衝突礦物報告

OF

PATRICK INDUSTRIES, INC.

根據1934年證券交易法規13p-1條款的規定

Patrick Industries, Inc.（Patrick或we）為了遵守證券交易法規修正案13p-1條款（規則）呈現的這份Patrick Industries, Inc.（“Patrick”或“we”）衝突礦產報告（本報告或CMR）為2023年12月31日止年度的數額，其規請證券交易委員會（SEC）採取技術報告義務的證券交易所發行人，其製造的產品中含有某些對其產品功能或生產必要的礦物質的機制。這些礦物質是鉭鉿礦石（鈳鉭礦），方鉛礦，黃金，白鎢礦及其衍生物，目前限於鉭、錫和鎢（3TG或衝突礦物質）。該規則側重於3TG來源於剛果民主共和國（DRC）和某些毗鄰國家（包括DRC）（稱為“覆蓋國家”）。如果發行人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦物質可能源自覆蓋國家，並且這些衝突礦物質不是來自回收或廢料來源，或者如果發行人無法確定這些衝突礦物的原產國，則發行人必須向SEC提交包括描述發行人已經採取的與衝突礦物質來源和監管相關的盡職調查措施的CMR。

本報告涉及進行的公司產品的勤勉過程，這些產品在2023年度內製造或承包製造，且包含衝突礦物質。

Patrick是一家領先的RV、海洋、製造房屋以及各種產業市場的部件解決方案供應商，包括單户和多户住房、酒店、機構和商業市場。

執行摘要

該公司已確定某些製造或分銷產品類別的功能或生產需要錫、鎢、鉭和/或黃金。因此，Patrick進行了誠信的原產地調查（RCOI），以確定我們的產品中是否有任何3TG源於覆蓋國家。原產國列表附錄A中。

根據RCOI，Patrick認為某些產品可能包含可能源自覆蓋國家的3TGs，並因此根據規則對有關的3TG源和傳遞鏈進行了盡職調查以確定這些產品是否為衝突自由或負責任來源。公司設計了其盡職調查措施以符合由經濟合作與發展組織（OECD）制定的負責任礦產供應鏈盡職調查指南中的國際公認的盡職調查框架以及與金、錫、鉭和鎢有關的相關補充規則。

在進行RCOI和供應鏈盡職調查查詢後，我們無法確定某些衝突礦物質是否未源自覆蓋國家或不來自回收或廢料來源，或是這些衝突礦物質直接或間接地為覆蓋國家的武裝組織提供資金或受益。

為確定特定產品中所需要的3TG源自衝突地區和高風險地區，Patrick聘請了第三方服務提供商來協助公司審查這些產品的供應鏈。三方合規經理將受範圍內產品的供應商和零部件清單上傳到其專有軟件中。

為了追溯和展現供應鏈採購的透明度，Patrick使用衝突礦物報告模板（CMRT）6.2或更高版本對所有受範圍內供應商進行了調查。在供應商調查期間，公司通過第三方合規經理進行聯繫，這是一個軟件即服務（SaaS）平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺上進行驗證、評估和管理。第三方合規經理還提供了滿足OECD指南過程期望的功能，通過評估每個供應商的調查聲明並根據供應商的過程參與度分配健康得分。此外，本報告提供的度量和向上的盡職調查調查的步驟以及實時管理都是通過該平臺進行的。

通過第三方合規經理和團隊，公司要求所有供應商填寫CMRT。公司包括培訓和教育，以指導供應商關於最佳實踐和使用此模板。第三方監控和跟蹤所有通信以進行未來的報告和透明度。在盡職調查過程中，Patrick直接聯繫了未響應第三方溝通的供應商，並要求這些供應商填寫CMRT並將其提交給第三方。

公司的程序繼續包括對所有提交的CMRT的自動數據驗證。數據驗證的目標是增加提交的準確性，並在CMRT中識別任何矛盾的答案。這個數據驗證基於CMRT的聲明標籤內的問題，幫助Patrick識別需要進一步分類或風險評估的領域，同時幫助公司瞭解一級供應商的盡職調查努力。這個數據驗證過程的結果對程序的健康評估有所貢獻，並與供應商分享，以確保供應商瞭解需要澄清或改進的領域。

