SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
羅傑斯約翰FW
（姓） (第一步) (中間)
高盛有限責任公司關聯
200 WEST STREET
(街道)
紐約。 NY。 10282
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 高盛集團股份有限公司 [ GS ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
執行副總裁
3. 最早交易日期（月/日/年）
05/16/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 2,226 D $465.23(1) 70,160 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 2,125 D $465.92(2) 68,035 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 3,648 D $467.04(3) 64,387 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 357 D $467.83(4) 64,030 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 601 D $465.21(5) 39,710 I 見腳註(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 639 D $465.85(7) 39,071 I 見腳註(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 755 D $467.03(8) 38,316 I 見腳註(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 151 D $467.76-9 38,165 I 見腳註(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,246 D $465.16（10） 20,153 I 見腳註(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,309 D $465.78-12 18,844 I 見腳註(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,423 D $466.97（13） 17,421 I 見腳註(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 314 D $467.82(14) 17,107 I 見腳註(11)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的説明：
1. 反映每股465.23美元的加權平均售價，價格範圍從464.56美元到465.55美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
2. 反映每股465.92美元的加權平均售價，價格範圍從465.58美元到466.55美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
3. 反映每股467.04美元的加權平均售價，價格範圍從466.61美元到467.59美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
4. 反映每股467.83美元的加權平均售價，價格範圍從467.62美元到468.21美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
5. 反映每股465.21美元的加權平均售價，價格範圍從464.56美元到465.55美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
6. 通過信託持有，其唯一受託人為報告人的配偶，唯一受益人為報告人的直系親屬。報告人否認對這些股份的實際所有權。
7. 反映每股465.85美元的加權平均售價，價格範圍從465.56美元到466.55美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
8. 反映每股467.03美元的加權平均售價，價格範圍從466.56美元到467.54美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
9. 反映每股467.76美元的加權平均售價，價格範圍從467.56美元到468.17美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
10. 反映每股465.16美元的加權平均售價，價格範圍從464.52美元到465.50美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
11. 由報告人的配偶持有。
12. 反映每股465.78美元的加權平均售價，價格範圍從465.52美元到466.51美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
13. 反映每股466.97美元的加權平均售價，價格範圍從466.53美元到467.51美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
14. 反映每股467.82美元的加權平均售價，價格範圍從467.55美元到468.22美元。報告人將根據證券交易所的工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，提供關於每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
備註:
/s/ Jamie A. Greenberg，代理律師。 05/20/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。