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附件1.01
AXALTA COATING SYSTEMS LTD.
衝突礦物報告
截止2023年12月31日的報告期
介紹
Axalta塗料系統有限公司的這份衝突礦物報告（本“報告”）根據1934年修正版證券交易所法案第13p-1條規定，作為SD表格的附件提交，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日（“報告期”）。在本報告中，除非上下文另有説明，“Axalta”、“我們”、“我們”、“公司”和“我們的”均指Axalta塗料系統有限公司。
該規定是美國證券交易委員會（“SEC”）制定的，其實施了對製造或承包製造包含衝突礦物（對其產品的功能或生產必要的）的SEC註冊產品的某些報告和披露要求。SD表格將“衝突礦物”定義為方錫石、鈳鉭鈮、金、鎢礦以及它們的衍生品，目前僅限於錫、鉭和鎢（統稱為“衝突礦物”）。
艾衞公司是全球領先的高性能塗覆系統的製造商、營銷商和分銷商。我們需要根據規則提交申報，因為我們判斷特定產品的功能或生產需要使用所謂商業衝突礦物錫及其相關化合物，在報告期內我們生產或委託生產這些產品。
合理的原產地調查和判斷
如上所述，在報告期內我們判斷特定產品的功能或生產需要使用所謂商業衝突礦物錫及其相關化合物。因此，在報告期內，我們進行了合理的原產地調查，我們認為這種調查合理地設計，旨在確定我們產品中包含的這些衝突礦物是不是原產於剛果民主共和國或毗連國家（“受覆蓋國家”）或來自可回收或廢料來源。
艾衞公司製造性能和移動終端應用的塗料。我們的產品非常複雜，通常包含許多來自世界各地的供應商提供的數百種物質。我們可能從多個供應商和經銷商購買同樣的材料，這些供應商和經銷商經常從更低層次的供應商那裏獲得材料。因此，我們的供應鏈十分複雜，難以確定我們所採購的材料的最終來源。
艾衞公司有一個全面的跟蹤原材料的過程。該過程旨在記錄我們的原材料中包含的每種物質，並允許艾衞公司追溯物質的來源。該過程還有助於確保艾衞公司意識到供應鏈中可能存在的商業衝突礦物，包括新的或更改過的原材料。我們通常根據客户需求採購原材料。
通常，艾衞公司的產品中不使用鉭或黃金，雖然其可能的購買和使用是經常審核的。我們不認為鉭或黃金用於在報告期內生產的任何艾衞公司產品中。歷史上，鎢有時用於艾衞公司的產品中，雖然我們不認為鎢在報告期內被使用。艾衞公司的供應鏈確實包括通常在催化劑和顏料中發現的錫或錫化合物。所有包含錫或錫化合物的產品都是從主要的化學品或顏料供應商購買的；沒有錫或錫化合物直接從任何冶煉廠購買。
艾衞公司需要從不含衝突礦物的來源進行採購，但不對原產地設任何限制。艾衞公司認為，要求從覆蓋國家以外的地區進行採購可能會對受覆蓋國家的經濟造成負面影響。根據“盡職調查的結果”，公司認定我們產品中所含錫及其相關化合物有可能來源於一個或多個受覆蓋國家。因此，公司對所必須的針對商業衝突礦物的源頭和產權鏈進行了盡職調查。
盡職調查
盡職調查設計
我們的盡職調查程序在所有重要方面與OECD發佈的出版物《OECD (2016) 有關從受衝突影響和高風險區域採購礦物的負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（OECD出版物）呈現的盡職調查框架相符合，以及有關金和鉭、鎢和錫的相關補充説明（合稱“OECD準則”）。本報告旨在討論所執行的盡職調查程序的部分措施，這些措施在OECD準則中的標題下所討論的措施相符。
執行的盡職調查
建立強有力的公司管理系統
衝突礦產政策
我們已經制定了與我們針對商業衝突礦物採購有關的衝突礦物政策，並將此政策張貼在我們的網站上，網址為：https://www.axalta.com/corporate/zh_cn/sustainability/human-rights.html。
我們網站上的信息並不是本報告的一部分，也不能視為本報告或我們向證監會所提供的任何其他文件的內容。
內部團隊
艾衞公司利用跨職能團隊實施商業衝突礦物政策。該團隊負責制定遵守政策的流程，包括實施、評估和向高管的溝通。該團隊的成員包括來自運營、採購、法律、政策和產品管理方面的專業人士。
我們還利用其他的管理系統，包括通過第三方供應商管理相關供應商和我們從供應商那裏獲得的信息。通過我們供應商工具，我們可以收集和存儲供應商數據，使用商業衝突礦物報告模板（“CMRT”）進行供應商調查，與供應商進行溝通並監測我們供應鏈中的風險。使用這些工具已經使我們能夠幫助供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們對供應商調查請求的響應率。
控制系統
艾衞公司遵守誠信和負責任的業務行為，這可以通過艾衞公司商業行為和道德守則來展示。我們對供應商也有同樣的期望。艾衞公司通過供應商行為準則向供應商傳達這些期望，供應商行為準則的內容可通過以下網站獲得：http://www.axaltacs.com/corporate/zh_cn/sustainability/human-rights.html。
我們網站上的信息並不是本報告的一部分，也不能視為本報告或我們向證監會所提供的任何其他文件的內容。
艾衞公司的模板條款和原材料供應協議包含了供應商有關商業衝突礦物的聲明和保證，並同意遵守艾衞公司的商業衝突礦物政策的條款。
申訴機制
員工、供應商和客户可以使用艾衞公司的道德舉報熱線來報告任何違反艾衞公司商業行為和道德守則或合規政策的行為，包括艾衞公司的商業衝突礦物政策和供應商行為準則。
供應商參與
我們還與可能受到我們商業衝突礦物政策和遵守努力影響的供應商進行了溝通，他們通過我們的合理原產地調查被確定為受影響的供應商，我們期望他們為幫助我們遵守商業衝突礦物計劃的工作提供協助。我們已通過以上網站或根據請求向供應商提供了我們的商業衝突礦物政策。艾衞公司在報告期內繼續開展供應商可持續風險管理計劃，其中一個元素是可持續發展篩查。要求關鍵供應商地點完成涉及Axalta的供應商行為準則裏的期望的問卷調查，其中一個元素就是商業衝突礦物。
識別和評估供應鏈風險
鑑於我們的產品複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷變化，很難從我們的直接供應商中獨立識別下級供應商。我們依賴供應商的迴應，提供有關原材料中所含有的衝突礦物來源信息的信息。
同樣，我們的直接供應商也依賴於其供應商提供的信息。我們的大多數供應商以供應商公司級別或相對於供應商的部門/業務段級別提供採購數據，而不是直接與供應給我們的產品相關的級別，或者無法指定供應給我們的原材料的熔爐或精煉廠。這種信息鏈條創造了一定的不確定性和與信息準確性相關的風險。我們將繼續監測、適應和修改我們的盡職調查實踐，以符合公認的行業最佳實踐。埃克塔是負責任的礦物舉措 (RMI) 的成員，通過它，我們追蹤有關礦物負責採購的行業發展，包括衝突礦物。
根據 OECD 指南的規定，瞭解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平非常重要。這種理解的基礎來自熔爐或精煉廠的信息。符合 RMI 熔爐或精煉廠的定義的每個設施都根據 OECD 指南中定義的紅旗指標進行評估。埃克塔通過我們的第三方供應商使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平，包括紅旗指標。這些因素包括：
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1.選舉作為董事的四位被提名人，其名稱在附加的代理聲明中列出，其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 與剛果民主共和國和其他受覆蓋國家的地理接近度； |
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4. 購買Guanzan Group
2020年2月1日，公司簽署了購買Guanzan Group的股權購買協議（“Guanzan SPA”）。
Guanzan是一家醫療設備經銷商，其客户主要是中國西南地區的藥店、私人診所、藥品經銷商和醫院（“Guanzan
Acquisition”）。Guanzan在中國擁有商業許可證，如醫療設備業務許可證和二類醫療設備涉及業務
的備案證書等，這些證書使Guanzan有資格在中國從事醫療設備分銷業務。根據Guanzan SPA，
我們同意購買Guanzan Group（“Guanzan
Shares”）全部已發行或待發行的股票，以人民幣
金額購買，並通過發行普通股的方式支付。
股票考慮在收盤時支付，而現金考慮根據Guanzan
Group 2020年和2021年的業績進行後期調整，並根據後期支付安排支付。交易於2020年3月18日完成。
成交時，公司收購了Guanzan
Shares的
%並向賣方發行股票。 | 有關非道德或衝突採購的可靠證據；和 |
我們認為，上述詢問和調查代表了我們對確定我們產品中衝突礦物的礦山或來源地的合理努力，包括（1）通過要求我們的供應商完成 CMRT 來尋求有關供應鏈中爐和精煉廠的信息，（2）通過驗證那些熔爐和精煉廠與擴大的 RMAP 列表，（3）進行盡職調查評估，以及（4）按照適用和可用的方式獲取其他文件和驗證。
制定和執行應對已識別風險的策略
根據 OECD 指南，風險緩解取決於供應商特定的情境。為了逐步消除這些風險，供應商被賦予明確的績效目標，並在合理的時間框內實現這些目標。此外，供應商現在將被引導到我們的第三方供應商的學習管理系統中，參加關於緩解供應鏈中熔爐或精煉廠風險的教育材料。
在供應鏈中的已識別點進行獨立的第三方審計盡職調查。
我們通常沒有與冶煉廠和精煉廠直接的關係，因此不會對這些實體進行審計或指導審計。但是，我們將依賴公開的第三方保證和認證，例如通過 RMAP 的無衝突冶煉廠計劃、以及我們在 RMI 的會員身份。
盡職調查結果
調查結果
如上所述，埃克塔每年調查我們的供應鏈，以確定是否使用衝突礦物，並針對報告期間接收的供應商的使用情況進行審核根據開發的標準。這些標準包括回覆不及時、回覆不完整以及在 CMRT 報告的數據中存在不一致性。
截至 2024 年 1 月 16 日，我們接收到了我們 48 個調查的供應商的 100% 的迴應。
確定礦山或來源地點的努力
考慮到我們與我們產品中使用的衝突礦物的最終爐和精煉廠之間沒有建立關係，我們確定要求我們的供應商完成 CMRT 代表了我們誠信的努力，以確定我們的供應鏈中衝突礦物的礦山或來源地點。
