美國

證券交易所

華盛頓特區20549

8-K表格

公司當前報告

根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款

報告日期（最早報告事件的日期）：2024年6月28日

AIMFINITY INVESTMENT CORP. I

（按其章程規定的確切名稱）

221 W 9街，PMB 235
特拉華州威明頓19801

（公司總部地址）

（425）365-2933

(註冊人的電話號碼，包括區號)

（如自上次報告以來發生變更，列出前名稱或前地址。）

如果申報人在下列任何規定下的文件申報義務同時得到滿足，請在下方選擇適當的方框。

根據證券法第12(b)條註冊的證券。

請勾選相應項：是否是創業板公司，根據證券法1933年規則405條（本章第230.405條）或證券交易法1934年規則12b-2（本章第240.12b-2條）的定義。

新興成長公司☒

如果是新興增長型公司，請勾選，指示註冊人是否選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計標準遵從的延長過渡期。☐

項2.03 創建直接金融債務或註冊人脱離資產安排

如前所述，於2024年4月23日，開曼羣島獨立豁免公司Aimfinity Investment Corp. I（“公司”）召開了特別股東大會（“股東大會”），股東們批准修改公司的修正版和修正的章程（“章程”），以允許公司在2024年4月28日之前就初步業務組合進行交易，並可以選擇依次增加九次期限，每次增加一個月的期限（每一次增加一個月，稱為“月度延期”），總計增加至2025年1月28日的最多九個月，通過向公司信託賬户（“信託賬户”）存入不超過（i）每一筆公共普通股6萬美元或（ii）每一筆公共普通股每一個月的延期0.035美元支付（下稱“每月延期”）。

2024年6月28日，60,000美元（“第三個月度延期付款”）存入公共股東的信託賬户，使公司有條件將其初步業務組合的完成期限延長一個月，即從2024年6月28日至2024年7月28日（“第三次延期”）。第三次延期是修訂後章程允許的九次最多月度延期中的第三次。

與第三個月度延期付款相關，在公司的指定人中，公司向Aimfinity Investment LLC的成員和經理I-Fa Chang（“贊助者”）發行了一張無擔保的、金額為60,000美元的本票（“票據”），以證明為第三個月度延期付款進行的付款。

該票據不收取利息，應於以下兩者中最早到期的時間全額支付：（i）公司的業務組合實現日或（ii）公司的任期到期日。以下情形應視為違約事件：（i）在到期日的五個工作日內未支付本金；（ii）開始自願或被動破產訴訟；（iii）違反公司根據票據的義務；（iv）任意違約；（v）針對公司的執行程序;（vi）與公司根據票據履行義務有關的任何非法或無效行為，此情況下，票據可以加速清償。

票據的抬頭人Mr. Chang有權但無義務將本票全部或部分分別轉換為公司的私有單位（“私有單位”），該私有單位與公司在初次公開發行同時進行的私人配售所發行的私有單位是相同的，但另有規定，詳見公司的最終招股説明書（文件編號：333-263874），並在完成業務組合前至少提前兩個工作日向公司遞交書面通知以表示轉換意向。在轉換時贊助人所獲得的私有單位數量應為將應付給贊助人的未償本金總額除以10.00美元的結果。

該票據的發行是根據《證券法》第4條（a）（2）的豁免條款所進行的。

本次當前報告書第8-K和附件10.1所載抄本已附在此處，其披露僅為摘要，其全部資料僅憑明確引用適用於該附件。

項目3.02：未經登記的股票權益出售

本次當前報告書第8-K中披露的信息已被納入本次3.02項的有關部分，其必要程度由此決定。將轉換成的私有單位（及其基礎證券）的説明將在完成業務組合之前無法轉讓，但有特例情況，並享有註冊權。

事項7.01法規 FD 披露。

2024年6月28日，該公司發佈了新聞稿（“新聞稿”）宣佈該公司已完成第三次延期。該新聞稿的副本作為附件99.1附上。本次7.01項和99.1附件所載信息不應被視為《證券交易法》第18條或其他法規的“文件”，也不應被視為納入國會關於《證券法》第1933和1934條或其他修改的法律的任何文件中。

重要通知

關於前瞻性聲明的重要通知

如在2023年10月16日提交的當前報告書8-K中所披露的，AIMA於2023年10月13日與特拉華州Docter Inc （“Docter”）, Aimfinity Investment Merger Sub I（Aima的減免公司和全資子公司）和Aimfinity Investment Merger Sub II, Inc.（Purchaser的全資子公司）簽署了《合併協議書》（以下簡稱“併購協議”），Aima將與Docter進行業務組合，該業務組合涉及重組合並和收購合併。

本次當前報告書第8-K包含某些根據1933年證券法和1934年證券交易法做出的“前瞻性聲明”（均經過修改或補充）。並非歷史事實的聲明，包括有關上述未決交易和各方的觀點和期望的聲明，都是前瞻性聲明。這類聲明包括但不限於有關擬議中業務組合的聲明，包括預期的初始企業價值和交易後股權價值、擬議的交易的益處、整合計劃、預期的協同效應和收入機會、預期的將來財務和經營表現和結果，包括增長預期，組合公司的預期管理和管治以及交易預計時間的聲明。諸如“期望”、“相信”、“估計”、“打算”、“計劃”等語詞表示前瞻性聲明。這些前瞻性聲明不能保證未來業績，並且可能受到各種已知或未知的風險和不確定因素的影響以及（包括對總體經濟、市場、行業和業務因素的假設）的假設，這可能導致實際結果與指示或預期存在實質性偏差。

這些風險和不確定性包括但不限於：(i)與待處理的業務結合完成的預期時間和可能性有關的風險，包括交易可能因交易中的一項或多項交割條件未滿足或放棄而未能及時或以其他方式關閉，例如無法獲得監管批准，或政府機構禁止、延遲或拒絕批准完成交易或在此類批准的意義上要求某些條件、限制或約束;(ii)與AIMA和Docter成功整合業務的能力有關的風險;(iii)可能導致適用的交易協議終止的任何事件、變化或其他情況;(iv)可能導致Docter或AIMA的財務狀況、業績、運營或前景發生實質性惡化的風險;(v)與由於擬議交易而導致的經營持續時間的管理時間被打亂有關的風險;(vi)與任何涉及擬議交易的公告可能對AIMA證券市場價格產生負面影響的風險有關;(vii)涉及醫療器械行業的風險，包括但不限於政府監管和執法變化、市場競爭、競爭性產品和定價活動;以及(viii)與上市公司的能力有關，包括但不限於增強其產品和服務，執行其業務策略，擴大其客户羣，並與業務夥伴保持穩定關係。風險和不確定性的進一步列表和描述可在2022年4月26日提交的AIMA首次公開發行招股説明書(IPO Prospectus)、截至2022年12月31日的AIMA第10-K報告，以及將由購買方在與擬議交易有關的提交給SEC的S-4表格或F-4形式的代理聲明，和其他各方可能提交或提交給SEC的文件中找到，建議您閲讀。如果這些風險或不確定性中的一個或多個發生，或根據這些前瞻性聲明的基本假設證明不正確，實際結果可能與這些前瞻性聲明所表明或預期的結果有所不同。因此，您應當謹慎對待這些前瞻性聲明。前瞻性聲明僅與其發表的日期有關，AIMA、Docter及其子公司未承諾更新前瞻性聲明以反映在其發表之後的事件或情況，除非法律或適用法規要求。

其他信息和獲取信息的方法

有關本文所描述的交易，購買方將向SEC提交相關材料，包括S-4表格或F-4表格的註冊聲明和代理聲明(“註冊聲明”)。代理聲明和代理卡將在與擬議交易有關的母公司股東股東大會上進行投票的股東的記錄日期之前以郵件形式寄給股東。股東也可以從母公司免費獲取註冊聲明和代理聲明。註冊聲明和代理聲明一經發布即可免費從SEC網站www.sec.gov上獲取。強烈建議PARENT股東和證券持有人閲讀這些材料(包括任何修訂或補充材料)以及任何其他與將來提供的與這些交易相關的父公司向SEC提交的文件，因為它們將包含有關父公司、公司和本文所述交易的重要信息。

代表參與

AIMA、Docter及其各自的董事、高管和員工以及其他人，可能會被視為在擬議交易中向AIMA普通股股東轉售的代理人。關於AIMA董事和高管及其對AIMA普通股的持有情況，請參見IPO招股説明書和年度報告。有關代理人利益的其他信息將在涉及擬議交易的代理聲明中包含在內，一旦可用，代理聲明可免費從上述來源獲取。

無要約或徵集

本當前報告表格8-K不是關於任何證券的代理聲明或徵集代理、同意或授權，不是關於上述交易的出售要約或要約邀請，也不構成在任何州或司法管轄區以其證券法律下的註冊或資格登記前，根據1933年修正法案第10條的要約出售，或其豁免。未經符合證券法第10條，或其中豁免要求的募股説明書，不得進行證券的發行。

項目9.01 基本報表和展示文件。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員為其簽署本報告。