安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 06/24/2024 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 美敦力股份有限公司 [ MDT ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 16,788(1)(2) | D |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
認股權 | 2015年7月28日(3) | 07/28/2024 | 普通股 | 492 | $62.76 | D | |
認股權 | 2016年1月27日(3) | 01/27/2025 | 普通股 | 1,337 | $74.84 | D | |
認股權 | 2016年8月3日(3) | 08/03/2025 | 普通股 | 1,283 | $78 | D | |
認股權 | 2017年8月1日(3) | 08/01/2026 | 普通股 | 1,704 | $88.06 | D | |
認股權 | 2018年7月31日(3) | 07/31/2027 | 普通股 | 1,787 | $83.97 | D | |
認股權 | 2019年7月30日(3) | 07/30/2028 | 普通股 | 2,542 | $89.08 | D | |
認股權 | 2019年10月29日(3) | 10/29/2028 | 普通股 | 191 | $89.45 | D | |
認股權 | 2020年7月29日(3) | 07/29/2029 | 普通股 | 5,330 | $103.26 | D | |
認股權 | 2021年8月3日(3) | 08/03/2030 | 普通股 | 7,652 | $97.33 | D | |
認股權 | 2022年8月2日(3) | 08/02/2031 | 普通股 | 6,944 | $131.26 | D | |
認股權 | 08/01/2023(3) | 08/01/2031 | 普通股 | 9,908 | $93.08 | D | |
認股權 | 07/31/2024(3) | 07/31/2033 | 普通股 | 24,525 | $87.76 | D | |
績效股單位 | (4) | (4) | 普通股 | 677(5) | (6) | D | |
績效股單位 | (7) | (7) | 普通股 | 2,828(8) | (6) | D | |
績效股單位 | -9 | -9 | 普通股 | 8,449(10) | (6) | D |
響應的説明: |
1. 包括根據員工股票購買計劃購買的1,196股。 |
2. 包括於2024年8月2日解除限制的745個受限股票單位;於2025年5月2日解除限制的104個受限股票單位;於2025年8月1日解除限制的1,140個受限股票單位;於2026年5月2日解除限制的104個受限股票單位;以及於2026年7月31日解除限制的3,380個受限股票單位。 |
3. 這些期權的行權速度為每年授予股票數量的25%,開始於授予日期之後的第一個週年紀念日。 |
4. 績效股票單位將於2024年8月2日解除限制。 |
5. 與績效股票單位(“PSU”)相關聯的股票數量將取決於在三個(3)年績效期間內實現的某些績效指標水平。如果實現了目標績效指標,則將發行677股。如果未達到最低績效指標,則此類PSU可能解除限制為0股。 |
6. 每個績效股票單位代表一項有待實現的權利,即獲得一股美敦力普通股。 |
7. 績效股票單位將於2025年8月1日解除限制。 |
8. 與績效股票單位(“PSU”)相關聯的股票數量將取決於在三個(3)年績效期間內實現的某些績效指標水平。如果實現了目標績效指標,則將發行2,828股。如果未達到最低績效指標,則此類PSU可能解除限制為0股。 |
9. 績效股票單位將於2026年7月31日解除限制。 |
10. 與績效股票單位(“PSU”)相關聯的股票數量將取決於在三個(3)年績效期間內實現的某些績效指標水平。如果實現了目標績效指標,則將發行8,449股。如果未達到最低績效指標,則此類PSU可能解除限制為0股。 |
備註: |
/s/託馬斯·L·奧斯特拉斯,代理律師 | 07/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |