SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 alphabet inc. [ GOOGL ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類股票 | 07/02/2024 | G | 24,168 | A | $0 | 346,467 | I | 由Prabhakar Raghavan, Srilatha Raghavan和UA 01-12-2000 Raghavan Living Trust編寫 | ||
C類股票 | 07/02/2024 | G | 24,168 | D | $0 | 3,271 | D | |||
C類股票 | 07/01/2024 | S | 1,500 | D | $183.584(1) | 1,771 | D | |||
C類股票 | 07/01/2024 | S | 1,662 | D | $184.285(2) | 109 | D | |||
C類股票 | 07/01/2024 | S | 100 | D | $185.14 | 9 | D | |||
C類谷歌股票單位(3) | 26,349 | D | ||||||||
C類谷歌股票單位(4) | 108,255 | D | ||||||||
C類谷歌股票單位(5) | 120,886 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 第4列所報價格為加權平均價格。這些股票已分多筆交易,價格範圍在182.94至183.93美元範圍內,包括該範圍的腳註(1)和(2)中所示的每個單獨價格的股數。報告人承諾,向字母表公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在腳註(1)和(2)所述的範圍內以每種分別的價格售出的股票數量的全部信息,如有請求。 |
2. 第4列所報價格為加權平均價格。這些股票已分多筆交易,價格範圍在183.98至184.97美元範圍內。 |
3.這些網景類C股票單元(GSU)將使申報人在GSU獲得後的每股股價下得到一股Alphabet股份公司類C股本的股份。2022年3月25日授予的GSU獎勵中有1/12分之一得到了釋放,以後每季度都會有一個額外的1/12分之一的數額獲釋放,每次都需在相關釋放日期繼續就業。 |
4.2023年6月25日授予的GSU獎勵中有1/6得到了釋放,以後每季度都會有一個額外的1/12分之一的數額獲釋放,每次都需在相關釋放日期繼續就業。 |
5. GSU的1/6在2024年6月25日解除限制;GSU的1/12將在2024年9月25日解除限制,之後每個季度的第25天,GSU將每次解除限制1/12,直到GSU全部解除限制為止,視持續僱傭於適用解除限制日期而定。 |
備註: |
本Form 4中報告的出售交易是根據報告人於2023年2月24日採納的Rule 10b5-1交易計劃進行的。 |
/s/代表Prabhakar Raghavan的委託代理人Valentina Margulis | 07/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |