GROUP CODE OF CONDUCT

附件11.1

(譯文)

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行為守則行為守則 |野村野村行為守則

行為守則行為守則

消息簡介客户我們的人民社會野村集團企業哲學目標我們渴望通過利用金融市場的力量來創造一個更美好的世界管理願景通過幫助解決社會問題實現可持續增長價值觀具有激情和勇氣的企業家領導力，我們不斷創新以滿足我們利益相關者的需求團隊合作建立我們的價值觀並共同交付，我們促進部門和地區的多樣性和協作誠信對我們來説是最重要的。我們誠實、公平、公開地行事01行為準則02野村

信息簡介客户我們的人民社會集團首席執行官奧田健太郎、正直工作的總裁和野村首席執行官S發出的信息，管理願景是通過幫助解決社會問題來實現可持續增長。我們認識到，提高我們的企業價值與確保整個社會的可持續增長密切相關。我們的業務依賴於信任。當我們中的一個人做了破壞它的事情時，我們就會失去客户和利益相關者的信譽，整個集團都會受到不利影響。在我們努力建立信任並始終致力於做正確的事情時，《行為準則》是我們道德決策和適當行為的指南。其中一個關鍵部分是關心他人，在事情不對勁的時候直言不諱，創造一個心理安全的工作場所，支持每個人。培育多樣性和相互尊重對這樣的環境至關重要。作為野村集團的成員，我們都有責任做更多的事情，而不僅僅是遵守規則和法規。我們必須齊心協力建立一家公司，讓我們的員工時刻保持正直，併為我們所做的每一件事感到自豪。野村03行為準則04野村

信息簡介客户我們的人社會行為準則|目錄05行為準則來自集團CEO的信息->03介紹該準則是什麼意思？->07我們如何實施準則？->09有疑問時要問的五個問題->11我們的行為準則->13關鍵客户行為->15人行為->29社會行為->45插入以下備註以供參考：良好的參考範例問與答06野村

消息簡介客户我們的人社代碼是什麼意思？本《行為準則》為野村集團董事、高管和員工提供了將野村集團的企業理念轉化為行動的指導方針。我們對我們的行為進行反思，以確保它們符合《守則》。我們向客户和其他利益相關者承諾，我們將秉持《守則》所規定的最高道德和誠信標準。我們所有的業務活動都是基於《守則》進行的。《準則》是支撐野村集團的支柱。目的管理願景行為準則商業戰略風險管理經營模式價值觀文化07行為準則問答：《行為準則》與我們創始人S的原則和公司理念有何不同？我們的企業哲學深深植根於我們的創始人S的原則中，闡明瞭我們的宗旨，闡述了我們的願景，並闡明瞭支撐我們所做一切的不變的價值觀。本準則旨在指導我們每個人將公司理念中體現的價值觀轉化為行動。問：《行為守則》是否有別於其他內部規章制度？A本守則是其他內部規章制度的基礎，制定了具體的政策和程序，以確保野村集團S的企業活動和我們的行為符合本守則。問：《守則》適用於哪些人？本守則適用於野村集團的所有董事、高級管理人員和員工。08野村

消息介紹客户我們的人社會如何我們如何實施《守則》？員工作為野村集團的一員，員工有責任遵守本守則。通過將準則付諸實踐，滿足客户的信任和期望，併為確保市場誠信做出貢獻。經理此外，所有經理都負有以下責任。以身作則，管理者應該通過遵守《守則》來帶領他們的團隊朝着正確的方向前進。嵌入代碼經理應向其團隊正確解釋《代碼》的內容，並確保每位團隊成員完全理解。提供一個開放的環境管理者應該尊重他們團隊的每一位成員，並認真聽取他們的想法，以鼓勵一個開放的討論環境。幫助員工成長經理應認識到團隊中每個人的不同，並在必要時提供指導和發展機會。公平地評價團隊成員時，管理者應該考慮到每個人對S的技能、合規態度意識和領導力。09違反本守則的行為守則：我們可能會採取紀律處分或預防措施，以處理任何違反或潛在違反本守則的行為，侵犯市場和我們客户對我們的信任，或損害野村集團的聲譽。在這種情況下，經理們也可能被追究責任。10野村

消息簡介客户我們的人物社會要問的五個問題如果你不確定該怎麼做，回到最基本的問題上，問自己以下問題。如果它被公之於眾，你會感到舒服嗎？是的，你查過相關的規章制度了嗎？是，這是否符合客户的最佳利益？是的，市場的完整性受到保護了嗎？是的，告訴你的家人和朋友你覺得舒服嗎？是，如果有疑問，請與您的經理或合規官交談。11行為準則Q如果答案是否，我應該怎麼做？A請勿繼續進行。檢查問題所在並進行改進，直到您能夠對所有問題做出肯定的回答。如果您仍然不確定，請諮詢您的經理或合規官。問：如果客户和公司之間發生利益衝突，我該怎麼辦？A在遵守《行為守則》時，應優先考慮客户的最大利益。當不確定時，您應該確認是否可以對所有五個野村的問題回答是。 12野村

消息簡介客户我們的人民社會我們的行為準則行為準則基於以下三個基礎：我們的客户、我們的人民和社會。《準則》已經到位，以幫助我們將我們的價值觀轉化為行動。以下頁面詳細描述了每一項。為客户進行管理->15企業家領導力追求我們客户的最佳利益17不斷增強我們的專業知識和能力19團隊合作利用我們的集體力量21誠信成為我們客户最值得信賴的合作伙伴23堅持最高標準合規25正確處理信息27 13我們員工的行為準則->29適當地管理風險31熱情地獲得33個共同成長的支持34促進團隊合作35創造一個舒適的工作環境36永遠不追求私利37控制禮物和娛樂38負責任39從錯誤中吸取教訓41為社會發聲43行為->45走向未來47為可持續社會作出貢獻49尊重多樣性和人權51適當披露信息52 14野村

消息介紹客户我們的人社會15行為準則我們總是把客户放在我們所做的一切事情的中心。為了繼續成為我們客户最信賴的合作伙伴，我們與我們的團隊成員合作，提供高質量的服務。為客户提供追求客户最佳利益的行為->17不斷增強我們的專業知識和能力->19利用我們的集體力量->21成為我們客户最值得信賴的合作伙伴->23堅持最高合規標準->25正確處理信息->27 16野村

信息簡介客户人社為客户服務01追求客户的最大利益我們通過了解客户的需求，提出合適的產品和服務，努力滿足客户的期望。17追求最大利益或我們客户的行為準則：我們尊重客户，瞭解他們的需求和利益我們根據客户對S的理解和經驗提供詳盡的解釋我們努力提供超出客户預期的建議無論您是否有機會直接為我們的客户服務，始終牢記我們的業務會如何影響他們，最大利益或我們的客户到底是什麼意思？為客户的最佳利益行事意味着提供最佳的財務解決方案以滿足客户的需求，同時遵守行為準則。最大利益並不一定意味着經濟利益最大化，而是從客户S的角度來開發和提供產品和服務，此外，追求客户最大利益也意味着當你認為他們要求你的事情不符合他們的最大利益時，提出建議。18野村

消息介紹客户我們的個人社會為客户提供專業服務：我們掌握世界各地金融和資本市場的最新趨勢我們增強我們識別客户面臨風險的能力我們建立我們對金融和其他領域的知識02不斷增強我們的專業知識和能力我們作為金融專業人員感到自豪和責任，以加強我們的專業知識和能力，為我們的客户提供最好的服務。我們正確評估客户的風險，並在必要時採取適當行動。尾部風險？在許多情況下，意外事件導致嚴重損失。這些事件包括您認為永遠不會發生的事件，因為它們在過去沒有發生，或者很少發生。重要的是要認識到，當某些類型的風險(尾部風險)變得明顯時，可能會造成重大損失。19行為準則20野村

消息簡介客户我們的人社為客户行事03利用我們的集體力量，我們充分利用我們的集體力量，為我們的客户提供最佳的解決方案。我們在國家和地區之間通力合作，以傳遞我們的競爭優勢。利用我們的集體力量野村集團擁有各種職能。如果您面臨以前從未遇到過的客户需求，您應該充分利用我們的各種資源，如諮詢您的同事、您的經理或聯繫公司的相關部門來滿足他們的需求。你還應該嘗試對其他部門的活動感興趣，並發展內部網絡。利用我們的集體力量：我們瞭解每個部門和部門的職能和角色我們隨時瞭解我們提供的廣泛業務和服務我們在各種職能方面積極協作21行為準則22野村

消息簡介客户我們的人社為客户繼續成為我們客户最值得信賴的合作伙伴：我們將為每個客户推薦合適的產品和服務我們將根據客户的投資經驗提供信息我們將提高我們的運營質量，避免因行政程序錯誤而給客户帶來不便我們將隨時通知我們的客户，即使在溝通困難的情況下我們也會保持直接和及時我們會讓客户知道我們的擔憂如果他們提出的建議對他們沒有好處，我們將讓客户知道他們提出的建議對客户意味着什麼？僅僅因為它不違法並不意味着我們可以做我們客户要求的任何事情。破壞市場誠信的活動和背離社會規範的行為最終對我們的客户沒有好處。你不應該被眼前的利益所驅使，你應該問問自己，你的行為是否有助於與客户建立長期的信任關係。然後，你應該回到野村5 YES，檢查你即將做的事情是否合適。04成為我們客户最值得信賴的合作伙伴我們將始終把客户放在我們所做的一切事情的核心位置，以誠信的態度與他們打交道，並建立長期的信任關係。23行為準則24野村

消息介紹客户我們的人社客户的行為05堅持最高標準的合規，我們嚴格遵守適用的法律和法規。此外，我們以最高水平的合規意識保護我們的客户並確保市場誠信。以下是嚴格禁止內幕交易的行為示例如果某人使用其他人不知道的重大非公開信息(MNPI)進行交易，該人將擁有相對於其他投資者的不公平優勢我們致力於保護市場誠信。將MNPI用於特定投資者的利益是不公平的。市場操縱如果執行旨在人為改變或盯住價格的交易，投資者的決策將受到不利影響，這將阻礙市場的公平運行。這種行為破壞了市場誠信，並將導致投資者對市場失去信任。鑑於我們作為資本市場守門人的角色，我們不容忍此類活動，並努力阻止它們。我們還必須按照公平交易和誠信的原則行事。洗錢如果在交易前沒有對客户進行適當的核實併發生欺詐活動，我們將無法阻止金融犯罪收益進入資本市場和恐怖主義融資。有組織犯罪如果我們不能阻止與犯罪組織或其成員的交易，這可能會導致為他們的非法活動提供資金。這種行為破壞了健全經濟的發展。這將使有組織犯罪成為可能，並使恐怖分子能夠擴大其資金來源。我們必須保持強有力的控制，以防止這些活動。違反解釋義務如果我們不能正確解釋金融產品和服務的性質和風險，客户可能會做出錯誤的投資決定。利益衝突作為一家全球投資銀行，我們在市場和我們的客户之間扮演着中間人的角色。我們適當地管理潛在的利益衝突，以確保我們的客户的利益不會受到不利影響。我們一直致力於保護客户的利益。我們以誠信的態度對待我們所有的客户。25行為準則 26野村

消息簡介客户人社為客户做好信息處理，我們嚴格管理委託客户信息，僅按照客户S的理解使用。我們嚴格控制和管理重大非公開信息，保護市場誠信，絕不會不當使用。我們妥善管理內部信息，以保護野村集團的信譽。處理野村集團有關野村S業務運營的詳細信息和其他公司信息不得與包括前員工在內的外部人員共享。如果您收到來自外部的客户信息請求，請立即向您的經理報告。如果媒體聯繫了您，請不要根據您自己的判斷進行回覆。請立即聯繫您所在地區的企業公關部，並按照他們的指示進行操作。問：我相信，如果我們及時傳達對客户有利的信息，將會使客户受益。如果法律沒有禁止S這樣的內幕消息，S就沒有問題了，對吧？A我們必須始終考慮市場的誠信和公平。如果您不確定，請與您的經理或合規部聯繫。27行為準則28野村

消息簡介客户我們的人社會我們適應變化。我們做的每一件事都是有紀律的。我們努力變得更好，成為客户最信賴的合作伙伴。為員工着想07適當地管理風險->31 08熱衷於實現更多->33 09支持共同成長->34 10促進團隊合作->35 11創造舒適的工作環境->36 12從不追求私利->37 13控制禮物和娛樂->38 14負責任->39 15從錯誤中學習 ->41 18->43 29行為準則30野村

信息簡介客户我們的人民社會07適當管理風險我們將加深對風險的認識和理解，正確識別和評估風險，積極參與風險管理。我們將承擔適當的風險，追求野村集團S 企業價值的提升，為客户提供最高質量的服務。每個員工都負責任，並將共同努力為所有可能的意外情況做好準備，適當地管理風險：我們明白我們對風險管理負有責任，在風險管理方面擁有所有權，並將在不將事情留給他人的情況下積極思考和採取行動為了保持所有利益相關者的信任，我們不僅將遵守與風險管理相關的規則和法規，而且將基於對規則的目的和背景的理解，以金融機構所要求的最高專業知識和道德標準，以誠信的方式採取適當的行動。我們承認，我們可能低估風險或採取錯誤的行動。如果我們認識到任何風險管理方面的擔憂或問題，我們有責任主動、及時地將擔憂升級到我們的經理和相關部門，即使我們直接參與了業務。我們將努力創造一個心理安全的工作場所，尊重彼此的S意見，不以不利的方式對待。作為一個組織，我們將正確認識風險並做出適當的決策Q存在哪些風險，需要採取哪些行動？A這些都是需要採取行動的主要風險。管理我們業務固有的風險需要對市場風險和信用風險進行適當的管理，市場風險是指影響利率、貨幣利率和股票的市場波動導致損失的可能性，信用風險是公司由於交易對手(借款人)未能履行其合同義務而導致違約損失的可能性，例如衍生品投資和融資交易。其中包括運營風險中不可避免的風險、業務運營中無法完全預防的風險，如人為錯誤，以及由自然災害和第三方故障等外部因素造成的風險，努力將這些風險降至最低至關重要。包括操作風險中的禁止風險、違法違規風險以及對市場公平、穩健和客户保護產生不利影響的風險。需要努力消除這些風險。31行為準則32野村

消息簡介客户我們的人民社會為我們的人民而行08要充滿激情，取得更多成就我們不迴避變化，始終相信自己的潛力，繼續前進。為了保持成長：我們傾聽和尊重他人的觀點，培養我們自己的心態我們積極改進流程並利用新技術我們總是努力發展我們的技能Q我想嘗試一些新的東西，但我擔心會犯錯誤。野村支持接受挑戰的人。挑戰幫助我們學習並提供重要的增長機會。與你的經理分享你的想法。管理者應該激勵他們的團隊，支持他們接受新的挑戰。09支持共同發展我們努力培養人才，確保我們所有的人都能通過相互支持實現他們的全部潛力。支持共同成長：我們通過關注同事在指導和騷擾之間的個人需求，幫助他們成長並最大限度地發揮他們的潛力。在工作中以適當的方式提供指導並不構成權力騷擾。管理人員有責任通過各種方法為其團隊的發展創造一個包容各方的環境。33行為準則34野村

消息簡介客户我們的人民社會為我們的人民行事10促進團隊合作我們尊重多樣性，作為一個團隊共同工作。為了最大限度地發揮團隊精神：我們努力最大限度地發揮我們的全部潛力我們有效地溝通並更好地瞭解彼此我們在團隊內部充分分享信息、知識、專業知識和關注事項我們有共同的目標並共同努力實現這些目標11創造一個舒適的工作環境我們相互尊重，並營造一個每個人都能做出貢獻併發揮積極作用的積極環境。我們對自己要求更高的標準，不從事可能被視為騷擾的行為。為了創造一個舒適的工作環境：我們接受靈活的工作方式經理應該對他們的團隊成員的需求敏感我們對彼此持開放態度S不同於我們自己的價值觀、觀點和想法要創造一個開放的環境，在這個環境中每個人都能舒適地表達他們的觀點我們為他人着想並考慮我們所説或所做的事情的影響36野村

消息簡介客户我們的人民社會為我們的人民行事12從不追求私利我們不使用在業務過程中獲得的信息，也不利用我們在野村的職位來獲取任何不正當的個人利益。在使用我們的個人賬户進行證券交易時，我們遵守適用的法律法規以及野村集團公司制定的規則。37行為守則13控制禮物和招待我們不提供或接受現金(包括便利費)、現金等價物、不適當的禮物或來自公職人員和商業同行的過度商業款待。問：一位客户給了我一張禮券。我能接受嗎？A您不得接受客户的現金或現金等價物。但是，在特殊情況下，您可能會被允許接受。詳情請參考內部指引。38野村

信息簡介客户我們的人民社會為我們的人民行事14負責任我們表現出謙遜，並承諾對我們的客户、我們的人民和社會負責。39我們的行為準則：我們謙虛地與他人互動，努力建立良好的關係我們為他人着想，注意我們的言行的影響，我們始終保持個人正直，永遠不做被認為是不可接受的社交行為，負責任地注意到您的行為或言語可能會被其他人遵守，並可能被視為公司的代表。你應該始終保持常識，採取負責任的行動。社交媒體是一種便捷的交流工具。然而，傳播不適當的信息和意見可能會破壞客户對公司的信任。請記住，無論你是否表明了自己的身份，個人海報或公司在許多情況下都可能被識別出來，並嚴重損害野村 S集團的公信力和品牌。在使用社交媒體時，始終保持常識，遵守內部指導方針和其他規定。40野村

消息簡介客户我們的人民社會為我們的人民行事15我們從錯誤中學習我們認識到我們過去的錯誤，並努力永遠不再重蹈覆轍。我們從別人的錯誤中吸取教訓，並將其作為重新審視自己的機會。41行為準則永遠記住，野村集團過去曾引發過幾起醜聞。我們知道，失去社會對S的信任是多麼容易，恢復社會信任又是多麼困難。我們也從過去的錯誤中學到了很多。每年的8月3日*，我們都會花時間反思吸取的教訓，重申我們決不重蹈覆轍的誓言。*野村創始原則和企業道德42日

消息介紹客户我們的人民協會我們的人民的行為直言不諱16我們將及時向我們的經理報告任何違反行為準則的行為，包括可疑行為，遵守情況，或在適當的情況下，向集團內相關公司的合規熱線報告。43行為準則我們直言不諱：當我們看到可疑的不當行為時，幫助保護我們的客户、我們的員工和公司，創造一個開放的環境，讓每個人都能放心地表達他們的擔憂，並認真聽取那些直言不諱的人的意見我們將誠實地迴應那些上報他們的擔憂的人，並保護他們免受任何報復合規熱線我們建立了合規熱線，作為一個告密系統，使員工能夠匿名上報問題或擔憂。所有通過熱線收到的信息都是嚴格保密的。我們仔細調查所有報告，並在必要時採取糾正措施。您不會因善意舉報而受到任何不利待遇。您提供的信息可能有助於我們及早發現和糾正不當行為，並使野村成為更好的公司。要毫不猶豫地説出來。44野村

信息簡介客户我們的人民社會為社會行為45行為準則我們對我們生活和工作的社區負有責任。我們將積極為創造一個更加美好的世界作出貢獻。為社會走向未來47為可持續的社會作出貢獻49尊重多樣性和人權51適當地披露信息52 46野村

信息簡介客户我們的人民社會為社會17邁向未來我們在提供資金流動和幫助創造有助於建設可持續社會的創新方面發揮着重要作用。我們繼續積極應對氣候變化和社會不平等等環境和社會問題。我們渴望與利益相關者共同創造一個更美好的世界，並致力於構建一個強大的運營平臺，以推動可持續發展。47確保資金流動的行為準則有助於解決社會問題：我們認真聽取客户和利益相關者的意見我們努力通過我們的集體力量解決社會問題我們廣泛使用技術和數據來提供客户需要的產品和服務Q野村集團創建更美好的世界到底是什麼意思？我們相信，通過不斷努力開發和提供高質量的產品和服務，我們可以實現一個更美好的世界。例如，當我們開發新產品時，我們會考慮它們是否會對社會和資本市場的可持續發展做出貢獻，以及它們是否會滿足我們的客户需求。我們相信，通過我們幫助解決社會問題的承諾，將創造一個更美好的世界。48野村

信息簡介客户我們的人民社會為社會做出貢獻18我們尊重所有國家和地區的文化和習俗，始終對環境和社會負責。我們繼續積極參與廣泛的社會貢獻活動，以建設一個可持續的世界。49我們每個人現在都能為社會做出貢獻的行為準則：我們感知並努力應對氣候變化和其他對我們自然環境的影響，通過有效利用資源和減少電力消耗為廣泛的人提供機會來提高金融、經濟和建築資產的知識，併為形成一個健全的資本市場做出貢獻。野村證券S對可持續發展的看法*我們推動在全球範圍內拓展業務和加強公司治理的舉措，以實現持續增長。在開發和提供金融產品和服務時，我們認識到保護全球環境和實施多樣化倡議對於保持經濟和社會的發展至關重要。提升我們的企業價值和促進整個社會的可持續增長有着共同的路線圖。至關重要的是，我們每個人都要對可持續發展有共同的看法。*可持續性：經濟和商業發展不能不考慮環境和社會。追求利潤和保持長遠眼光的綜合方法，以確保環境和社會的可持續發展。50野村

信息簡介客户我們的人民社會行為為社會19尊重多樣性和人權我們促進機會平等，不因國籍、種族、性別、性別認同、性取向、信仰、社會地位或殘疾的存在或不存在而歧視。我們尊重價值觀的差異，永遠是真誠的。51行為準則20適當披露信息我們保留準確的記錄，並積極確保公平、及時和適當地披露野村集團信息包括財務報表。這將使我們得到社會的適當評價和信任。正確披露信息：我們從不偽造、故意隱瞞或惡意破壞運營和財務信息，並將其保留一段指定的時間 52野村