美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) |
(委員會文件號) |
(國税局僱主 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條提交的書面通信 |
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根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
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根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
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根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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交易 |
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用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
第 1.01 項簽訂實質性最終協議
2024年6月28日,特拉華州的一家公司海星醫療控股公司(“公司”)和機構投資者(“持有人”)簽訂了認股權證贖回協議(“協議”)。根據該協議,公司同意根據公司與持有人於2023年3月15日簽訂的證券購買協議,作為某些優先無抵押可轉換票據(“票據”)的持有人向持有人發行的所有126,330份認股權證(“認股權證”),以購買持有人擁有的面值每股0.0001美元的公司普通股(“票據”)(“購買協議”)以及與之相關的某些書面協議。
公司同意向持有人支付每份認股權證3.56美元,總贖回價格為449,734.80美元(“贖回金額”)。贖回金額包括:(i)2024年7月1日支付的10萬美元和(ii)不遲於2024年8月27日支付的349,734.80美元(“延期付款金額”)。延期付款金額將按每年7.00%的利率累計利息,按年複利。
由於某些特徵不包括股票分類,這些認股權證在公司資產負債表上被歸類為負債。根據該協議,公司和持有人承認並同意,公司根據或根據收購協議、票據和認股權證承擔的所有契約、債務、責任和其他義務均已全部履行和清償,公司沒有其他義務,持有人除了在購買協議、票據或認股權證終止後明確有效的權利和義務外,沒有其他與購買協議、票據或認股權證相關的權利或認股權證。
上述贖回協議摘要並不完整,僅參照贖回協議的全文進行了全面限定。贖回協議作為附錄10.1附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入此處。
第 1.02 項實質性最終協議的終止。
本表8-K最新報告第1.01項中載列的信息以引用方式納入此處。
項目 9.01-財務報表和附錄
(d) 展品
展品編號 |
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描述 |
附錄 10.1 |
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SeaStar Medical Holding Corporation與機構投資者簽訂的2024年6月28日簽訂的認股權證贖回協議。 |
附錄 104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
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海星醫療控股公司 |
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作者: |
/s/ 埃裏克·施洛夫 |
日期: |
2024年7月2日 |
姓名: |
埃裏克·施洛夫 |
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標題: |
首席執行官 |