對截至2023年12月31日財年的同意 |
3
31.1 |
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根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席執行官的認證(通過參考2024年4月16日提交的表格10-K的附件31.1合併)。 |
31.2 |
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根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席財務官的認證(通過引用附件31.2併入2024年4月26日提交的10-K/A表格)。 |
31.3 |
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根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條(通過引用附件31.3併入2024年4月26日提交的10-K/A表格)的首席執行官證書 |
31.4 |
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根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席財務官的認證(通過引用附件31.4併入2024年4月26日提交的10-K/A表格)。 |
31.5** |
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依照依照2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條頒發的首席執行官證書 |
31.6** |
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根據依照2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官的證明 |
32.1 |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節(通過引用附件32.1併入2024年4月16日提交的Form 10-K)對首席執行官的認證。 |
32.2 |
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根據USC 18認證首席財務官第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過（參考2024年4月26日提交的表格10-K/A的附件32.2合併）。 |
97.1 |
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SeaStar Medical Holding Corporation賠償追償政策（參考2024年4月26日提交的表格10-K/A附件97，1合併）。 |
101.INS |
|
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
101.SCH |
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嵌入Linkbase文檔的內聯XBRL分類擴展架構 |
104 |
|
封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
____________
+ 表示管理合同或補償計劃或安排。
根據S-K法規第601（b）（2）項，本協議的附表和附件已被省略。任何遺漏的時間表和/或展品的副本將應要求提供給SEC。
√ 根據1933年《證券法》第406條的保密處理請求，本展品的部分（以星號表示）已被省略。
** 一起提交
4
簽名
根據經修訂的1934年證券交易法的要求，登記人已正式促使以下籤署人代表其簽署本報告，並經正式授權.
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Seastar醫療控股公司 |
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日期：2024年7月3日 |
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作者： |
/s/ Eric Schloff |
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埃裏克·施勒夫 |
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首席執行官 (首席行政主任) |
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日期：2024年7月3日 |
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作者： |
/S/David格林 |
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David·格林 |
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首席財務官 (首席財務會計官) |