SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Oklo Inc。 [ OKLO ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 05/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) 45,726 |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股,每股面值0.0001美元 | 05/09/2024 | M | 12,500,000(2) | A | (2) | 13,950,000 | I | 見腳註(1)(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
每股普通B股,面值$0.0001 | (2) | 05/09/2024 | M | 1250萬 | (2) | (2) | A類普通股,每股面值0.0001美元 | 1250萬 | (2) | 0 | I | 見腳註(1)(3) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
本4表格由以下報告人提交:Michael Stuart Klein,M. Klein Associates, Inc.和AltC Sponsor LLC("此贊助商")。由於報告人之間的關係,報告人可能被視為在其各自的金錢利益範圍內持有報告的證券。 |
在AltC Acquisition Corp.於2024年5月9日("業務組合")與Oklo Inc.進行業務組合時,發行和流通的每一股該發行人(曾稱為AltC Acquisition Corp.)的B類普通股將自動轉換為該發行人的A類普通股,每股面值為$0.0001,根據發行人生效的公司章程。 |
所報告的發行人的股票由贊助商直接持有。 Michael Klein是M. Klein Associates,Inc.的控股股東,後者是贊助商的管理成員。此聲明的提交不應視為承認,對於1934年修正案下的證券交易法第16節或其他用途,報告人之一是所報告的任何證券的有利所有人。報告人否認除其各自金錢利益範圍內的證券之外,對任何該發行人的證券的有利所有權。 |
備註: |
作為參考,第99.1展品(聯合申報人信息)已納入。本修訂和重訂的4表("修訂")僅因以下原因而被提交,即在於於2024年5月13日提交的4表("原始4表")中報告的交易後,報告人持有該發行人的A類普通股數目有誤。原始4表不準確地報告了在報告交易後持有13,935,500股A類普通股,而如本修訂中報告的那樣,報告人持有(並繼續持有)13,950,000股A類普通股。除此修訂以外,本修訂中先前報告的所有其他信息以及本修訂中重新確認的所有其他信息均是正確的。 |
請參閲展覽品99.1的簽名 | 07/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |