附件11.3
| [野村控股，Inc.] | [翻譯] |
野村集團S高級職員買賣野村控股股票等規則
第一章總則
(用途)
| 文章 1 | 本規則適用於野村控股公司 企業機密信息的管理(以下簡稱NHI)和野村控股股票等(以下簡稱NHI股票等)在野村集團S高管和員工的賬户上的交易。本規則旨在列明有關健保股份交易等的基本問題，以防止健保股份等的不當交易，並確保野村集團S高層及員工穩健的資產形成，併為野村集團的正確業務運作作出貢獻。 |
（定義）
| 文章 2 | 本規則所稱野村集團是指《野村集團管理結構條例》第二條所述的公司。 |
2.在本規則中，高級管理人員一詞是指董事、高級管理人員、高級董事總經理、主要董事總經理(不包括身為僱員的主要董事總經理)、SMD、公司審計師和其他同等人員。
3.本細則所稱員工(S)，係指各野村集團公司的員工及與各野村集團公司有委託關係或僱傭關係的其他人員。
4.如本規則所用，企業機密信息是指經修訂的《內閣府金融工具業務條例》第1條第(4)款第(14)款所述屬於企業機密信息類別的信息。
5.本規則中所使用的NHI股份等術語，是指野村控股公司發行的股票和認股權證(不包括第6款定義的股票期權)和相關的股權工具(包括類似性質的外幣計價證券)和野村控股公司及其子公司(不包括上市子公司)發行的公司債券、上市投資證券(ETN)及其相關產品(包括類似性質的外幣計價證券)。
6.在本規則中，股票期權一詞是指野村控股公司向野村集團高級管理人員和員工發行的股票期權。
7.本規則中使用的開放窗口期是指自野村控股公司公佈其財務業績之日起計的10個工作日內的期間(包括半年度業績和季度業績)。(下文同樣適用)
8.本規則中使用的術語NHI篩選董事是指進行審查以允許交易NHI股票等的人，他是野村控股有限公司的首席財務官、負責法律事務的董事和內部行政主管。
(遵守法律法規)
| 文章 3 | 野村集團S高級管理人員和員工在交易NHI股票等時，必須遵守《金融工具交易法》等法律法規，以及日本證券交易商協會、證券交易所和內部規則。 |
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第二章與國民健康保險有關的公司機密信息控制
(管理企業機密信息)
| 文章 4 | 如果野村集團的員工獲取了與野村控股公司有關的公司機密信息，他們應立即向其部門負責人報告(對於野村資產管理公司，他們應向公司信息管理官報告)。 |
2.要求每個野村集團公司指派一名負責管理與野村控股公司有關的公司機密信息的人員(以下簡稱信息經理)。收到前款報告的部門負責人應向信息經理報告。
3.儘管有前兩款規定，野村集團的海外子公司應向各地區指定的人員提交報告。
4.信息管理人和前款規定的每個地區指定的人員應向合規行政主管報告有關員工持有公司機密信息的情況
5.如果野村集團負責人獲取了與野村控股公司有關的公司機密信息，他們必須向合規管理主管報告
第三章野村集團高管及員工買賣NHI股票等的原則
(高級人員買賣健保股份等)
| 文章 5 | 野村集團的高管原則上不得交易NHI股票等。但這不適用於以下規定的 情況： |
(1)通過野村集團董事會股票購買NHI股票 所有權計劃
(2)在開放窗口期內，經NHI篩選主管批准後進行的NHI股票等交易
(二)前款第(二)項規定的審批申請程序，由各野村集團公司另行確定。
3.只有在市場開盤前下達買入/賣出的市場指令，或在獲得第一款第(2)點所述批准的次日的營業日內，基於VWAP目標交易的賣單，才允許官員交易NHI股票等。
4.儘管有前款規定，境外子公司的高級管理人員取得第一款第(二)項規定的批准後進行的健康保險股票等交易，應按各地區規定的方式進行。
( 員工買賣健保股票等)
| 文章 6 | 當野村集團的員工交易NHI股票等時，他們必須事先獲得指定的 批准人的批准，該批准人是在每個公司預先指定的。 |
2.自野村控股S季度財報期結束次日起至相關財務業績公佈之日起(以下簡稱禁售期)內，野村集團員工不得買賣健康保險等股票。
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(野村內幕部門員工買賣NHI股票等)
| 文章 7 | 預計將定期處理野村控股公司公司機密信息的部門(以下簡稱野村內部部門)的員工只能在開放窗口期間交易NHI股票等。 |
2.前款規定的野村內幕部門的範圍和實際交易的程序等，由各野村集團公司另行規定。
(持有期)
| 文章 8 | 野村集團S高級管理人員和員工原則上自購買之日起六個月內不得出售健保股份等。 |
2.儘管有前款規定，通過野村集團董事會持股計劃和野村集團員工持股計劃獲得的、通過累計股票投資獲得並通過行使股票期權獲得的NHI股票等的出售，不適用持有期限制。
(交易賬户)
| 文章 9 | 野村集團在日本的高管和員工(包括兼任高管或海外子公司員工和借調到海外子公司的人員等)想要交易NHI股票等(這包括出售通過行使股票期權獲得的NHI股票。交易應在野村證券股份有限公司的交易賬户中進行。但是，這不適用於合規管理監督員特別批准的情況。 |
2.每個地區分別為海外子公司的高管和員工指定一個交易賬户(不包括 兼任野村集團在日本的高管和員工以及從日本野村集團公司借調的人員)
(維護 內部規則等)
| 文章 10 | 各野村集團公司應根據本規則維護規定與NHI股票交易等有關的下列事項的內部規則。應建立規定下列事項的內部規則： |
(1)關乎禁止健保股份買賣等原則的事宜
(二)人員可以例外交易健保股票的具體程序等事項。
(三)僱員買賣健保股份等的禁售期事宜
(四)職工買賣健保股份等審批程序等事項
(五)管理人員和職工持有健保股等事項
(6)野村內幕部門員工在設立野村內幕部門的情況下，涉及野村內幕部門的範圍、野村內幕部門員工交易NHI股票等事項僅限於開放窗口期間，野村內幕部門員工交易NHI股票的程序等
2.關於境外子公司，各地區可保留前款規定的內部規則。
3.各野村集團公司在制定、修改或廢止第一款《內部規則》時，應事先向集團合規部負責人報告。
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4.各野村集團公司不得制定與本規則內容相牴觸或衝突的任何內部規則。
第四章借調和兼營業務的適用性
(野村集團借調員工買賣健保股份等)
| 文章 11 | 如果一個人(不包括屬於第7條所界定的野村內幕部門的員工)從野村集團的一家公司借調到野村集團的另一家公司等，作為高管或員工進行NHI股票等交易，應適用借調公司的程序。 |
2.儘管有前款的規定，從野村證券公司借調到另一家野村集團公司等的高級管理人員或僱員進行NHI股票等交易的，適用被借調公司和野村證券有限公司的程序。
(借調至野村集團以外公司的員工買賣健保股份等)
| 文章 12 | 從野村集團內部的一家公司借調到野村集團以外的公司等擔任高管或員工的人員應遵守被借調公司的內部規則。 |
(在野村集團內部兼任職務的野村集團高管交易NHI股票等)
| 文章 13 | 在野村集團內從事多家公司業務的高管交易NHI股票等時，他們 應遵循每家公司的程序(不包括兼職公司)。根據他們的立場。 |
第五章其他規定
(在本規則未作規定的情況下)
| 14條 | 本規則未作規定的事項，以各公司另行規定為準。 |
(董事外或外部審計師)
| 文章 15 | 本規則不適用於不是野村集團公司(不包括野村控股公司和野村證券有限公司)全職員工的外部董事或外部審計師。 |
(其他)
| 文章 16 | 在野村集團的公司中，上市公司和少數股東的持續披露公司及其子公司等可能被排除在本規則的獨立性適用範圍之外。 |
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補充條文
第一條本細則自2002年1月1日起施行。
| 修訂日期 | ||||
| 2002年8月1日 | 2003年6月26 | 2006年4月1日 | ||
| 2006年5月1日 | 2006年7月1日 | 2007年1月17 | ||
| 2007年6月1日 | 11 23, 2009 | 2010年2月1 | ||
| 2010年4月2日 | 2010年7月1日 | 2010年9月30日 | ||
| 2010年10月1日 | 2010年12月1日 | 2010年12月13日 | ||
| 2011年4月1日 | 2011年6月28日 | 2011年7月1日 | ||
| 2012年8月1日 | 2012年12月1 | 2013年9月6日 | ||
| 2014年4月1日 | 2017年2月1日 | 2017年4月1日 | ||
| 2019年5月1日 | ||||