SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

VITALE MARY BETH

（姓）

(第一步)

(中間)

LUNA INNOVATIONS INCORPORATED的代表人VITALE MARY BETH

地址：301 1ST STREET, SW, SUITE 200

(街道)

羅阿諾克

24011

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 LUNA創新公司 [ LUNA ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年6月27日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
股票單位	⁽¹⁾	06/27/2024		A		23,837.21⁽²⁾		⁽³⁾	⁽³⁾	普通股票	23,837.21	$0	96,065.34	D
股票單位	⁽¹⁾	07/01/2024		A		4,491.53⁽⁴⁾		⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股票	4,491.53	$0	100,556.87	D
股票單位	⁽¹⁾	07/01/2024		A		932.2⁽⁶⁾		⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股票	932.2	$0	101,489.07	D
股票單位	⁽¹⁾	07/01/2024		A		423.73⁽⁷⁾		⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股票	423.73	$0	101,912.8	D

響應的説明：

1. 這包括可以按1:1比例換股為公司的普通股的股權單位。

2. 根據公司非僱員董事薪酬政策，授予Vitale女士擔任董事會成員及首席獨立董事的服務。授予的股權單位數量等於$82000除以$3.44，即2024年6月27日納斯達克資本市場公司股票的收盤價。

3. 股權單位在授予日的一年紀念日後歸屬，並在歸屬的情況下，將根據報告人的選擇在最早發生的時間內成為公司普通股。選擇時機包括報告人的服務終止、公司的控制變更、不可預見的緊急情況或報告人選擇的固定日期。股權單位沒有到期日。

4. 根據公司的非僱員董事薪酬政策，授予Vitale女士2024年7月1日至2024年9月30日擔任董事會首席獨立董事的服務。股權單位的數量等於$13250.00除以$2.95，即2024年7月1日該公司股票在納斯達克資本市場的收盤價。報告人選擇在股權單位中收取費用。

5. 股權單位將在報告人的最早選擇時機成為公司普通股，包括報告人的服務終止、公司的控制變更、不可預見的緊急情況或報告人選擇的固定日期。股權單位沒有到期日。

6. 此授予是根據發行人的非僱員董事費用政策進行的，作為Vitale女士擔任董事會提名和治理委員會主席的服務期間的補償，期間為2024年7月1日至2024年9月30日。股票單位的數量等於2,750.00美元除以Nasdaq Capital Market於2024年7月1日季度的首個交易日發行人普通股的收盤價2.95美元。報告人選擇以股票單位的形式接受費用。

7. 此授予是根據發行人的非僱員董事費用政策進行的，作為Vitale女士擔任董事會審計委員會成員的服務期間的補償，期間為2024年7月1日至2024年9月30日。股票單位的數量等於1,250.00美元除以Nasdaq Capital Market於2024年7月1日季度的首個交易日發行人普通股的收盤價2.95美元。報告人選擇以股票單位的形式接受費用。

備註:

	/s/ Ryan Stewart，委託人代理	07/01/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。