美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
依據第13或15(d)條款
證券交易所法案
報告日期(報告的最早事件的日期):
(根據其憲章規定的準確名稱)
(註冊地或其他管轄區的狀態) |
(委員會文件編號) |
(納税人識別號碼) |
(公司總部地址) | (郵政編碼) |
登記者的電話號碼,包括區號:(
根據證券法規則425(17 CFR 230.425)的書面通信
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425)
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根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料
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根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通
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根據證券交易法規13e-4(c)條規定的開市前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
每一類的名稱: | 交易標的: | 每個註冊的證券交易所的名稱: | ||
分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。 |
請打勾表示公司是否符合1933年證券法第405條(本章第230.405條)或1934年證券交易法第12b-2條(本章240.12b-2條)所定義的新興增長公司。
新興成長型公司
如果新興成長型企業,且註冊人已選擇不使用延長過渡期以符合根據《交易所法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的提交義務,請勾選框:☐
第3.03項目 權利的實質變更
根據表格8-K的第3.03項目需要,本次關於逆向股票分割(下文所定義的)的信息包含於本年度報告表格8-K的第5.03項目中,在此一併參照。
第5.03項目中的章程或公司章程修正案; 財政年度更改。
於2024年6月17日舉行的 Phio Pharmaceuticals Corp.(“公司”)股東年會上,公司股東批准了一項關於本公司修正的並已經修正的公司章程,實行普通股逆向股票分割,每股的股票面值為$0.0001,比率由董事會(下文稱“董事會”)決定,在1比2至1比9的區間內,其後於2024年6月25日,董事會決定將該逆向股票分割比率定為1比9。隨後,於2024年7月1日,公司向特拉華州州務卿提交了對其修正和已修正公司註冊證明(下文為“修正證明”)的申請,以實行它的普通股逆向股票分割,比率為1比9,逆向股票分割將於2024年7月5日東部時間上午12:01生效,公司的普通股將於2024年7月5日後以股票分拆後的基礎進行交易。
由於逆向股票分割的結果,每9股公司已發行和流通的普通股面值為$0.0001的股票將轉變為1股普通股面值$0.0001,將公司已發行和流通的普通股減少約460萬股至約50萬股。公司的轉讓代理商Computershare Trust Company,N.A. (“Computershare”)將向股份記錄者提供有關兑換股份過程的説明。
由於修正證明沒有減少公司普通股的授權數量,修正證明和逆向股票拆分的效果是增加可發行的普通股相對於所發行和流通的股份數量。逆向股票分割沒有改變公司普通股的面值或修改普通股的投票權或其他條款。
與逆向股票分割相關的不會發行零股。因為其擁有的公司普通股數量無法被9整除,因此股東將獲得一個相當於其該情況下股東份額的現金支付,其計算方式為在公司普通股在逆向股票分拆生效前的最後一個交易日之前,每股收盤價(經過逆向股票拆分調整)乘以股東的對應份額。
Computershare將通過其無紙化的直接登記系統(下文稱“DRS”),也被稱為“簿記形式”發行所有股票。
Computershare將在股東名下設立股票賬户。
發行和流通的公司普通股的所有簿記或其他電子持股,都將自動調整。那些以“街頭名義”持有普通股的股東將從他們的經紀人處收到説明。
同時,根據其條款,所有公司尚未獲得的股票激勵計劃和員工股票購買計劃下已授權和預留的股份將會按比例減少。公司所有的優先權和購買股本的可行價格和股份都將進行相應調整。
逆向股票拆分之後,公司普通股的交易符號將繼續為“PHIO”。公司普通股的新CUSIP編號是71880W501。
上述描述的修正證明和逆向股票拆分是其主要條款的摘要,並已附上如下第3.1展覽副本,該副本作為本次報告的一部分,全文稱謂為“逆向股票分割證明”,向特拉華州州務卿申請於2024年7月1日提交。
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8.01其他事件。
2024年7月2日,公司發表了一份新聞通稿,有關於表格5.03的説明。該新聞發佈的副本附在本次報告的第99.1展覽中,全文稱為本新聞通稿,特此附上。
項目9.01.基本報表和展覽。
(d) 附件
數量 | 描述 | |
3.1 | Phio Pharmaceuticals Corp. 修正和已修正公司註冊證明,於2024年7月1日提交至特拉華州州務卿。 | |
99.1 | 公司於2024年7月2日發佈的新聞通稿的副本。 | |
104 | 包含在內嵌XBRL文檔中的封面互動數據文件。 |
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簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
PHIO製藥公司 | |||||
日期:2024年7月2日 | 通過: | /s/ Robert Bitterman | |||
羅伯特·比特曼 董事長兼首席執行官 |
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