SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 董事Steven C. Mizell的代理人Donald Lang請用moomoo賬號登錄查看他持有這家公司的股票的相關申報文件並進行交易所申報 |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月28日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/28/2024(1) | A | 475,178(2)(3) | A | $0 | 476,035(4) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 2024年6月24日,Illumina公司(以下簡稱“illumina”)完成了按比例分拆分配(分配)的發行人85.5%的未流通股票,分發給截至2024年6月13日(記錄日)記錄在冊的illumina普通股持有人。與此同時,根據員工事項協議(EMA),illumina與發行人於2024年6月21日簽署的協議,根據協議條款,調整了報告人持有的所有未執行股權增值獎勵,並以有關發行人普通股的股權為基礎進行了相應的公平調整,這些公平調整是基於分配時獎項的價值(根據EMA的規定確定)與四個交易日內發行人的市值進行比較而確定的。 |
2. 根據EMA的規定,在與分配有關的同時,在與EMA的條款相一致的GRAIL, Inc. 2024激勵計劃下,發行人將限制股票單位(RSU)授予給報告人,以保留基礎的現金股權增值獎勵的總體內在價值,其管理委員會的目的是在分配前與現金股權增值獎勵的執行情況大致相同,包括歸屬和支付安排)。 |
3. 包括(i)在2024年10月14日獲得的242,974個RSU;(ii)在2025年3月4日獲得的1,890個RSU;(iii)在2025年3月6日獲得的14,006個RSU;(iv)在2025年4月30日獲得的172,235個RSU;(v)在2025年10月14日獲得的14,170個RSU;(vi)在2026年3月4日獲得的1,891個RSU;(vii)在2026年3月6日獲得的14,006個RSU和(viii)在2027年3月6日獲得的14,006個RSU。每個RSU代表在歸屬時按比例分配一股普通股。 |
4. 包括857股發行人的普通股,這些股票是在記錄日持有illumina普通股的前提下,在與分配有關的同時收到的。 |
備註: |
/s/唐納德·朗,作為羅伯特·拉古薩的經紀人 | 07/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |