美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據規則 13a-16 或 15d-16

根據1934年的《證券交易法》

2024 年 7 月

委員會檔案編號：001-39957

NLS 製藥有限公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

Circle 6

8058 瑞士蘇黎世

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表明註冊人是提交還是將要每年申報 在 20-F 表格或 40-F 表格的封面下提交的報告。

20-F 表格 ☒ 40-F 表格 ☐

內容

直接註冊 提供

2024 年 6 月 28 日，NLS 製藥有限公司或本公司簽訂了證券購買協議或購買協議，規定了發行事宜 註冊直接發行3,27750股普通股，面值為每股0.02瑞士法郎，或普通股，收購價格為 每股0.24美元。此次發行預計將於2024年7月1日左右結束，但須滿足慣例成交條件 以及適用法律的要求。

此外，根據 根據購買協議，投資者將獲得未註冊的認股權證或普通認股權證，最多可購買 在同時進行私募中，每股行使3,277,750股普通股。普通認股權證可立即行使 一經發行，將在發行之日起五年後到期。

購買協議 包含公司和投資者的慣常陳述、擔保和協議以及慣常賠償權 以及各方的義務。根據購買協議，公司已同意不簽訂任何發行或 宣佈在收盤後15天內發行或擬議發行任何普通股或普通股等價物 本次發行，但有某些習慣例外情況。公司還同意，從購買協議簽訂之日起，直到 自發行截止日期起一年後，公司不得簽訂協議以使公司進行任何發行或 公司任何涉及變量的普通股或普通股等價物（或其單位組合）子公司 對交易進行費率，但有某些例外情況。

預計此次發行 這使公司的總收益達到786,660美元。公司打算將此次發行的淨收益用於營運資金 以及一般公司用途，包括研究和開發，以推進公司的技術和一般公司目標 並尋求戰略機會，包括擴大公司的產品線。

H.C. Wainwright & Co., LLC或配售代理同意擔任公司與以下事項有關的獨家配售代理人 上述報價。公司同意向配售代理支付相當於總收益7.0％的現金費 因本次發行中出售的證券而收到。此外，公司已同意向配售代理人支付管理費 等於本次發行中出售證券所得總收益的1.0％和應計費用50,000美元。此外，公司同意向配售代理人或其發行股票 被指定人，（i）A系列配售代理認股權證或A系列配售代理認股權證，最多可購買總額為 215,022 股普通股和 (ii) B 系列配售代理認股權證，或 B 系列配售代理認股權證，以及 A系列配售代理認股權證、配售代理認股權證，總共最多購買14,421股普通股（每股 (i) 和 (ii) 佔本次發行中出售的普通股的7.0％），每股的行使價等於每股0.30美元 分享。A系列配售代理認股權證將從發行之日起立即行使 直到本次發行開始銷售的五週年紀念日。B系列配售代理認股權證將是 自公司 (i) 獲得股東批准增加其授權人數之日起行使 普通股的金額足以允許公司發行B系列配售代理所依據的所有普通股 認股權證和（ii）影響這種增長，直到本次發行開始銷售五週年為止

普通股將 根據招股説明書補充文件發行，該補充文件將向美國證券交易委員會或美國證券交易委員會提交 並從公司宣佈生效的F-3表格（檔案編號333-262489）上的貨架註冊聲明中刪除 美國證券交易委員會於2022年2月11日發佈。

普通認股權證， 正在發行配售代理認股權證以及普通認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股 根據經修訂的1933年《證券法》第4 (a) (2) 條的註冊要求豁免進行出售，或 《證券法》及據此頒佈的D條例第506（b）條。投資者表示他們是合格投資者， 如該術語的定義見法規D，或規則144（A）（a）中定義的合格機構買家，並已收購了普通股 認股權證、配售代理認股權證以及普通認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股作為委託人 用於各自的賬户，對這些賬户的任何分配沒有任何安排或諒解。上述物品的報價和出售 證券是在沒有任何形式的一般性招標或廣告的情況下進行的。普通認股權證、配售代理認股權證和 普通認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股尚未根據《證券法》註冊，或 適用的州證券法。因此，普通認股權證、配售代理認股權證和所依據的普通股 除非根據有效註冊，否則不得在美國發行或出售普通認股權證和配售代理認股權證 聲明或適用《證券法》和此類適用的州證券法註冊要求的豁免。 公司已同意，在切實可行的情況下（無論如何應在購買協議生效之日起的60個日曆日內）， 在F-1表格上提交註冊聲明，規定由共同購買協議中指定的購買者進行轉售 行使普通認股權證後可發行的股票。

本報告不應 構成賣出要約或徵求購買本文所述任何證券的要約，也不得進行任何出售 在註冊前此類要約、招攬或出售為非法的任何州或司法管轄區的這些證券，或 任何此類州或司法管轄區的證券法規定的資格。

上述摘要 在購買協議中，普通認股權證、A系列配售代理認股權證和B系列配售代理認股權證不是 聲稱完整，參照購買協議的形式，普通認股權證的形式完全符合條件， A系列配售代理認股權證的形式和B系列配售代理認股權證的形式，作為附錄10.1、4.1附後， 4.2 和 4.3 分別歸入本報告，並以引用方式納入本報告。瑞士法律顧問温格·維利股份公司的意見 公司和定價新聞稿分別作為附錄5.1和99.1附在本報告中，並以引用方式納入 在這裏。

本報告以引用方式納入 註冊人向美國證券交易委員會提交的 F-3 表格（文件編號333-262489，以及 333-268690 和 333-269220）上的註冊聲明發送至 自本報告提交之日起成為其中的一部分，但以不被隨後提交的文件或報告所取代的範圍內 或已配備。

展覽索引

簽名

根據要求 根據1934年《證券交易法》，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告 正式授權。

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