8-A12B

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-A表格

有關證券某些類別的註冊

根據證券交易所法案12(b)或(g)條款

1934年證券交易法規

LOGO

西南航空公司。

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

得克薩斯州 74-1563240
(設立或組織的其他管轄區域) (納税人識別號碼)

郵政信箱36611
德克薩斯州達拉斯市。
75235-1611
(公司總部地址) (郵政編碼)

根據證券法第12(b)條款註冊的證券:

每一類別的名稱

要進行註冊

註冊的交易所名稱:

每類都要註冊

普通股購買權 請使用moomoo賬號登錄查看New York Stock Exchange

如果本表格與交易所法第12(b)條註冊類證券有關,並且根據一般指導原則A.(c)或(e)生效,請勾選以下框☒。

如果此表格與證券登記有關,按照交易所法12(g)條規定申請註冊,並根據一般指令A(d)或(e)生效,請勾選以下方框。☐

如果本表格與Regulation A提供的證券類別註冊相關,請勾選以下框☐。

本表單所涉及的證券和Regulation A發行聲明文件編號:

不適用

(如適用)

根據證券交易法第12(g)條註冊的證券:

(類別的名稱)


項目1。要註冊的發行人證券的描述。

2024年7月2日,西南航空股份有限公司(以下簡稱“公司”),一個得克薩斯州公司的董事會(以下簡稱“董事會”)採納了股東權利計劃並宣佈向每個公司發行和流通的普通股(每股面值1.00美元)領取紅利1份“權益證書”。紅利將支付給2024年7月15日營業結束時的股東(以下簡稱“記錄日期”的股東)。權益證書的條款在權益協議中設置,權益協議於2024年7月2日簽署(根據需要隨時修訂),由公司與Equiniti Trust Company,LLC作為權益代理人(或任何繼任權益代理人,以下簡稱“權益代理人”)。

通常情況下,權益協議對任何在未經董事會事先批准的情況下擁有或變得擁有公司已發行股份的12.5%(即“觸發百分比”)或更多權益的任何人或團體(除非為公司或某些相關人員)都會施加重大的稀釋效應。成為受讓人的人或團體名為“受讓人”。任何受讓人持有的權利將無效,不能行使。在股東權利計劃發佈日期擁有公司12.5%或更多的流通普通股的股東不被視為受讓人;但是,這些股東通常不能收購或獲得額外股份的所有權。術語“有益所有權”在權益協議中定義,並且包括,但不限於,可能行使或轉換為普通股的某些證券和某些衍生工具安排。

. 權益證書最初使登記持有人(根據權益協議的條款)有權按照每股普通股170.00美元除以一萬份標準進行購買(除非另有調整)作為普通股的萬一分之一,直到權益證書被行使或交換,持有人本身沒有任何股東權利,包括但不限於投票權或者領取紅利的權利。

權利. 在少數例外情況下,權益證書直到下列情況之一最早發生,則不會行使:

可行權性在公眾公告或文件公佈或發送或交付某個人或團體引發任何人或團體(除特定例外情況外的公司或某些相關人員)擁有或可能擁有公司已發行普通股的12.5%的日子營業結束後第十個營業日,或者

(i)

在公開發布或發送或給予任何人或團體收購或交換意向的日期之後營業結束的第十個營業日(或成為受讓人的日期),同意此類收購或交換,因為該交易將使受讓人擁有公司已發行普通股的12.5%或更多,從而引發了權益計劃的其他要求。

(ii)

權益證書成為可行權的日期被稱為“登記日期”。對於代表記錄日期已經發行的普通股的證書,在登記日期和到期日(如下所定義)之前,權益證書將由持有人註冊的普通股證書證明,而不是由單獨的權益證書(定義如下)。對於在登記日期時已發行的賬户輸入普通股,權益證書將根據證明這些股份的賬户輸入系統證明。在登記日期時持有的任何普通股票的轉讓也將成為轉讓與該普通股票相關聯的權益。在可行權日期儘快到來後,所有記錄登記日期的證券的持有人將通過郵寄單獨證明權益的證書(“權益證書”)來銷售和無償贈予每股普通股。普通股的記錄日期為2024年7月2日經營結束時,僅限於證明這些普通股的證書,而不是單獨的權益證書(如下所定義)。賬户輸入的普通股股份的權益,在可行權日期和到期日之前,將由證明持有人賬户輸入普通股股份所有權的賬户輸入系統證明。在可行權日期和到期日之後,權益僅由這些權益證書證明,權益可以與普通股分開轉讓。

如果任何人或團體成為受讓人,則不會執行任何對某個受讓人,受讓人,某些受讓人的權益證書有利的夾雜,除非在可行權日期之後,每個權益證書的持有人,分配給受讓人和受讓人的助理或關聯公司的所有正常普通和 Benefits 在行使此類權利的同一天收到的普通股的數量(或公司的其他證券,如果公司選擇)的市場價值是行權價格的兩倍,除非權益證書在此之前被贖回或交換。