所有提交的聲明表單都被接受，以便保留數據，但基於一組驗證錯誤的設置標準，被分類為有效或無效。聯繫供應商修改無效表單，鼓勵其糾正驗證錯誤並提交有效的更正表單。供應商會通過提交的CMRT回饋、培訓課程和第三方多語言供應商體驗團隊的直接接觸獲得正確這些驗證錯誤的指導。一些供應商在回饋過程中可能會保持無響應狀態。因此，Patrick跟蹤程序間隙以促進未來的改進機會。截至2024年4月23日，Patrick的3TG計劃中有469個供應商，其中280個提供了完整的CMRT，響應率為59.70%。

供應鏈結果

供應鏈開發旨在幫助確定錫、鉭、鎢和黃金的上游來源。 CMRT已發送到並要求一級供應商發送，並且Patrick預計要求這些一級供應商遵循此過程，直到確定熔爐和/或精煉廠的來源為止。以下是Patrick在2023年度進行的外展結果。

供應鏈推廣指標。

附錄B包含所有出現在已完成CMRT中列表的一級供應商的冶煉爐/精煉廠，這些爐/廠符合3TG加工設施的公認定義，並在2023年日曆年度內運營。當發送上游請求時，常見做法是從熔爐購買材料的人可能無法追溯生產公司產品中所使用的材料的具體熔爐。因此，提供熔爐/精煉廠（作為源）的人在完成的CMRT中列出了在報告期內可能從中購買的所有熔爐/精煉廠。因此，列在附錄B中的冶煉爐/精煉廠（作為來源）可能比實際加工公司產品中3TGs的熔爐/精煉廠列表更全面。

儘管瞭解存在過度報告的可能性，但Patrick已採取措施，針對所有熔爐/精煉廠數據進行驗證，以驗證旨在驗證材料類型和礦山來源的經過認證的審計計劃和數據庫。收集到的響應確定了12個潛在的衝突礦物質來源爐/精煉廠。

盡職調查

建立公司管理系統。

Patrick成立了一個跨職能衝突礦物合規團隊，由Patrick的產品合規總監領導。衝突礦物合規小組負責實施公司的衝突礦物合規策略，並向高層管理層彙報盡職調查工作的結果。

該公司還使用第三方服務提供商來協助評估關於3TG的供應鏈信息，確定潛在風險，並制定和實施與衝突礦物相關的其他盡職調查步驟，與供應商和/或有關方面利益相關者有關。

該公司利用第三方服務提供商的託管服務，與支持Patrick的衝突礦物項目的專業人員合作。該公司定期與第三方團隊通信，瞭解項目的狀態更新。

該公司期望其供應商制定政策和程序，以幫助確保銷售給Patrick的產品中使用的3TG是“無衝突或負責任的來源”。這意味着產品不應包含在覆蓋國家採購的礦物質（3TG）。公司期望直接供應商提供有關供應的元件和材料中包含的3TG的起源的信息，包括從下游供應商提供給他們的3TG的來源。

該公司與供應商直接接觸，要求供應給公司的產品的有效（沒有驗證錯誤）CMRT。針對OECD要求加強與供應商的接觸的要求，該公司制定了一項內部程序，包括供應商風險識別流程，然後採取進一步的供應商接觸步驟，如升級，例如面對面會議和/或改正行動。這個接觸過程的反饋使公司能夠監督供應商響應和供應商合規性方面的改進。

公司繼續強調供應商教育和培訓。為此，藉助第三方的在線資源，並向相關供應商提供訪問其衝突礦物培訓和支持資源的權限。

行業層面的違規行為或投訴可直接通過以下網址向負責任的礦物倡議（RMI）進行報告：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/。

該公司採用了保留相關文件的政策，期限為五（5）年。通過其第三方提供商，實施保留與衝突礦物相關的文件的文件保留政策，包括每個報告期內供應商響應中識別的來源。公司在數據庫中存儲了這個過程的所有信息和結果，這些信息和結果可以由內部或外部方面進行審計。

