424B3

招股説明書補充第11版 根據424(b)(3)條規定提交的

(截至2023年11月21日的招股説明書)編號333-260530註冊

img96834581_0.jpg

Vintage Wine Estates,Inc.(公司名稱)

5,977,957股普通股

__________________________________________

本招股説明書補充是為了更新和補充2023年11月21日招股説明書(隨時補充或修訂,稱為“説明書”)中所含信息,該信息附在我們在2024年7月3日向SEC提交的8-K表格(“報告”)中。因此,我們已經將該報告附到本招股説明書補充中。

該招股説明書及本招股説明書補充關係到根據那些特定認購協議而發行的5,977,957股我們的普通股,每股無面值(“普通股”),這些認購協議是與業務合併(如招股説明書中所定義)相關聯簽訂的。正如招股説明書所述,列名的出售證券持有人(總稱為“出售股票股東”)或其允許的受讓人可以隨時提供並出售業務合併和股權私募股權投資(“PIPE投資”)結束時發給出售股票股東的5,977,957股普通股。

此招股説明書的更新和補充是為了補充招股説明書中的信息。如果沒有招股説明書,包括任何修訂或補充,本招股説明書補充是不完整的,無法傳送或使用的。閲讀本招股説明書補充時應與招股説明書一同閲讀,如果招股説明書和本招股説明書補充中的信息不一致,應以本招股説明書補充中的信息為準。

我們的普通股在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上掛牌交易,股票代碼為“VWE”。2024年7月2日,我們的普通股在納斯達克的收盤價為每股0.14美元。

投資我們的普通股存在風險,詳見招股書第3頁的“風險因素”部分。

美國證券交易委員會或任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券,也未確定招股説明書或本招股説明書補充是否真實或完整。任何與此相反的陳述都屬於違法行為。

本招股説明書補充日期為2024年7月3日。


 

 

美國
證券交易所
華盛頓特區20549

 

8-K表格

 

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期(最早報告事項的日期):2024年6月28日

 

 

Vintage Wine Estates, Inc.(公司名稱)

(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)

 

 

內華達州

001-40016(提交者的註冊號碼)

87-1005902(提交者的IRS僱主識別號碼)

(註冊地或其他司法管轄區)
(委員會文件號碼)

(委員會文件編號)

(IRS僱主身份識別號碼)
識別號碼)

 

 

 

 

 

205 Concourse Boulevard

 

加利福尼亞聖羅莎

 

95403

(主要領導機構的地址)

 

(郵政編碼)

 

申報人電話號碼,包括區號:(877)289-9463

 

 

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

 

如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:

☐根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425)
☐根據交易所法案第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12)
☐根據交易所法案第14d-2(b)條規定的開發前的通信(17 CFR 240.14d-2(b))
☐根據交易所法案第13e-4(c)條規定的開發前的通信(17 CFR 240.13e-4(c))

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:


每一類別的名稱

 

交易
符號:

 


註冊交易所名稱

普通股,每股無面值

 

VWE

 

納斯達克證券交易所 LLC

可購買普通股的權證

 

VWEWW

 

納斯達克證券交易所 LLC

請在以下情況下勾選複選框,以指示註冊人是根據1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)定義的新興增長公司。

新興成長公司 ☒

如果是新興增長型公司,請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐

 

 

 


 

項目5.02 - 董事或特定高管離職;董事選舉;特定高管任命;某些高管的薪酬安排。

自2024年6月28日起,Vintage Wine Estates, Inc.的董事會(以下簡稱“董事會”)任命Ivona Smith為獨立董事,任期截至通過公司股東的下次董事會選舉產生繼任者並經過確認或她較早的死亡、殘疾、辭職、取消資格或撤職為止。Smith女士是一位有經驗的受託人和投資專業人士,在過去的七年中在幾個董事會擔任獨立董事。

作為董事,Smith女士將每月獲得25,000美元的報酬,按服務月份預付並按比例計算任何部分月份的服務。此外,Smith女士將根據公司程序被公司報銷因非僱員董事職務而產生的所有合理差旅費用。Smith女士將有權獲得相同範圍的董事及高管保險業務賠償和保險涵蓋,與董事會中的其他任何一名董事一樣。

除本文件另有規定外,Smith女士未根據任何協議或理解被選為董事會成員。公司不知道與Smith女士有任何需要根據S-K條例第404(a)項披露的交易。

項目7.01 - 法規FD披露

公司已終止與Oppenheimer&Co.的合作關係,並聘請GLC Advisors&Co.和Riveron RTS,LLC擔任公司的財務顧問。

 

 


 

簽名

按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

 

 

 

Vintage Wine Estates, Inc.(公司名稱)

 

 

 

 

日期:

2024年7月3日

簽字人:

/s/ Kristina Johnston

 

 

 

致富金融(臨時代碼)