基於 RMAP、熔爐或精煉廠或供應商提供的信息，埃克塔有理由認為，已知情況下 Axalta 產品中使用的錫或錫化合物可能來自以下國家(原產地)：
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| 原產國 |
| 印度尼西亞 | 法國 |
| 巴西 | 以色列。 |
| 中國 | 新加坡 |
| 澳洲 | 斯洛伐克 |
| 馬來西亞 | 瑞士 |
| 祕魯 | 盧旺達 |
| 緬甸 | 布隆迪 |
| 英國 | 波蘭 |
| 俄羅斯聯邦 * | 摩洛哥 |
| 西班牙 | 蘇裏南 |
| 越南 | 臺灣。 |
| 德國 | 坦桑尼亞 |
| 加拿大 | 柬埔寨 |
| 愛爾蘭 | 剛果民主共和國 |
| 尼日爾 | 吉布提 |
| 尼日利亞 | 厄瓜多爾 |
| 比利時 | 愛沙尼亞 |
| 玻利維亞（多民族國） | 埃塞俄比亞 |
| 哥倫比亞 | 圭亞那 |
| 日本 | 香港 |
| 葡萄牙 | 哈薩克斯坦 |
| 泰國 | 韓國 |
| 阿根廷 | 墨西哥 |
| 奧地利 | 蒙古 |
| 智利 | 納米比亞 |
| 匈牙利 | 塞拉利昂 |
| 印度 | 蘇丹 |
| 盧森堡 | 烏幹達 |
| 美國 | 贊比亞 |
| 埃及 | |
| Axalta不從俄羅斯聯邦的冶煉廠或精煉廠購買。 |
冶煉廠和精煉廠
在受訪供應商中，許多公司以公司、業務單位或實體級別完成了CMRT，這意味着我們無法確認哪些具體的加工設施為他們提供了包含在其原材料中的錫或錫化合物。對於所有標明有冶煉廠的回覆，Axalta將所列設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較。截至2024年5月22日，我們已確定由我們的供應商通過CMRT報告的所有冶煉廠或精煉廠。附錄A列出了供應商調查中所報告的冶煉廠和精煉廠在他們的供應鏈中的情況。
基於通過CMRT調查的48家供應商提供的冶煉廠名單以及公開可用信息，我們認為Axalta供應鏈中的39家冶煉廠中有38家通過了RMI的RMAP認證而無衝突。RMAP是一個計劃，其中獨立的第三方審查冶煉廠和精煉廠的活動，並確定冶煉廠或精煉廠是否證明他們處理的所有礦物都源自無衝突來源。我們通過CMRT和公開可用信息評估了這些設施，並確定它們為低風險或中風險。如附錄A所示，有一個冶煉廠不再符合RMAP，也不參與RMAP計劃。我們得到了我們引用這個冶煉廠的唯一供應商的保證，證明該供應商從這個冶煉廠購買的錫塊和Axalta提供的錫是在該冶煉廠符合RMAP標準時購買的，並且該冶煉廠不再被視為認可的來源。
需要採取的措施
我們致力於遵守規則和SD法規的規定，並期望繼續努力進一步增強我們的衝突礦物計劃和相關盡職調查。我們的下一步可能包括但不限於以下內容：
•繼續與供應商進行溝通，並將他們指向培訓資源，包括增加使用我們的第三方供應商的學習管理系統的供應商數量，並改進回覆內容以協助我們進行RCOI，並儘可能確定任何具體的衝突礦物的加工設施和原產國;
•繼續鼓勵供應商在產品層面上提供回覆;
•實施應對已確認的風險的策略，包括但不限於採取行動針對不回覆我們的請求或不提供合理的信息支持我們的盡職調查活動的供應商;
•與任何發現為我們提供任何來自支持覆蓋國內衝突的來源的衝突礦物的供應商合作，以建立不支持此類衝突的替代來源;和
•鼓勵我們的供應商在其供應鏈內工作，以維護RMAP審核狀態。
前瞻性聲明：
我們在本報告中所作的陳述，包括表達信念、期望或意圖的陳述以及非歷史事實的陳述，都是前瞻性陳述，包括與我們的合規和盡職調查努力以及本報告中“需要採取的措施”部分所識別的預期行動相關的陳述。這些前瞻性陳述受到各種風險、不確定性和假設的影響，包括其他事項中，我們有能力實施改進我們的衝突礦物計劃，並確定和減輕我們供應鏈中相關風險的能力。如果其中一個或多個風險成為現實，實際結果可能會有所不同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們提交給SEC的其他文件，包括我們於2023年12月31日結束的10-K年報。我們提醒您不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅適用於本報告的日期，我們不承擔更新或修訂任何前瞻性陳述的義務，但法律規定的範圍除外。
附錄A
截至2024年5月22日，冶煉廠或精煉廠以及RMI審核狀態
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| 冶煉廠 | RMI冶煉廠Id | 金屬 | 大陸/國家 | RMI審核狀態 |
| Thaisarco | CID001898 | 錫 | 泰國 | 符合要求 |
| 月球冶煉有限公司。 | CID003387 | 錫 | 盧旺達 | 符合要求 |
| Fenix Metals | CID000468 | 錫 | 波蘭 | 符合要求 |
| Minsur | CID001182 | 錫 | 祕魯 | 符合要求 |
| 馬來西亞熔鉛有限公司(msc) | CID001105 | 錫 | 馬來西亞 | 符合要求 |
| 多和株式會社。 | CID000402 | 錫 | 日本 | 符合要求 |
