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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單8-K

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2024年6月27日

 

 

 

 

(866) 916-0833

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的新興成長型公司

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項簽訂實質性最終協議

 

正如先前披露的那樣，2024年3月1日，Coretec集團有限公司（“公司”）與弗吉尼亞州有限責任公司Core Optics, LLC（“Core Optics”）、大韓民國公司酷睿光學有限公司（“運營子公司”）和持有成員的弗吉尼亞州有限責任公司Core SS LLC（“會員”）簽訂了股份交換協議（“股份交換協議”）Core Optics 的所有突出會員權益。

 

2024年6月27日，公司、Core Optics、運營子公司和成員簽署了《股票交易協議》（“修訂協議”）修正案。

 

根據修訂協議，雙方同意修改《股票交易協議》第1.1、9和10節。這些修正案旨在紀念雙方就合併後公司的實益持股達成的諒解，根據該諒解，在股票交易所成功完成後，成員或其指定人員應在收盤前和公司發行的任何發行生效後，在全面攤薄的基礎上實益擁有公司約80％的普通股。此外，雙方已同意某些額外的成交條件，並將股票交易協議的最終日期延長至2024年7月31日。

 

前述對修正協議的描述為摘要，參照修正協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為本報告附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

 

第 7.01 項 FD 監管披露

 

2024年6月28日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了第1.01項所述的交易，該交易以引用方式納入此處。新聞稿還包括Core Optics的某些初步和未經審計的收入預測。

 

上述新聞稿的副本作為附錄99.1附後。

 

前瞻性陳述

 

本表8-K最新報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述，涉及風險、不確定性和難以預測的假設。本表8-K最新報告中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來事件、我們未來財務業績、業務戰略以及管理層未來運營計劃和目標的陳述，均為前瞻性陳述。公司試圖通過包括 “預期”、“相信”、“可以”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測” 或 “應該” 等術語來識別前瞻性陳述，或者這些術語或其他類似術語的否定詞。此處做出的前瞻性陳述基於公司當前的預期。由於各種重要因素，實際結果可能與此類前瞻性陳述所描述或暗示的結果存在重大差異。此處做出的前瞻性陳述基於公司當前的預期、假設和預測，這些預期、假設和預測可能不正確。此處發表的前瞻性陳述僅代表截至本表8-K最新報告發布之日，除非法律另有要求，否則公司沒有義務公開更新此類前瞻性陳述以反映隨後的事件或情況。

 

第 9.01 項財務報表和附錄。

 

d) 展品

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。