Flip-In事件。發生Flip-in事件是,根據該事件,一個人成為Acquiring Person。在發生Flip-in事件後,每個權利(除了Acquiring Person持有的權利和下文指定的某些其他人)將成為按照權益計劃的條款行使購買公司股票的權利。對象將在Flip-in事件實現或發生的日期上,購買總市值為兩倍的行權價格的普通股票數。(在股東權益計劃中定義為)等於行權價格(在股東權益計劃中定義為Cdn.$10.00,但調整後為Cdn.$500.00)的公司股票,以現金等額支付行權價格。因此,如果假設股票的市場價值為Cdn。每股$2.00,每個權利允許股東以$500.00購買500個普通股,有效地允許行使持有人以比當時的市場價格低50%的價格獲得普通股,並基於假定的市場價Cdn。每股$2.00,從而在每個權利下發行500個普通股,從而造成實質性的稀釋。翻倒事件。在任何人或團體成為受讓人之後,如果公司通過合併或其他商業組合交易或出售公司的50%或更多的資產或盈利能力而被收購,則將做出適當的規定以便所有權益證書持有人(除了受讓人,受讓人的助理和受讓人的合夥企業已經發生頒發為空和無效的權益證書),隨後有權根據行使權益證書的權利,每行使一個權益證書,獲得正在與公司進行上述交易的個人或公司的普通股(或其母公司)中的股份,該股份在股東權益證書到期的行權價格的市場價值為兩倍,除非權益證書在此之前贖回或交換。

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。權益證書在分配日期之前無法行使。權益證書將於最早到期之前到期: (i)2025年7月1日經營結束(ii)根據權益協議贖回權益(iii)在權益協議贖回權益之後,就其所持有的權益代替權益的關閉,或(iv)根據某些交易發生(i),(ii),(iii)和(iv)中最早的)。。在任何人成為受讓人之前但在到期之前,董事會可以全額贖回權益證書,但不能部分贖回,每個權益證書的價格為0.001美元(根據某些調整)(“贖回價格”),按照公司的選擇以現金,普通股或董事會確定的其他任何補償支付。贖回權益證書的行動可能生效,則在董事會自行決定、時間和條件下,立即終止行使權益證書的權利,權益證書持有人的唯一權利是獲得贖回價格。

有效期。權益證書在分配日期之前無法行使。權益證書將在最早到期之前到期: (i)在2025年7月1日營業結束前,(ii)根據權益協議贖回權益後,(iii)在權益協議贖回權益之後,或(iv)在發生某些交易後。

交易所。在任何人或團體成為受讓人之後,董事會可以在其自主選擇時,代替支持行使權俑的選擇,全部或部分交換權益證書,交換比率為每個未行使的代表一個普通股的權益證書一份的普通股。

贖回。在人成為受讓人之前但到期日之前的任何時候,董事會可以授權全額贖回權益證書,但無法部分贖回,每個權益證書的價格為0.001美元(根據某些調整)(“贖回價格”),按照公司選擇以現金,普通股或董事會確定的其他任何補償支付。贖回權益證書的行動可能生效,則在董事會自行決定、時間和條件下,立即終止行使權益證書的權利,權益證書持有人的唯一權利是獲得贖回價格。

防稀釋條款行使權利時應支付的行使價格、以及可發行的普通股或其他證券或資產數量,均可能不時地進行調整以避免稀釋(i)普通股股利、股票拆細、合併或重分類事件發生時,(ii)向普通股持有人授予某些購買普通股或可轉換證券的權利或認購權證,價格低於當時的市場價格,或(iii)向普通股持有人分配證明債務或資產(不包括定期現金股利或股息)或認購權或認購權證(不包括上述提到的)。普通股發行套交易及其他類似的涉及普通股的交易時,有效套交易數量和每份套交易對應的發行普通股數量也可能會進行調整。除非行使價格的調整影響了行使價格至少1%,否則不需要調整行使價格。不會發行普通股的破碎份額,而是根據行使日前最後交易日的普通股市場價格進行現金調整。

修訂只要權利可贖回,公司隨時可以全權酌情補充或修改權利協議,在不需要任何權利持有人批准的情況下,如果公司有指示,權利代理人應當執行這樣的補充或修改。在權利不可贖回的任何時間,公司均可在不需要任何權利持有人批准的情況下修改或補充權利協議,包括但不限於為了(i)消除任何不明確之處,(ii)更正或補充權利協議的任何可能存在缺陷或與其他權利協議條款不一致的條款,(iii)縮短或延長權利協議中的任何時間段,或(iv)以公司認為必要或合適的方式對任何條款進行更改、修改或補充。但在權利不再可贖回的情況下,權利協議可能不會以任何可能會將權利持有人的利益(除成為空值的權利持有人之外)不利影響的方式進行修改或補充。

我們的董事會認為,我們的薪酬政策和實踐是合理的,並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為,對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外,薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化,以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。


權利協議附在此處作為展示文件4.1,並被引用到此處。權利協議的描述在此並不完整,並需要參考展示文件4.1。

項目2、展出品。

4.1

2024年7月2日簽署的《西南航空公司和美國公司股票管理與登記機構Equiniti Trust Company LLC的權利協議》(按照2024年7月3日提交的美國證券交易委員會8-K表格中展示文件4.1的相關規定進行引用)。

4


簽名

根據1934年證券交易法第12條的規定,登記人已經依法授權本登記聲明簽署。

西南航空股份有限公司。
日期:2024年7月3日 通過:

/s/ Tammy Romo

Tammy Romo
執行副總裁兼首席財務官614-870-5604
(信安金融及會計主管)

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