識別和評估供應鏈風險。

第三方提供商的合規經理根據建立的標準自動識別層1供應商的盡職調查程序可能面臨的風險。這些風險將由第三方提供商的工作人員和公司內部衝突礦物合規團隊的成員來處理。公司通過其第三方提供商，與供應商進行合作，收集相關數據，並在適當情況下請求糾正措施，並對供應商的符合性狀況進行總體評估，稱為“衝突礦物狀態”。

供應商層面的風險可能包括不負責任的供應商或不完整的CMRT。在公司層面提交公司級CMRT（例如，當公司聲明其產品中沒有3TG時）的情況下，“Patrick”無法確定指定冶煉廠/精煉廠是否用於向該公司供應的產品中的3TG。

第三方供應商風險評估（將供應商的風險標記為高，中，低）確定了公司供應鏈中存在的問題供應商。風險評估來自冶煉廠驗證過程，該驗證過程通過考慮多個衝突礦物因素來確定礦冶廠的風險。

通過評估上游供應商列出的礦物加工設施，以及在其CMRT聲明中列出的冶煉/精煉廠的盡職調查實踐和審計狀態，確定了其他供應鏈風險。第三方冶煉廠驗證計劃將列出的設施與RMI彙編的冶煉廠/精煉廠列表進行比較，以幫助確定符合3TG加工設施的公認定義，並在2023年度運營。

第三方供應商確定冶煉廠是否符合符合OECD指南的標準進行了審核，例如負責任礦物保證程序（RMAP）。Patrick與冶煉廠/精煉廠沒有直接的關係，也沒有對這些實體進行過直接審核。符合RMAP審核標準的熔爐被認為具有“無衝突或負責任的來源”驗證其採購。在冶煉廠/精煉廠盡職調查實踐未通過RMAP標準的情況下，或者被RMAP認為不符合的情況下，將採取進一步的盡職調查步驟，以通知報告這些設施的供應商。正在積極監督冶煉廠/精煉廠，以主動識別與衝突礦物相關的其他風險。

評估符合定義為3TG礦冶廠或精煉廠的每個設施，根據OECD指南定義的紅旗指標。第三方利用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈造成的風險水平，並確定紅旗因素，這些因素包括：

•與覆蓋國家的地理接近度；

•已知的礦物來源國；

•RMAP審核狀態；

•存在不道德或衝突採購的可信證據；

•由可信的第三方來源進行同行評估；以及

•制裁風險。

如果供應商的CMRT報告提到了存在問題的設施，則應啟動風險緩解活動。通過第三方供應商，如果供應商提交的材料包括任何存在問題的冶煉廠，則立即向供應商提供反饋，指導其採取自己的獨立風險緩解措施。可能需要額外升級以應對任何繼續從這些存在問題的冶煉廠等方面採購的情況。向供應商設定清晰的績效目標，合理給予時間框架，最終目標是在適當情況下逐步從供應鏈中消除這些問題冶煉廠。

此外，我們還為供應商提供了防範數據收集過程中所識別到的風險的教育材料。供應商還將在計劃強度方面進行評估，這將有助於在計劃進行時作出重要的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準是與供應商的衝突礦物實踐和政策有關的CMRT中的某些問題。

風險應對。Patrick與第三方供應商一起制定了用於評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。 Patrick有一項風險管理計劃，通過該計劃實施，管理和監測衝突礦物計劃。隨着計劃的進展，將向不響應的供應商發送升級，以概述通過CMRT的響應的重要性，並概述符合規則和公司期望的合規所必需的合作。向供應商的提交提供的反饋直接給予供應商，並且可以提供教育資源以幫助供應商採取糾正行動方法或改善供應商的內部計劃。在供應商未響應或未致力於糾正行動計劃的情況下，公司評估替換供應商的可行性。程序和風險評估的結果已與衝突礦物合規團隊和Patrick的高級管理層共享。

