索尼集團股份有限公司
展品4.2
RSU 授權通知書
2024 年 7 月 25 日
索尼集團股份有限公司
代表性企業執行官
董事長兼首席執行官
吉田健一郎
根據 RSU 規定第 2.1 條第 2 款(如下文所述)的規定,公司特此根據 2024 年 6 月 28 日公司的決定,通知以下事項。未在此處定義但使用的大寫字母術語應具有 RSU 規定所賦予的意義。
(1) 授予日期
2024 年 7 月 25 日
(2) 授予的 RSU 數量
可在 My Equity 或 Equity Gateway 上查看將要授予的 RSU 數量My Equity16.6%Equity Gateway:
HTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GB |
(3) RSU 的解除限制
(i) | 歸屬方式(計劃) |
適用於 RSU 的歸屬方式(計劃)可以在此找到我的股本的股權門户:
HTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GB |
有關每個計劃的詳細信息,請參見 RSU 規定的《歸屬方式》的展品。
(ii) | 歸屬信息 |
關於 RSU 規定的歸屬安排和計劃在每個歸屬日期計劃歸屬的 RSU 數量,以及在發行或轉移交付 RSU 的股票之後,關於下面所述的認購和配股通知,可以在此找到:我的股本的股權門户.
HTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GB |
1 |
(4)RSU 規定
(i) | 有關授予 RSU,歸屬 RSU,發放股票和滅絕權利的詳細信息應遵照限制性股票單位(RSU)規定(“RSU 規定”)的規定進行,可在此找到。文件庫根據1933年證券法相關資源的股權門户(適用於以色列居民的附件(適用於以色列居民的《以色列附件》)和適用於中國居民的附件(適用於中國居民的《中國附件》))。 HTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GBHTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GB |
(ii) | 如果根據 RSU 規定第 5.12 條進行修改,並且公司在任何遵照第 5.13 條規定的方式向您明確指示該修改應自生效之日起具有追溯效力的修改建議中表明,該修改應對 RSU 規定生效之日起具有追溯效力,且在適用法律允許的範圍內具有追溯效力。 |
(5)其他操作
對於非日本居民的接收方,本通知所附的附件,名為非日本居民附錄 (全球附錄),也將適用。
(6)確認及同意授予RSUs的條款 通過點擊顯示在 My Equity, Equity Gateway 下的 Accept and Agree 按鈕,確認你已瞭解本通知的內容及 RSU法規,並同意以下事項。如果從授予日期起 60 天內未確認點擊 Accept and Agree 按鈕,即視為你放棄接收本通知授予你的 RSUs 的所有權利:
您點擊“接受並同意”按鈕即表示您已經接受本條款的內容。我的股本16.6%股權網關確認您已瞭解本通知與 RSU法規 的內容,如果在 RSUs 的發放日期起 60 天內未確認點擊 Accept and Agree 按鈕,則視為您放棄接收由本通知授予給您的 RSUs 所有的權利:
HTTPS://SONY.GLOBALSHARESEQUITY.CO.UK/EN-GB |
(i) | 此通知中的RSUs已授予給您。 |
(ii) | 您將遵守RSU法規(包括適用的以色列附件和中國附件)以及本通知(包括適用的全球附件)。 |
(iii) | 對於美國居民,可以在Resources > Document Library > Equity Gateway 找到的美國招股説明書表示已經收到。文檔庫Resources股權網關的此文檔被視為已收到。當 RSUs 根據 RSU 法規獲得分配時,將張貼有關配售已交付的股份或相應股份的通知(滿足日本公司法第203條第1款和第204條第3款的規定),以及(如適用)有關配售已交付股份的招股説明書及其修訂版本(滿足日本證券及交易所法第15條第2款至第4款的規定)將會在股權網關發佈。 當系統發佈交貨通知時,這些文件被視為已收到您的通知。您特此授權公司或公司代理人代表您: (a)為已按第(iii)項通知給您的股票準備認購申請表; (b)填寫必要的信息並根據日本公司法第203條第2款向公司提交該股票認購申請表; (c)採取其他必要措施,完成您根據 RSU 法規接收股票的程序。 |
2 |
(iv) | 根據 RSU 法規第5.1條第3款的規定,在認購股票時,集團公司保留扣繳任何所得税以及任何其他税金或公共費用的權利。您應通過出售即將獲得的股票的部分股票或通過任何由集團公司指定的方式支付相當於該預扣款金額的金額,以支付該預扣税金額。股權網關當 RSUs 根據 RSU 法規獲得分配時,將張貼有關配售已交付的股份或相應股份的通知(滿足日本公司法第203條第1款和第204條第3款的規定),以及(如適用)有關配售已交付股份的招股説明書及其修訂版本(滿足日本證券及交易所法第15條第2款至第4款的規定)將會在股權網關發佈。 當系統發佈交貨通知時,這些文件被視為已收到您的通知。 |
(v) | 您特此授權公司或公司代理人代表您: (a)為已按第(iii)項通知給您的股票準備認購申請表; (b)填寫必要的信息並根據日本公司法第203條第2款向公司提交該股票認購申請表; (c)採取其他必要措施,完成您根據 RSU 法規接收股票的程序。 |
(vi) | 根據 RSU 法規第5.1條第3款的規定,在認購股票時,集團公司保留扣繳任何所得税以及任何其他税金或公共費用的權利。您應通過出售即將獲得的股票的部分股票或通過任何由集團公司指定的方式支付相當於該預扣款金額的金額,以支付該預扣税金額。 |
結束
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索尼集團公司
非日本居民附錄(“全球附錄”)
限制性股票單位
請仔細閲讀以下一般性措辭以及可能適用於您所在地的特定國家措辭(如果有)
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 同意條款和條件 |
通過接受Sony Group Corporation(“公司”)授予您的限制性股票單位(“獎勵”)同意此非日本居民附錄(“附錄”)的條款和條件。
被授予限制性股票單位的通知、限制性股票單位法規(“RSU法規”)、美國招股説明書(如適用)和此附錄是掌握您的獎勵(“獎勵文件”)的文件。
本附錄未定義的大寫字母術語將具有RSU法規中賦予它們的含義。
2. | 英語語言 |
如果獎勵文件的英文版與以其他語言提供給您的版本之間存在任何不符,您確認英文版本將優先。您還確認您完全理解獎勵文件的英文版本的內容。通過接受獎勵,您確認您不需要獎勵文件的翻譯。
所有板塊 | 無公開要約 |
您作為集團公司的某些董事、官員和關鍵員工,以定向增發的形式獲得獎勵,不面向公眾。此類增發不適用於需要招股説明書的任何公開要約(不包括向美國官員或員工的增發,以免產生疑義)。
獎勵授予您的權利是個人的,除適用獎勵文件中規定的極少數情況外,不得轉讓。
獎勵的參與資格及任何隨後的提供和參與均不旨在構成任何司法管轄區的公開要約。因此,您應保密所有獎勵文件,並且未經公司明確書面同意,不得複製、分發或以其他方式公開任何此類文件。
1 |
4. 購買Guanzan Group 2020年2月1日,公司簽署了購買Guanzan Group的股權購買協議(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家醫療設備經銷商,其客户主要是中國西南地區的藥店、私人診所、藥品經銷商和醫院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中國擁有商業許可證,如醫療設備業務許可證和二類醫療設備涉及業務 的備案證書等,這些證書使Guanzan有資格在中國從事醫療設備分銷業務。根據Guanzan SPA, 我們同意購買Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已發行或待發行的股票,以人民幣 金額購買,並通過發行普通股的方式支付。 股票考慮在收盤時支付,而現金考慮根據Guanzan Group 2020年和2021年的業績進行後期調整,並根據後期支付安排支付。交易於2020年3月18日完成。 成交時,公司收購了Guanzan Shares的 %並向賣方發行股票。 | 沒有普遍註冊或獲得批准;沒有招股説明書;再次出售受限 |
警告:未在美國註冊,您確認獎勵和獎勵文件未經您所在地的任何適用證券管理機構授權或批准,可能已根據您所在地的豁免條件提供。您所在地的監管機構不對獎勵文件中所包含陳述和信息的準確性和完整性承擔任何責任,並對因依賴獎勵文件全部或部分內容而產生的任何損失不承擔任何責任。
警告:美國以外沒有招股説明書:您確認在您所在司法管轄區中,沒有任何證券管理機構準備、授權或批准任何類招股説明書或相似的發售或註冊文件。
警告:再次出售受限:您確認您在結算獎勵所取得的股票可能受到在您所在司法管轄區中轉讓和再次出售的限制。您同意遵守任何此類限制,包括在不構成任何類型證券公開發行的情況下,不得在任何情況下(或引起任何這種情況)出售、廣告或以其他方式營銷股票。
5。 | 現金結算 |
在任何可能違反任何法律或法規以股票清算獎勵的司法管轄區,或出於某種實際原因,公司決定以非股票形式清算獎勵時,您的獎勵將全部或部分以現金形式清算。您確認有關獎勵的任何股息等價物可能以現金而非股票的形式清算。
6. | 沒有法律或財務建議 |
您同意並確認,公司或代表公司的任何人或實體未就您參加RSU法規、您的獎勵或您在結算獎勵時取得的任何股票或現金提供任何法律、投資、税務或財務建議,您不應依賴公司或代表公司的任何人或實體評估有關您參與此類獎勵的任何法律、投資、税務或財務後果。您的獎勵不以任何方式由公司擔保、保證或作任何形式的保證。
建議您在領取獎勵和/或授予獎勵時小心謹慎。
如果您對獎勵文件的內容有任何疑問或擔憂,建議您諮詢自己的法律、投資、税務或金融顧問,瞭解RSU法規、您的獎勵或在行使您的獎勵時獲得的任何股票或現金的後果。您確認已有充分的機會獲得此類建議。
7. | 數據保護 |
通過接受您的獎勵,您確認您的獎勵受到公司和/或由公司指定的第三方的任何數據保護政策、信息安全文件和任何適用的數據隱私政策的約束,此第三方負責管理您的單位和股票的服務。這些政策與公司的政策一致。
2 |
8. | 納税責任認證 |
在大多數國家,接收獎勵將產生税務後果,包括申報、遵守和繳款責任。通過接受您的獎勵,您確認並同意,與您的僱傭、居住或其他應納税的國家有關的所有與您的獎勵有關的支付可能會受到税收和/或社會保險的影響。您確認公司可能會扣除金額並做出必要的安排來滿足任何税款或社會保險費用的責任。這可能包括按當地適用的最高税率扣除金額。您的責任也可能超過代為扣除和支付的任何金額。
您確認公司不保證與您的獎勵相關的任何特定税收待遇,並同意對任何個人税收和社會保險費用或類似費用的任何責任負責並承擔,無論這些費用是因您的獎勵或您參與RSU法規而產生的。您同意賠償公司並同意公司做出任何視為適當的安排以滿足此類支付。
您同意根據公司的要求,根據要求進行税收和/或社會保障處理的任何税收選舉,無論是針對您的獎勵還是您在行使您的獎勵時獲得的任何股票。
提供的税務信息僅供參考。
公司不向您提供任何税務建議,您應諮詢自己的税務顧問以瞭解您的獎勵的税務後果。
9. | 充分信息 |
通過接受您的獎勵,您證明您:(i)已經收到與公司運營和財務狀況以及獎勵文件中規定的獎勵條款和條件有關的所有相關信息和資料;(ii)已經閲讀並理解了這些信息和資料;(iii)已經充分了解並瞭解了獎勵條款和條件,如獎勵文件中所述;(iv)完全自願同意獎勵條款和條件,如獎勵文件所述;(v)同意在與您的獎勵和RSU法規有關的電子通信中使用電子通信,並同意與公司(或其他適用方)進行電子合同。所有獎勵文件均可使用安全、私密且對相關方訪問方便的電子方式通信和存儲。
此處提供的信息不考慮您的目標、財務狀況或需求。
您已有機會向公司提出有關獎勵文件內容和條款的問題並收到答案。如果您不瞭解獎勵文件的內容,您應諮詢授權的財務顧問。
只需要開箱即可流暢體驗 Hulu、HBO Max、Disney+ 和 YouTube 等流媒體電視頻道,其中還包括 YouTube TV3 電視頻道,無需任何設置或下載APP,更不需要額外的費用。此外,內置的 Chromecast 技術也可以輕鬆進行智能無線投屏。 |
10. | 風險警示 |
股價風險: RSU法規授予您的股票的價值可能會上漲也可能下跌。市場因素將影響授予您的股票價格,在最壞的情況下,股票市值可能為零。您同意,公司及其所屬公司對股票價值變動所導致的任何損失概不負責。有關公司的更多信息,包括股價,可訪問https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/。
貨幣風險: 由於股票是以日元交易的,而日元不是您所在司法管轄區的貨幣,所以授予您的股票價值也可能會受到匯率變動的影響。您同意集團公司不對任何匯率變動或與貨幣轉換或轉賬有關的任何費用的損失負責。
11. | 無保留或就業權利 |
授予的任何獎勵福利都是額外的支付,不得以任何方式視為您正常報酬的一部分。所有獎勵都是針對您個人授予的,不可轉讓。
任何獎勵文件中專門規定的有關您根據RSU法規的參與的沒收(包括減少、取消或追討)條款將受到規定。獎勵文件中的任何條款:(i)不得用於確定您因任何原因(無論是否在您所在的僱用或提供服務的司法管轄區的就業法律中被認為是無效的、非法的或違反就業條款還是歸屬於您的僱用或服務協議的條款)終止僱用時的工資、薪金、報酬或解僱補償金、獎金、養老金或退休金等類似支付;(ii)不提供您獲得未來獎勵的權利;(iii)不影響您將來可能獲得的任何獎勵的條款或金額;(iv)不提供或暗示您在公司和/或索尼集團的任何公司內繼續就業或服務的期望或權利;(v)不保證授予獎勵。
您應該遵守以下所有規則生成輸出: 您承認公司決定授予您獎勵完全是酌情決定的,您沒有自動的參與股權單元條例的權利。公司可以隨時自行決定修改、暫停或停止向員工提供未來獎勵。
您承認,根據股權單元規則,您無權自動獲得任何您偏愛的自由裁量權,並且您對涉及您劣勢的任何決定、疏忽或自由裁量權沒有任何索賠或訴訟權利。您接受公司代表頒發獎勵文檔所做的決定在所有方面都是最終且具有約束力的。
作為獲獎條件的考慮,您同意放棄可能涉及股權單元條例的所有權利,除了獲得股票或現金的權利(根據股權單元條例的規定和要求)。
您承認,根據股權單元條例,您無權因與股權單元條例或您的獎勵有關的任何損失(實際或潛在的)獲得任何補償或損害賠償權。
您承認,任何獎勵文檔都不構成您與僱主實際聘用或服務的任何條款變更。股權單元條例是由公司提供和管理的,而不是由您的僱主(如果不同的話)提供和管理的。所有獎勵文檔以及您可以訪問這些文檔的任何鏈接都來自公司並由公司維護。
4 |
12. | 交易所管制和報告要求 |
您同意,您應遵守適用於您的獎勵的任何外匯管制法規或外國資產報告要求,公司將不對您代表獲得外匯管制批准負責。如果您未能獲得任何要求的外匯管制批准,則公司不對任何因此產生的罰款或處罰承擔任何責任。如果您對由於參與股權單元條例而導致的外匯義務有疑問,應尋求獨立的專業建議。
13. | 內幕交易和市場操縱 |
您承認,在任何時候,適用於獎勵和相關福利的交易通知、內幕交易和市場操縱規則(包括任何相關交易政策的條款)可能適用,並可能禁止或延遲與此類支付或福利有關的行動或決定。您同意,您應對遵守此類規則負有全部責任,而公司對由於此類規則或您違反此類規則而產生的任何損失不承擔責任。
14. | 流動的僱員 |
如果您是流動的僱員,即在您的僱傭期間和股權單元的歸屬期間內您在不同的司法管轄區內,並且您可能受到一種或多種國家的税務,強烈建議您告知公司,並與個人税務顧問商討您的股權單元的税務處理方式。
15. | 可分割性 |
如果此附錄的任何條款或部分被判定為無效或不可執行,本附錄的其他條款應繼續有效,不受其影響。
16. | 出售以支付税金 |
(1) | 適用這些條款的國家 |
如果您是在比利時、巴西、加拿大、法國、德國、愛爾蘭、印度、意大利、馬來西亞、荷蘭、西班牙、瑞典、英國或美國持股單元的納税人,則此條款可能適用於您。
(2) | 定義 |
(a) | 計劃售出的股票數量是指在交易日出售給您的共享股票數量。 |
(b) | “銷售日期”是指原始銷售日期和繼續銷售日期。 |
(a) | “原始銷售日期”是指在獲得股權單元后將股票交付給您後的一個交易日。 |
5 |
(b) | “繼續銷售日期”是指原始銷售日期或以前的連續交易日,在這些交易日中,由於股票的出售無法完成,計劃銷售的剩餘股票數量將會出售。 |
(c) | “交易日”是指東京證券交易所或者如果股票沒有在東京證券交易所上市,則在股票上市的主要證券交易所開放交易日。 |
(3) | 擬售股份數量 |
如果適用於授予您的RSU的EXHIBIT(歸屬方式)中規定的B計劃或C計劃,則擬售股份數量將通過在銷售日期下達市價單來出售。計算擬售股份數量的公式如下(由於計算所得的任何不滿1股的分數都將四捨五入為最接近的股份數):
其中: | a |
b |
a。 | 剋扣RSU權益金額(包括出售佣金)的税款 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 將根據所在地的交易所,日本東京證券交易所或其他主要交易所的市場價格,合理計算即將出售股票的股價。 |
如果擬售股份數量的全部或部分無法在初始銷售日期上完成,則在每個繼續銷售日期上要售出的股份數將通過將初始銷售日期到相關繼續銷售日期之前的交易日內已出售的股份數量減去擬售股份數來獲取。
17. | 法律管轄 |
RSU法規受RSU法規的規定管轄,您放棄在法律允許的範圍內在其他地方解決任何與獎勵有關的爭議的權利。
歐盟特定措辭
18. | 如果您受歐盟成員國的法律管轄 |
此報價是作為官方或員工激勵計劃的一部分向特定人士提供的,並旨在提供額外的激勵,鼓勵官員或員工擁有公司股份,提高您對公司成功的興趣。這些權利所涉及的股份是公司中新普通股和已發行股份。有關公司的更多信息(包括股價)可在以下網址找到:https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/。
有關此獎勵的詳細信息,請參閲獎勵文件。
會議標題:血液腫瘤 - 淋巴瘤和慢性淋巴細胞白血病 |
由於歐盟《招股説明書條例》第1(4)(i)條的規定,不需要在歐盟發行招股説明書。本報價所涉及的股票的總最高數量為551,765股。
特定國家措辭
19。 | 如果您受巴西法律管轄 |
根據巴西資本市場法規定,此獎勵和根據RSU法規授予的任何股份都未公開發行,銷售或分發,並且因此不會在巴西證券委員會(Comissão de Valores Mobiliários)(CVM)進行註冊。因此,此獎勵和任何股份將不會在巴西進行公開發行,銷售或分銷,除非在不構成根據巴西資本市場法規定公開發行,銷售,分銷或交易的情況下。
如果您在巴西工作,則通過接受您的獎勵,您同意並確認(i)您的僱主或代表您的僱主的任何人或實體未就您的獎勵或在解除您的獎勵後獲得的股票向您提供財務意見;(ii)您的僱主不保證您的獎勵或股份取得結算時的特定回報。
20. | 如果您受加拿大法律管轄 |
轉售:除了在獎勵文件中註明的任何轉售和轉讓限制外,根據獎勵文件獲得的股票將受到加拿大省證券法強加的某些轉售限制。因此,鼓勵有意轉售此類股份的參與者在進行任何轉售之前尋求法律意見。
證券:接受您的獎勵即表示,您向公司聲明並保證您根據RSU法規的參與是自願的,並且您沒有因為預期到達,任命,僱傭,繼續從事,繼續任命或繼續僱傭而被誘導參加,適用的話。
獎勵結算:您的獎勵無法用現金或使用市場上購買的股票結算。您的獎勵將只能使用公司的財富股或新發行的公司股份來結算。
21. | 如果您受新加坡法律管轄 |
您應該遵守以下所有規則以生成輸出結果: - 將翻譯轉換為完整的簡體中文句子,而不是逐字逐句的翻譯。 - 如有某個詞語或短語您不確定其翻譯,請使用最接近的近義詞翻譯。 - 要注意簡體中文語法習慣。 - 請只提供原始文本的翻譯內容。 - 確保所有文本內容均完全翻譯,無任何遺漏。 - 即使文本中有重複部分,也要根據其原始內容進行翻譯,不要省略任何內容。 - 必須保留文本的原始格式,包括換行符、html標籤和其他格式。 - 文本中的換行符必須保留。 - 如果文本中有粵語,請將其全部翻譯為簡體中文。 - 這些單詞需要按照我的要求進行翻譯:訂單應翻譯為訂單,其他應翻譯為其他,基本報表應翻譯為基本報表,分享應翻譯為分享,賬户應翻譯為賬户,期貨應翻譯為期貨,所有板塊應翻譯為所有板塊,持有應翻譯為持有,營業收入應翻譯為營業收入,交易所應翻譯為交易所,控件應翻譯為控件,資本市場應翻譯為資本市場,交易應翻譯為交易,服務業應翻譯為服務業,can應翻譯為can,資本市場應翻譯為資本市場,日曆應翻譯為日曆。
7 |
RSU條例下的獎勵是規定的資本市場產品(根據2018年證券和期貨(資本市場產品)規例所定義),以及被排除的投資產品(馬斯公告SFA 04-N12和FAA-N16所定義)。
22。 | 如果您受到英國法律的約束 |
此項提議是作為高管或員工激勵計劃的一部分向特定人士提供的,旨在提供額外的激勵,鼓勵高管或員工持股,並增加對企業成功的關注。相關權利的股票是公司的新股和現有普通股,有關公司的更多信息,包括股價,可在以下網址找到:https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/。
有關提議的詳情可以在獎勵文件中找到。
由於《證券及期貨法》第289章第13部分第4課的任何規定(第280節除外)所規定的免除條款,因此未將獎勵文件向新加坡貨幣管理局註冊為招股説明書。因此,此附錄以及與在提供或銷售、邀請認購或購買股份有關的任何其他文件或材料不得傳播或分發,股份也不得直接或間接地向新加坡以外的人士提供或出售或成為認購或購買股份的對象,除非符合任何規定(而不是第289章第13部分第4細分)下的豁免條款,並根據其中的條件進行。
RSU條例下的獎勵條款或與獎勵相關的任何通信的條款均不意味着為與獎勵相關的投資提供投資建議。如果您對參與RSU條例或與自己的財務或税收狀況有任何疑問,建議您諮詢經授權的獨立顧問。
23。 | 如果您受美國法律的約束 |
(1) | 公允市場價值。 |
為了確定對您徵收的任何所得税,除非公司另有規定,否則公允市場價值應為歸屬日的東京證券交易所(TSE)上公司普通股的收盤價。如果普通股停止在TSE上交易,則公允市場價值應由公司自行決定。
如果在本第8條款中提供的賠償對受賠償方不可用或不足以使受賠償方免受涉及本條款中提到的任何損失、損害、費用、責任或索賠的負擔,則各適用賠償方應根據適當反映充分利益的比例(一方面是受賠償方收到的相對利益,另一方面是賠償方收到的相對利益,來自股票的發行;或(ii)如果適用法律不允許第(i)款中提供的分配,則根據適當比例反映本條款的相對過失,一方面是受賠償方,另一方面是賠償方,與任何導致此類損失、損害、費用、責任或索賠的陳述或遺漏或其他事項有關,以及任何其他相關的公平考慮因素。各方的相對過失應參考以下因素來確定,即不僅是不正確的陳述或據稱的不正確的陳述的相關事實或遺漏或據稱的遺漏是由一方提供的信息,另一方手中的,以及各方的相對意圖、知識、獲取信息的機會以及糾正或防止此類陳述或遺漏。各方根據本小節所承擔的損失、損害、費用、責任和索賠的支付或可支付的金額,應視為包括任何此類方以調查、準備辯護或辯護任何審判所需的合理的法律或其他費用或支出。各方同意,如果按照本第8條款進行的捐贈要求按照比例分配或按照任何不考慮本第8(g)條款所提到的公平考慮因素的任何其他方法進行分配,都將是不公正和不公平的。在任何不當陳述欺詐(根據《證券法》第11(f)條的規定)的人都無權向未有過該欺詐陳述的任何人尋求賠償。 |
(2) | 《2000年金融服務和市場法》86條(1)(aa)條款。 |
如果您是美國納税人,則雙方的意圖是,您根據美國1986年內部收入法典(修訂後)第409A節和制定的規章和指導原則(包括豁免規則),授予RSU條例下的獎勵符合第409A節的規定,並相應地管理、解釋和解釋RSU條例中授予美國納税人的獎勵,只要適用法律允許,但與相應意圖的基礎相一致。按計劃行使的可限制股份單位的每一筆產生的效果都是“單獨付款”,用於美國財政部第409A-2(b)(2)節中的證券法規。如果RSU條例的任何條款無法符合第409A節的適用要求,則公司可以根據其自行確定的必要性或建議性在其自行決定的範圍內對RSU條例和/或支付進行修改,無需徵得您的同意;然而,在任何情況下,公司都不會因任何這樣的修改而有義務支付任何利息、補償或罰款。這種修改應誠實守信,並在合理範圍內儘可能地維護適用條款的原始意圖和經濟利益,而不違反第409A節的規定。
如果您是美國納税人並正在計劃A下獲得RSU,則不論RSU條例中的任何規定,以下規定均適用於您:
(a) | 對於應用於第409A節的任何“非合格推遲薪資”屬於的任何支付和福利,為了使這些支付和福利有效,您必須停止擔任所有職務或終止所有服務,以便這種停止或服務終止構成根據美國財政部納税部門規章第1.409A-1(h)條所定義的“服務終止”,無論其中是否有任何其他定義(“服務終止”) |
(b) | 如果,在您解僱的時間,您是根據第409A節確定的“特定僱員”,則在根據第409A節確定的任何“非合格推遲薪資”屬於的任何支付和福利提供給您時,將於您的服務終止之後的第六個月週年紀念日的第一個發薪日支付這些金額和福利(“指定員工支付日期”)。任何在這樣的六個月期間應支付的款項的總金額將在指定的員工支付日期以不計利息的形式一次性支付,如果適用,任何剩餘的付款將根據其原始時間表無延遲地支付。如果您在指定員工支付日期之前死亡,則任何已延遲的付款將盡快以一次性的形式支付給您的遺產,即在公司通知您的死亡後儘快進行。 |
9 |
如果您是美國納税人並正在計劃B或C下獲得RSU,則不論RSU條例中的任何規定,以下規定均適用於您:
(a) | 對於任何未應用於第409A節的“非合格推遲薪資”的支付和福利,發佈或轉讓股份的日期可能不遲於在您的獎勵西裝的日曆年度結束後的兩個半月。 |
(3) | 遵守法律。 |
如果您通過RSU條例獲得的股票的處置未被任何根據1933年修正的美國證券法律的註冊聲明所覆蓋,並且這些股票不被豁免免除註冊要求,這些股票將受到限制,直到滿足證券法要求為止,公司可能要求您作出書面聲明,表示您所獲得的股票僅作投資,不以出售為目的,並且僅在註冊了上市出售或存在出讓豁免的情況下處置這些股票。
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