424B3

根據第 424 (b) (3) 條提交的第 11 號招股説明書補充文件

(截至 2023 年 11 月 21 日的招股説明書)註冊號 333-268062

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復古葡萄酒莊園有限公司

27,633,275 股普通股

__________________________________________

提交本招股説明書補充文件是為了更新和補充2023年11月21日的招股説明書(不時補充或修訂的 “招股説明書”)中包含的信息,其中包含在我們於2024年7月3日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告(“報告”)。因此,我們在本招股説明書補充文件中附上了該報告。

招股説明書和本招股説明書補充文件涉及招股説明書中提到的出售證券持有人或其允許的受讓人不時轉售最多27,633,275股普通股,每股沒有面值(“普通股”)。

本招股説明書補充了招股説明書中的信息,如果沒有招股説明書中的信息,則不完整,除非與招股説明書(包括招股説明書的任何修正案或補充文件)結合使用,否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀,如果招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處,則應參考本招股説明書補充文件中的信息。

我們的普通股在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上市,股票代碼為 “VWE”。2024年7月2日,我們在納斯達克普通股的收盤價為每股0.14美元。

投資我們的普通股涉及招股説明書第3頁開頭的 “風險因素” 部分中描述的風險。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券,也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年7月3日。


 

 

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 6 月 28 日

 

 

Vintage Wine Estates,

(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

 

內華達州

001-40016

87-1005902

(州或其他司法管轄區)
(註冊成立)

(委員會文件號)

(國税局僱主
證件號)

 

 

 

 

 

大廳大道 205 號

 

加利福尼亞州聖羅莎

 

95403

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號:(877) 289-9463

 

 

(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

根據該法第12(b)條註冊的證券:


每個課程的標題

 

交易
符號

 


註冊的每個交易所的名稱

普通股,每股無面值

 

VWE

 

納斯達克股票市場有限責任公司

購買普通股的認股權證

 

VWEWW

 

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 


 

第 5.02 項 — 董事或某些高級管理人員的離職;董事的選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。

自 2024 年 6 月 28 日起,Vintage Wine Estates, Inc.(“公司”)董事會(“董事會”)任命 Ivona Smith 為董事會獨立董事,任期至公司股東下次選舉董事為止,直至其繼任者正式當選並獲得資格,或直至她早些時候死亡、殘疾、辭職、取消資格或被免職。史密斯女士是一位經驗豐富的信託和投資專業人士,在過去七年中曾在多個董事會擔任獨立董事。

作為董事,Smith女士每月將獲得25,000美元,在每個月的服務開始時提前支付,任何半月的服務按比例分配。此外,公司將根據公司程序,向Smith女士報銷她在適當履行非僱員董事義務時合理產生的所有差旅費用。Smith女士將有權獲得賠償以及董事和高級管理人員保險,其金額與在董事會任職的其他董事相同。

除本文另有規定外,史密斯女士沒有根據她與任何其他人之間的任何安排或諒解被選為董事會成員。根據S-K法規第404(a)項,公司沒有發現與史密斯女士有任何需要披露的交易。

第 7.01 項 — FD 法規披露

該公司已終止與奧本海默公司的合作,並已聘請GLC Advisors & Co. 和Riveron RTS, LLC擔任該公司的財務顧問。

 

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

 

 

 

Vintage Wine Estates,

 

 

 

 

日期:

2024年7月3日

來自:

/s/ 克里斯蒂娜·約翰斯頓

 

 

 

首席財務官