獨立審計冶煉廠。Patrick沒有與任何3TG小冶煉廠/精煉廠建立直接關係，並且沒有在供應鏈中對這些實體進行審核或指導審核。相反，公司依賴於熔鍊/精煉廠的第三方審計（業界公認的審計/評估計劃）。例如，RMAP使用獨立的私營部門審計員，審核任何同意參加該計劃的冶煉廠/精煉廠使用的衝突礦物的來源，包括原始礦山和鏈條。第三方供應商直接與尚未註冊業界公認的審計/評估計劃的熔鍊/精煉廠聯繫，以鼓勵他們的參與，併為已符合相應計劃標準的熔鍊/精煉廠發出書面讚賞，代表合規夥伴。Patrick是這些溝通的簽署人，符合OECD指導文件中的下游公司的要求。

直接向供應商提供有關提交的反饋，並可以提供教育資源以幫助供應商採取糾正行動方法或改善供應商的內部計劃。在供應商未響應或未致力於糾正行動計劃的情況下，公司評估替代該供應商的可行性。

該程序和風險評估的結果已與衝突礦物合規團隊和Patrick的高級管理層共享。

獨立冶煉廠的審計報告。

Patrick沒有與任何3TG熔鍊廠/精煉廠建立直接關係，並且沒有在供應鏈中對這些實體進行審核或指導審核。相反，公司依賴於熔鍊/精煉廠的第三方審計（業界公認的審計/評估計劃）。例如，RMAP使用獨立的私營部門審計員，審核任何同意參加該計劃的冶煉廠/精煉廠使用的衝突礦物的來源，包括原始礦山和鏈條。

第三方供應商直接與尚未註冊業界公認的審計/評估計劃的熔鍊/精煉廠聯繫，以鼓勵他們的參與，併為已符合相應計劃標準的熔鍊/精煉廠發出書面讚賞，代表合規夥伴。Patrick是這些溝通的簽署人，符合OECD指導文件中的下游公司的要求。

供應鏈勤勉調查報告。

調查措施固有的限制。

本報告可在公司網站的投資者關係部分網址https://ir.patrickind.com/sec-filings 上找到。在此網站上找到或訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不被引入本報告中。Patrick還公開提交了一個SD表和該報告給美國證券交易委員會。

公司還在披露有關盡職調查工作的詳細信息時考慮到歐盟衝突礦物條例的影響。公司打算繼續擴大努力，既通過數據收集流程和風險評估，也通過公開報告的形式進行披露努力。

對合理原產國查詢努力的結果。

對於2023年，Patrick對469家供應商進行了供應鏈調查，這些供應商被確定可能向我們的產品提供必需的衝突礦物。截至2024年4月27日，我們的RCOI結果如下：

•在受訪的供應商中，有59.7％對我們的供應鏈調查要求提交了CMRT。

•受訪的供應商確認了可能加工由我們提供的產品中所含有的必需衝突礦物的350個運行中的熔鍊廠和精煉廠設施。

•我們知道或有理由相信，至少有12個（12）這350家熔鍊廠和精煉廠加工的衝突礦物的一部分可能起源於覆蓋的國家，可能不完全來自再生或廢棄來源。公司正在評估改變我們的供應鏈以確定替代這12個熔鍊廠和/或精煉廠的可行性。

披露風險。

上述聲明基於RCOI過程和盡職調查，並基於當時可用的基礎設施和信息。該公司的盡職調查過程未經獨立第三方審計員審核。許多因素可能會引入錯誤或影響本報告中的聲明。這些因素包括但不限於，供應商數據的差距，熔鍊礦物的差距，供應商的錯誤或遺漏，熔鍊廠的錯誤或遺漏，供應商在SEC終止規則的要求上的困惑，供應商和/或熔鍊廠教育和知識的差距，數據的及時性，未被合理搜索發現的公共信息，公共數據中的錯誤，語言障礙和翻譯錯誤，第三方無衝突礦物審核的錯誤或疏漏，覆蓋國家來源材料被聲明為次要材料，非法的標記衝突礦物引入供應鏈，公司在2023年破產以及走私衝突礦物到超越覆蓋國家的國家。

附錄A

原產國家

附錄B

衝突礦產資源信息