| 三菱材料株式會社 | CID001191 | 錫 | 日本 | 符合要求 |
| PT Babel Inti Perkasa。 | CID001402 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Timah Tbk Kundur | CID001477 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Timah Tbk Mentok。 | CID001482 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Refined Bangka Tin | CID001460 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Artha Cipta Langgeng。 | CID001399 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Sukses Inti Makmur。 | CID002816 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Bangka Serumpun | CID003205 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Menara Cipta Mulia | CID002835 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Tinindo Inter Nusa | CID001490 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| 印尼PT普通錫 | CID000313 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Aries Kencana Sejahtera。 | CID000309 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| CV Ayi Jaya | CID002570 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Mitra Stania Prima | CID001453 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Tirus Putra Mandiri | CID002478 | 錫 | 印度尼西亞 | 溝通暫停-不感興趣 |
| CV Venus Inti Perkasa | CID002455 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Bukit Timah。 | CID001428 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Rajawali Rimba Perkasa。 | CID003381 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Prima Timah Utama | CID001458 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| PT Babel Surya Alam Lestari。 | CID001406 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |
| 雲南丞豐有色金屬有限公司。 | CID002158 | 錫 | 中國 | 符合要求 |
| 雲南錫業集團錫冶煉分公司。 | CID002180 | 錫 | 中國 | 符合要求 |
| 廣東漢和有色金屬股份有限公司 | CID003116 | 錫 | 中國 | 符合要求 |
| White Solder Metalurgia e Mineracao Ltda. | CID002036 | 錫 | 巴西 | 符合要求 |
| Mineracao Taboca S.A. | CID001173 | 錫 | 巴西 | 符合要求 |
| Operaciones Metalurgicas S.A. | CID001337 | 錫 | 玻利維亞（多民族國家）。 | 符合要求 |
| Magnu的Minerais Metal e Ligas有限公司。 | CID002468 | 錫 | 巴西 | 符合要求 |
| EM Vinto | CID000438 | 錫 | 玻利維亞（多民族國家）。 | 符合要求 |
| Aurubis Beerse | CID002773 | 錫 | 比利時 | 符合要求 |
| Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda. | CID003582 | 錫 | 巴西 | 符合要求 |
| PT Mitra Sukses Globalindo。 | CID003449 | 錫 | 印度尼西亞 | 符合要求 |