美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。活動日期需要陳述
(月/日/年) 06/21/2024 |
3.發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ANEW Medical, Inc. [WENA] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。安全標題(Instr. 4) | 2。 實益持有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 1,626,500(1)(2) | D(3) |
表 II-實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換或行使價格 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||
搜查令 | 06/21/2024 | 06/21/2029 | 普通股 | 115,000(4) | 11.5 美元 | D | |
單位購買選項(購買選項) | 06/21/2024 | 03/30/2027 | 普通股、認股權證和權利 | 724,500(5) | 11.5 美元 | D |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。代表 (i) 發行人首席執行官約瑟夫·辛庫爾博士分配給查丹資本市場有限責任公司(“CCM”)的150萬股發行人普通股(“普通股”),用於部分支付應付給CCM的與發行人初始業務合併相關的投資銀行費用,該合併於2024年6月21日完成,(ii) 轉換後向CCM發行的11.5萬股普通股私人單位和(iii)在轉換私有單位所含權利後向CCM發行的11,500股普通股。發行人以私募方式向CCM發行了11.5萬個私募單位(“私募單位”),該發行人於2022年4月4日與發行人的首次公開募股(包括行使承銷商的超額配股權)同時結束。 |
2。每個私募單位由一股普通股、一份以每股行使價11.50美元購買一股普通股的可贖回認股權證以及一項使持有人有權在發行人初始業務合併完成後獲得十分之一(1/10)普通股的權利。 |
3.此表格 3 由 CCM 提交。Chardan Securities LLC(“Chardan Securities”)是CCM的唯一A類成員和99%的所有者,因此對CCM記錄在案的普通股擁有投票權和投資自由裁量權,並可能被視為擁有CCM直接持有的普通股的實益所有權。喬納斯·格羅斯曼、史蒂芬·厄爾巴赫和凱裏·普羅珀都是查丹證券的成員,因此他們對CCM登記在冊的普通股擁有投票權和投資自由裁量權,並可能被視為擁有CCM直接持有的普通股的實益所有權。格羅斯曼先生、烏爾巴赫先生和普羅珀先生均否認對申報股票的任何實益所有權,但其可能直接或間接擁有的任何金錢權益除外。 |
4。代表行使私募單位中包含的認股權證時可發行的11.5萬股普通股。每份認股權證的持有人有權以每股11.50美元的行使價購買一股普通股。每份認股權證在發行人的初始業務合併完成後即可行使,並將在發行人初始業務合併截止之日起五週年之日到期,或在贖回或清算時更早到期。 |
5。代表 (i) 行使單位購買期權後可發行單位中包含的345,000股普通股,(ii) 在行使單位購買期權時可發行的單位中包含的認股權證時可發行的345,000股普通股;(iii) 行使單位購買期權時可發行的單位所含權利的34,500股普通股。行使單位購買期權後可發行的單位與私人單位相同。發行人以100美元的價格向CCM出售了購買最多34.5萬個單位的期權(“單位購買期權”),該期權可在發行人於2022年4月4日完成首次公開募股(包括行使承銷商的超額配股權)時以每單位11.50美元的價格行使。 |
查爾丹資本市場有限責任公司,作者:/s/ Steven Urbach,經理 | 07/01/2024 | |
查爾丹證券有限責任公司,作者:/s/ Steven Urbach,經理 | 07/01/2024 | |
/s/ 喬納斯·格羅斯曼 | 07/01/2024 | |
/s/ Steven Urbach | 07/01/2024 | |
/s/ Kerry Propper | 07/01/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |